广东顺控发展股份有限公司 战略发展委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应广东顺控发展股份有限公司（以下简称"公司"） 战略发展需要，提高公司发展规划水平，健全投资决策程序，加强决 策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结 构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法 律、法规、规范性文件及《广东顺控发展股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，公司董事会设立战略发展委员会， 并制定本细则。 第五条 战略发展委员会设委员会主任一名，由董事会选举产生 担任。 第六条 战略发展委员会任期与董事会任期一致，委员任期届 1 满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去 委员资格，并由委员会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。 第七条 董事任期届满未及时改选，在改选出的董事就任前，原 作为战略发展委员会委员的董事仍应当依照法律、行政法规、部门规 章、公司章程和本细则的规定履行职务。 第八条 战略发展委员会下设投资发展部门，负责战略发展委员 会决策事宜的前期准备工作。 第三章 职责权限 第二条 战略发展委员会主要负责对公司长期发展战略和重大 投资决策 ...

广东顺控发展股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范广东顺控发展股份有限公司（以下简称"公司"） 与关联方之间的关联交易行为，确保公司的关联交易行为不损害公司 和非关联股东的合法权益，保护广大投资者特别是中小投资者的利益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证 券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规章、规范性文件 及《广东顺控发展股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本制度。 第二条 公司在确认关联关系和处理关联交易时，应遵循以下原 则： （一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； （二）确定关联交易价格时，应遵循"公平、公正、公开、等价 有偿"的原则，原则上不偏离市场独立第三方的标准，对于难以比较 市场价格或定价受到限制的关联交易，应以成本加合理利润等合理定 价方式来确定关联交易的价格； （三）公司与关联人之间的交易应当签订书面协议，明确交易双 1 方的权利义务及法律责任； （四）公司董事会或股东会审议关联交易事项时，关联董事和关 联股东回避表决； （五）必要时可聘请 ...

广东顺控发展股份有限公司 第四条 公司募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过 公司的子公司或者公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公 司或受控制的其他企业遵守募集资金使用管理制度。 1 第五条 募集资金投资境外项目的，公司及保荐机构应当采取有 效措施，确保投资于境外项目的募集资金的安全性和使用规范性，并 在募集资金存放、管理与使用情况专项报告中披露相关具体措施和实 际效果。 第六条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符 合国家产业政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责 任，原则上应当用于主营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。 中国证监会对上市公司发行股份、可转换公司债券购买资产并募集配 套资金用途另有规定的，从其规定。 第七条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情 况，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。 第八条 公司董事、高级管理人员应当勤勉尽责，确保上市公司 募集资金安全，不得操控公司擅自或者变相改变募集资金用途。 募集资金使用管理办法 第一章 总 则 第一条 为了规范广东顺控发展股份有限公司（以下简称"公司"） 的募集资金的使用与管理，根据《中华 ...

广东顺控发展股份有限公司 第三条 投资者关系管理工作应严格遵守《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规及证券监管部门、 1 深圳证券交易所有关业务规则的规定。 第四条 投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，平 等对待全体投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。客 观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，不得出现下列 情形： （一）透露或通过符合条件媒体以外的方式发布尚未公开披露的 重大信息； （二）发布含有虚假或者引人误解的内容，作出夸大性宣传、误 导性提示； 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范广东顺控发展股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"） 之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司诚信自律、 规范运作，提升公司的投资价值，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳 证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《广 东顺控发展股份有限公司章程》（以 ...

广东顺控发展股份有限公司章程 广东顺控发展股份有限公司章程 | 第一章 | 总则 1 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | | 第三章 | 股 份 3 | | | 第一节 | 股份发行 3 | | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | | 第三节 | 股份转让 6 | | | 第四章 | 党委 7 | | | 第五章 | 股东和股东会 9 | | | 第一节 | 股东 9 | | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 12 | | | 第三节 | 股东会的一般规定 13 | | | 第四节 | 股东会的召集 | 16 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | 18 | | 第六节 | 股东会的召开 | 20 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 23 | | 第六章 | 董事会 | 29 | | 第一节 | 董事 29 | | | 第二节 | 董事会 | 34 | | 第三节 | 独立董事 | 42 | | 第四节 | 董事会专门委员会 45 | | | 第七章 | 总经理及其他高级管理人员 | 47 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分 ...

广东顺控发展股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范广东顺控发展股份有限公司（以下简称"公司"） 的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交 易所自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、 规范性文件及《广东顺控发展股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露 的信息应当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提 前向任何单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息 的人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何 单位和个人不得非法要求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未 披露的信息。 证券及其衍生品种同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披 1 露义务人在境外市场披露的信 ...

广东顺控发展股份有限公司 债券信息披露事务管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范广东顺控发展股份有限公司（以下简称"公司"）的信息 披露行为，提高公司信息披露管理水平和信息披露质量，保护投资者及其他利 益相关者的合法权益，根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办 法》《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》《公司信用类 债券信息披露管理办法》《公司债券发行与交易管理办法》等相关法律法规的 要求，特制订《广东顺控发展股份有限公司债券信息披露事务管理办法》（以 下简称"本办法"）。 第二条 本办法所称债券，包括企业债券、公司债券、非金融企业债务融 资工具等。本办法所称非金融企业债务融资工具（以下简称"债务融资工 具"），是指公司在中国银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息 的有价证券。 本办法所称"信息"是指公司在债券发行及存续期内，对公司偿债能力 或投资者权益可能有重大影响的信息以及债券监督管理机构、市场自律组织 要求披露的信息。 本办法所称公司债券监督管理机构，包括中国人民银行、中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）。本办法所称市场自律组织，包括上海 证券交易所、深圳 ...

广东顺控发展股份有限公司 审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化广东顺控发展股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会决策功能，作到事前审计、专业审计，实现对公司财务收支和 各项经营活动的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》 等法律、法规、规范性文件及《广东顺控发展股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，公司董事会设立审计委员会（以 下简称"审计委员会"），并制定本细则。 第三条 审计委员会由三名不在公司担任高级管理人员的董事 组成，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任 召集人（主任委员）。审计委员会中至少有一名独立董事为会计专业 人士。国务院有关主管部门对专门委员会的召集人另有规定的，从其 规定。 第五条 审计委员会设主任一名，由独立董事委员中的会计专业 人士担任，负责召集和主持审计委员会会议；审计委员会主任在审计 委员会委员内由董事会选举产生。当审计委员会主任不能或无法履行 职责时，由其指定一名其他委员代行其职权；审计委员会主任既不履 行职责，也不指定其他委员代行其职责时，任何一名委员均可 ...

1 资项目的执行进展，如发现投资项目出现异常情况，应及时向公司董 事会报告。 广东顺控发展股份有限公司 重大经营与投资决策管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范广东顺控发展股份有限公司（以下简称"公 司"）重大经营及对外投资决策程序，建立系统完善的重大经营及对 外投资决策机制，确保决策的科学、规范、透明，有效防范各种风险， 保障公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、 法规、规范性文件及《广东顺控发展股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 重大经营与投资决策管理的原则：遵循合法、审慎、安 全、有效的原则，控制投资风险、注重投资效益。 第三条 公司应指定投资发展部负责对公司重大投资项目的可 行性、投资风险、投资回报等事宜进行专门研究和评估，监督重大投 第四条 公司董事会应当定期了解重大投资项目的执行进展和 投资效益情况，如出现未按计划投资、未能实现项目预期收益、投资 发生较大损失等情况，公司董事会应当查明原因，及时采取有效措施 ...

第二条 本制度适用于公司内幕信息及其知情人的管理事宜。本制度未规定 的，适用公司信息披露内控管理的相关规定。 第三条 公司内幕信息知情人应知悉《公司法》《证券法》等法律、法规关 于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，严守保密义务，不得进行违法违规的 交易。 第四条 公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，领导 并总体负责内幕信息及其知情人的管理事务，董事长为主要责任人。公司各部门 负责人、公司各控股、参股公司的总经理、各项目组负责人、各关联单位的相关 负责人，为各部门、单位、项目组内幕信息及其知情人管理的第一责任人，对本 部门、单位、项目组等的内幕信息及其知情人管理工作负责；中介服务机构在与 公司合作中可能产生的内幕信息及其知情人管理事宜，由对口业务部门负责。董 事会秘书负责公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书 应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 第二章 内幕信息及其知情人的范围 第五条 本制度所指内幕信息是指根据《证券法》第五十二条规定，涉及公 司的经营、财务或者对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，包括 但不限于： 广东顺控发展股份有 ...