楚天龙股份有限公司 2023年度独立董事述职报告（刘学） 根据《上市公司独立董事管理办法》《楚天龙股份有限公司独立董事工作制度》等 相关规定，本人作为楚天龙股份有限公司（以下简称"楚天龙"或"公司"）独立董事，现 向董事会和股东大会提交2023年度述职报告，对履行职责的情况进行说明。请予审查。 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 报告期内，公司董事会、股东大会的召集、召开和表决程序符合法定程序，本人对 各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票，未提出异议。 本人刘学，北京大学工商管理博士研究生。1988年8月至今，历任沈阳药科大学管 理学院助教、讲师、副教授、教授、副院长、北京大学光华管理学院副教授、教授、系 副主任、副院长、高层管理教育中心主任、北京大学组织与战略系教授。2018年7月至 今，任公司独立董事。兼任中亦科技、普蕊斯、首药控股、广西东呈酒店管理集团股份 有限公司独立董事。 本人符合相关法律法规、业务规则关于上市公司独立董事任职资格条件的规定，已 由深圳证券交易所备案审查。 （二）不存在影响独立性的情况 本人不在楚天龙担任除独立董事外的其他职务，与楚天龙及其主要股东不存在直接 或者 ...

2023年度财务决算报告 楚天龙股份有限公司2023年度财务报表已经天健会计师事务所（特殊普通合 伙）审计，并出具了天健审[2024]2198号标准无保留意见的审计报告。公司2023 年度财务报表按照《企业会计准则》的规定编制，在所有重大方面公允反映了公 司2023年12月31日的财务状况以及2023年度的经营成果和现金流量。现将2023年 度合并财务报表反映的主要财务情况报告如下： | | 2023年 | 2022年 | | 本年比上 | 2021年 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 年增减 | | | | | | 调整前 | 调整后 | 调整后 | 调整前 | 调整后 | | 营业收入（元） | 1,336,263,514.68 | 1,719,397,271.10 | 1,719,397,271.10 | -22.28% | 1,308,784,880.81 | 1,308,784,880.81 | | 归属于上市公司股 | 70,395,972.76 | 165,985,456.71 | 165,938,878.59 | ...

中国银河证券股份有限公司 关于楚天龙股份有限公司 首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见 中国银河证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为楚天龙股份有限公 司（以下简称"楚天龙"、"公司"、"上市公司"）2022年度公开发行可转换公司债 券聘请的保荐机构，承接原保荐机构中信证券股份有限公司未完成的首次公开发 行股票并上市持续督导工作，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规 则》等法规的相关规定，就上市公司首次公开发行前已发行股份上市流通事项进 行了核查，具体核查情况如下： 一、首次发行前已发行股份情况 根据中国证券监督管理委员会《关于核准楚天龙股份有限公司首次公开发行 股票的批复 》（证监许可[2021]309号）核准，并经深圳证券交易所《关于楚天 龙股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上[2021]285号）同意， 公司首次公开发行股票并于2021年3月22日在深圳证券交易所上市交易。 公司首次公开发行前已发行股份为382,742,857股 ...

楚天龙股份有限公司 首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告 证券代码：003040 证券简称：楚天龙 公告编号：2024-007 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、楚天龙股份有限公司（以下简称"楚天龙"或"公司"）首次公开发行 前已发行股份本次解除限售的数量为240,285,850股，占公司总股本比例为 52.1074%。 2、本次解除限售股份上市流通日期为2024年03月26日（星期二）。 一、首次公开发行前已发行股份概况 根据中国证券监督管理委员会《关于核准楚天龙股份有限公司首次公开发行 股票的批复 》（证监许可[2021]309号）核准，并经深圳证券交易所《关于楚天 龙股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上[2021]285号）同意， 公司首次公开发行股票并于2021年03月22日在深圳证券交易所上市交易。 公司首次公开发行前已发行股份为382,742,857股，目前公司总股本为 461,135,972股，尚未解除限售的股份数量为244,571,564股。 自上市之日起至本公告披露日，公司未发生股份增发、回购注 ...

关于控股股东及一致行动人完成变更名称等 工商变更登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 楚天龙股份有限公司（以下简称"公司"）近日收到控股股东温州翔虹湾企 业管理有限公司（原"郑州翔虹湾企业管理有限公司"）以及一致行动人温州一 马企业管理中心（有限合伙）（原"郑州东方一马企业管理中心（有限合伙）"） 函告。因业务发展需要，两方对其名称、住所进行了变更，并取得了由浙江省平 阳县市场监督管理局换发的《营业执照》，变更后的营业执照信息如下： 一、控股股东：温州翔虹湾企业管理有限公司 名称：温州翔虹湾企业管理有限公司 统一社会信用代码：91410100MA3XGNYL02 证券代码：003040 证券简称：楚天龙 公告编号：2024-006 楚天龙股份有限公司 注册资本：100万元人民币 类型：有限责任公司（自然人投资或控股） 成立日期：2016年12月12日 法定代表人：陈丽英 住所：浙江省温州市平阳县南麂镇美龄宫 经营范围：企业管理咨询（金融、期货、股票、证券类除外）；房屋租赁； 汽车租赁。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动 ...

证券代码：003040 证券简称：楚天龙 公告编号：2024-004 楚天龙股份有限公司 关于控股股东股份质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、股东股份质押基本情况 公司近日接到控股股东郑州翔虹湾企业管理有限公司（以下简称"郑州翔虹 湾"）函告，获悉其所持有本公司的部分股份被质押，具体事项如下： （一）股东股份质押基本情况 1、本次股份质押基本情况 | | 是否为 | | | | | 是 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 控股股 | 本次质 | | | | 否 | | | | | | 股东 | 东或第 | 押数量 | 占其所 | 占公司 | 是否 | 为 | | | | 质押 | | | 一大股 | | 持股份 | 总股本 | 为限 | 补 | 质押起始日 | 质押到期日 | 质权人 | | | 名称 | 东及其 | （万 | 比例 | 比例 | 售股 | 充 | | | | 用途 | | | 一致行 | ...

证券代码：003040 证券简称：楚天龙 公告编号：2024-003 楚天龙股份有限公司 关于注销部分募集资金账户的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于核准楚天龙股份有限公司首次公开发行 股票的批复》（证监许可[2021]309 号）核准，并经深圳证券交易所同意，楚天 龙股份有限公司（以下简称"公司"）首次公开发行股票并在深圳证券交易所上 市交易。公司本次公开发行数量为 7,839.3115 万股，每股面值 1 元，每股发行价 格为人民币 4.62 元，募集资金总额 362,176,191.30 元，减除发行费用人民币 57,980,691.30 元（不含税）后，募集资金净额为 304,195,500.00 元。天健会计师 事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 03 月 15 日出具《验资报告》（天健验[2021]115 号）对募集资金到账情况进行了确认。 二、募集资金存放和管理情况 为规范募集资金管理和使用，保护投资者的权益，根据《上市公司监管指引 第2号——上市公司募集资金管理和使用 ...

保荐机构名称：中国银河证券股份有限公司 被保荐公司简称：楚天龙 保荐代表人姓名：袁志伟 联系电话：010-80928918 保荐代表人姓名：姚召五 联系电话：010-80927301 现场检查人员姓名：袁志伟 现场检查对应期间： 2023年度 现场检查时间： 2023年12月29日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段：查阅三会文件；查阅公司章程、公司现行治理规则和内控制度等各 项规章制度。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内 容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 √ 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和本所相关业务规则履行职责 √ 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息 披露义务 √ 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相 应程序和信息披露义务 √ 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √ 1 | 9.公司与控股股东及实际控制人是 ...

楚天龙股份有限公司董事会 2024年01月12日 楚天龙股份有限公司（以下简称"公司"）董事会近日收到公司副总经理蒋 曲明女士的书面辞职报告。现将相关情况公告如下： 蒋曲明女士因个人原因申请辞任公司副总经理，离任后不再担任公司任何职 务。根据《公司法》《公司章程》等有关规定，蒋曲明女士的辞职报告自送达公 司董事会之日起生效，其辞职不会对公司日常经营产生不利影响。 截至本公告披露日，蒋曲明女士间接持有公司股份258,800股，不存在应当 履行而未履行的承诺事项，离任后将继续遵守《上市公司股东、董监高减持股份 的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持 股份实施细则》等法律法规、规范性文件关于股份变动的有关规定。 蒋曲明女士在担任公司副总经理期间，恪尽职守、勤勉尽责，公司及董事会 对蒋曲明女士为公司发展做出的贡献表示衷心的感谢！ 特此公告。 证券代码：003040 证券简称：楚天龙 公告编号：2024-002 楚天龙股份有限公司 关于公司高级管理人员辞职的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 ...

中国银河证券股份有限公司 关于楚天龙股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况的报告 （五）培训对象：公司董事、监事、高级管理人员、控股股东相关人员（其 中对于未现场参会的人员，项目组提前将培训讲义发给公司，由公司转交给相关 人员学习） （六）培训内容：本次培训通过案例与法规相结合的方式，阐述了公司规范 运作的相关规定。 二、培训效果 保荐机构为本次培训指定了专门的培训人员，本次培训得到了公司的积极配 合。全体参加培训的人员均进行了认真地学习，对中国证券监督管理委员会和深 1 （一）保荐机构：中国银河证券股份有限公司 （二）保荐代表人：袁志伟、姚召五 （三）培训时间：2023 年 12 月 29 日 （四）培训地点：北京市海淀区蓝靛厂金源时代购物中心 B 区 1508 室 圳证券交易所相关的法律、法规、业务规则有了更全面的了解。本次培训达到了 预期目标，取得了较好的效果。 （以下无正文） 深圳证券交易所： 中国银河证券股份有限公司（以下简称 "保荐机构"）根据《证券发行上市 保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 ...