中国银河证券股份有限公司 关于楚天龙股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 中国银河证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为楚天龙股份有限公 司（以下简称"楚天龙"、"公司"）2022 年度公开发行可转换公司债券聘请的保 荐机构，承接原保荐机构中信证券股份有限公司未完成的首次公开发行股票并上 市持续督导工作，根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法规的相关规定，对公司 2023 年度募 集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 | 本期发生额 | 项目投入 | C1 | 5,693.88 | | --- | --- | --- | --- | | | 利息收入及理财收益净额 | C2 | 276.15 | | 截至期末累计发 | 项目投入 | D1=B1+C1 | 25,496.39 | | 生额 | 利息收入及理财收益净额 | D2=B2+C2 | 901.65 | | 应结余募集资金 | | E=A-D1+D2 | ...

1 | 5．现场检查情况 | / | | --- | --- | | （1）现场检查次数 | 1 次 | | （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 | | （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 本次现场检查发现：受施工方案审核延期 | | | 等内外部环境因素的影响，公司在项目实 | | | 施主体、募集资金投资用途及募集资金投 | | | 资规模均不发生变更的情况下，将募投项 | | | 目"智能卡生产基地扩建项目"达到预定 | | | 2024 09 可使用状态的时间延长至 年 月， | | | 将"研发中心升级建设项目"达到预定可 | | | 使用状态的时间延长至 2024 年 09 月，上 | | | 述募投项目延期已履行内部决策程序和 | | | 信息披露义务。 | | 6．发表专项意见情况 | / | | （1）发表专项意见次数 | 9 次 | | （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 无 | | 7．向本所报告情况（现场检查报告除外） | / | | （1）向本所报告的次数 | 无 | | （2）报告事项的主要内容 | 不适用 | | （3）报告事项的进展或者整改情况 | ...

Social Responsibility Report 2023年度社会责任报告 楚天龙股份有限公司 CHUTIAN DRAGON CO.,LTD | 01 | 关于楚天龙 | 2 | | --- | --- | --- | | | 企业使命与愿景 | 3 | | | 企业发展情况概述 | 4 | 02 | 走进楚天龙 | 5 | | --- | --- | | 1、规范治理体系，夯实管理根基 | 6 | | 1.1 加强党建统领 推动党建工作 | 6 | | 1.2 三会治理：董事会、监事会、股东大会运行情况 | 6 | | 1.3 内部控制、运营管理升级情况 | 8 | | 1.4 信息披露情况 | 9 | | 1.5 投资者关系管理情况 | 9 | | 2、"CTD"策略：创新推动数智化升级，践行社会可持续发展 | 10 | | 2.1 CREATIVITY：创新引领新质生产力 | 11 | | 2.2 TECHNOLOGY：技术赋能数智化服务 | 12 | | 2.3 DEVELOPMENT：坚持社会可持续发展 | 14 | | 3、合作成就彼此，聚力共谋发展 | 15 | | 3.1 股东权益保障 ...

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—5 | | 页 | | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 6—13 | | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… 第 | 6 | 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… 第 | 7 | 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… 第 | 8 | 页 | | （四）母公司利润表……………………………………………… 第 | 9 | 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 10 | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 11 | 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 12 | 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 13 | 页 | | | | 审 计 报 告 天健审〔2024〕2198 号 楚天龙股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了楚天龙股份有 ...

目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是楚天 龙公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 内部控制审计报告 天健审〔2024〕2199 号 楚天龙股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了楚天龙股份有限公司（以下简称楚天龙公司）2023 年 12 月 31 日的财 务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 第 2 页 共 2 页 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，楚天龙公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业 ...

楚天龙股份有限公司 2023年度独立董事述职报告（黄涛） 根据《上市公司独立董事管理办法》《楚天龙股份有限公司独立董事工作制度》等 相关规定，本人作为楚天龙股份有限公司（以下简称"楚天龙"或"公司"）独立董事，现 向董事会和股东大会提交2023年度述职报告，对履行职责的情况进行说明。请予审查。 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人黄涛，中国社会科学院研究生院数量经济专业博士研究生。1999年7月至今， 历任北京大学光华管理学院讲师、副教授，教授。2018年7月至今，任公司独立董事。 兼任华信股份独立董事。 本人符合相关法律法规、业务规则关于上市公司独立董事任职资格条件的规定，已 由深圳证券交易所备案审查。 （二）不存在影响独立性的情况 本人不在楚天龙担任除独立董事外的其他职务，与楚天龙及其主要股东不存在直接 或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系；独立履行职责，不受 楚天龙及其主要股东等单位或者个人的影响。 2023年，本人对独立性情况进行了自查，确认已满足适用的各项监管规定中对于出 任楚天龙独立董事所应具备的独立性要求，并将自查情况提交董事会；董事会对本人的 独立性情况 ...

楚天龙股份有限公司 公司章程 （2024 年 4 月） | 第一章 | | 总则·····································································································3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | ·····················································································4 | | 第三章 | | 股份·····································································································4 | | 第一节 | 股份发行 | ························································································4 | | 第二节 | 股份增减和回购 ...

目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………… 第 3 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕2207 号 楚天龙股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了楚天龙股份有限公司（以下简称楚天龙公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度 的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变 动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审计了后附的 楚天龙公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关联资金往来情 况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 第 1 页 共 3 页 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对楚天龙公司管理层编制的汇总表 发表专项审计意见。 四、工作概述 我们的审计是根据中国注册会计师执业准则进行的。中国注册会计师执业准 则要求我们计划和实施审计工作，以对审计对象 ...

2023年度财务决算报告 楚天龙股份有限公司2023年度财务报表已经天健会计师事务所（特殊普通合 伙）审计，并出具了天健审[2024]2198号标准无保留意见的审计报告。公司2023 年度财务报表按照《企业会计准则》的规定编制，在所有重大方面公允反映了公 司2023年12月31日的财务状况以及2023年度的经营成果和现金流量。现将2023年 度合并财务报表反映的主要财务情况报告如下： | | 2023年 | 2022年 | | 本年比上 | 2021年 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 年增减 | | | | | | 调整前 | 调整后 | 调整后 | 调整前 | 调整后 | | 营业收入（元） | 1,336,263,514.68 | 1,719,397,271.10 | 1,719,397,271.10 | -22.28% | 1,308,784,880.81 | 1,308,784,880.81 | | 归属于上市公司股 | 70,395,972.76 | 165,985,456.71 | 165,938,878.59 | ...

楚天龙股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合楚天龙股份有限公司（以下简 称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础 上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有 效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循 ...