证券简称：华亚智能 证券代码：003043 债券简称：华亚转债 债券代码：127079 苏州华亚智能科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 苏州华亚智能科技股份有限公司 二〇二四年 三月 1 声 明 公司及全体董事、监事保证苏州华亚智能科技股份有限公司 2024 年限制性 股票激励计划（草案）（以下简称"本激励计划"）及其摘要不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责 任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计 划所获得的全部利益返还公司。 2 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号 ——业务办理》和其他有关法律、法规、规范性文件，以及《苏州华亚智能科技 股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票。股票来源为苏州华亚智能科 技股份有限 ...

证券简称：华亚智能 证券代码：003043 债券简称：华亚转债 债券代码：127079 苏州华亚智能科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案）摘要 苏州华亚智能科技股份有限公司 三、本激励计划拟授予的限制性股票数量为 160 万股，占本激励计划草案公 告时公司股本总额的 2.00%，其中首次授予 136 万股，占本激励计划草案公告日 公司股本总额的 1.70%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的 85.00%；预留 24 万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的 0.30%，预留部分占本激励计 划拟授予限制性股票总数的 15.00%。 公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本 激励计划公告时公司股本总额的 10%。本激励计划中任何一名激励对象通过全 部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票，累计不超过本激励计划公告时 公司股本总额的 1%。 二〇二四年 三月 1 声 明 公司及全体董事、监事保证苏州华亚智能科技股份有限公司 2024 年限制性 股票激励计划（草案）（以下简称"本激励计划"）及其摘要不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承 ...

深圳市他山企业管理咨询有限公司 关于苏州华亚智能科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的 独立财务顾问报告 二〇二四年三月 | 目 录 | 1 | | --- | --- | | 释 义 | 2 | | 声 明 | 3 | | 一、本激励计划的主要内容 4 | | | （一）拟授予的限制性股票来源及数量 | 4 | | （二）激励对象的范围和限制性股票的分配 | 4 | | （三）限制性股票的授予价格及确定方法 | 5 | | （四）本激励计划的有效期、授予日、解除限售安排及限售规定 | 5 | | （五）限制性股票的授予与解除限售条件 | 8 | | （六）限制性股票激励计划的其他内容 | 11 | | 二、独立财务顾问意见 | 13 | | （一）关于实施股权激励计划可行性的核查意见 13 | | | （二）关于实施股权激励计划会计处理的核查意见 15 | | | （三）关于实施股权激励计划考核体系的核查意见 15 | | | （四）关于实施股权激励计划对公司持续经营能力、股东权益影响的核查意见 | 16 | | （六）关于实施股权激励计划是否损害公司及全体股东利益的核查意见 | 16 ...

| 股票代码：003043 | 股票简称：华亚智能 | 公告编号：2024-020 | | --- | --- | --- | | 转债代码：127079 | 转债简称：华亚转债 | | 苏州华亚智能科技股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州华亚智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十一次 会议审议通过了《关于召开 2024 年第二次临时股东大会的议案》，定于 2024 年 3 月 27 日召开 2024 年第二次临时股东大会，现就相关事项通知如下： 一、本次股东大会召开的基本情况 1、股东大会届次：2024 年第二次临时股东大会。 2、股东大会召集人：公司董事会。 公司第三届董事会第十一次会议决定于 2024 年 3 月 27 日召开 2024 年第二 次临时股东大会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会召开符合《公司法》《上市公 司股东大会规则》有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》 的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2 ...

2024 | 张琪麟 | 董事会认为需要激励的其他人员 | | --- | --- | | 朱立青 | 董事会认为需要激励的其他人员 | | 陈刚 | 董事会认为需要激励的其他人员 | | 潘加伟 | 董事会认为需要激励的其他人员 | | 金建法 | 董事会认为需要激励的其他人员 | | 张凯琪 | 董事会认为需要激励的其他人员 | | 陈慈 | 董事会认为需要激励的其他人员 | | 李文兵 | 董事会认为需要激励的其他人员 | | 魏涛 | 董事会认为需要激励的其他人员 | | 项东青 | 董事会认为需要激励的其他人员 | | 陈雨 | 董事会认为需要激励的其他人员 | | 王佳屹 | 董事会认为需要激励的其他人员 | | 张朝武 | 董事会认为需要激励的其他人员 | | 刘亮亮 | 董事会认为需要激励的其他人员 | | 武杰 | 董事会认为需要激励的其他人员 | | 沈福祥 | 董事会认为需要激励的其他人员 | | 李刚 | 董事会认为需要激励的其他人员 | | 徐骏 | 董事会认为需要激励的其他人员 | | 胡子侠 | 董事会认为需要激励的其他人员 | | 沈坤朋 | 董事会认为需要激励的其他人员 | ...

股票代码：003043 股票简称：华亚智能 公告编号：2024-021 转债代码：127079 转债简称：华亚转债 苏州华亚智能科技股份有限公司 关于独立董事公开征集表决权的公告 独立董事包海山先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别声明 1、本次征集表决权为依法公开征集，征集人包海山先生符合《中华人民共 和国证券法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上 市公司股东权利管理暂行规定》第三条规定的征集条件。 2、截至本公告披露日，征集人包海山先生未持有苏州华亚智能科技股份有 限公司（以下简称"公司"）股份。 3、根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等有 关规定，独立董事包海山先生受公司其他独立董事的委托作为征集人，就公司拟 定于2024年3月27日召开的2024年第二次临时股东大会审议的公司2024年限制性 股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）相关议案向公司全体股东公开征集表 决权。 一、征集人声明 本人包海山作为 ...

（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告； （3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行 利润分配的情形； （4）法律法规规定不得实行股权激励的； 苏州华亚智能科技股份有限公司监事会 关于公司 2024 年限制性股票激励计划相关事项的核查意见 苏州华亚智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，对公司2024年限制性股 票激励计划（以下简称"本次激励计划"）相关事项进行了核查，发表核查意见如 下： 1、公司不存在《管理办法》等有关法律、法规及规范性文件规定的禁止实 施股权激励计划的情形，包括： （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 本次激励计划拟首次授予激励对象不包括公司独立董事、监事，也 ...

| 股票代码：003043 | 股票简称：华亚智能 公告编号：2024-017 | | --- | --- | | 转债代码：127079 | 转债简称：华亚转债 | 苏州华亚智能科技股份有限公司 关于延期回复深圳证券交易所审核问询函的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州华亚智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟向蒯海波、徐军、徐 飞、刘世严发行股份及支付现金购买其持有的苏州冠鸿智能装备有限公司 51% 股权；同时，拟向不超过 35 名特定对象发行股份募集配套资金（以下简称"本次 交易"）。 公司于 2024 年 1 月 15 日收到深圳证券交易所上市审核中心下发的《关于苏 州华亚智能科技股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金申请的审核问 询函》（审核函〔2024〕130001 号）（以下简称"《审核问询函》"），深圳证券 交易所重组审核机构对公司发行股份购买资产并募集配套资金申请文件进行了 审核并提出了审核问询问题，要求在收到《审核问询函》之日起 30 日内披露问 询意见回复并将回复文件通过深圳证券交易所审核系统提交。 鉴于部分 ...

| 股票代码：003043 | 股票简称：华亚智能 公告编号：2024-016 | | --- | --- | | 转债代码：127079 | 转债简称：华亚转债 | 苏州华亚智能科技股份有限公司 关于完成工商变更登记并换发营业执照的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、基本情况 苏州华亚智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 10 日召 开第三届董事会第九次会议、2024 年 1 月 26 日召开 2024 年第一次临时股东大 会，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》，具体内容详见公司于 2024 年 1 月 11 日在《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》和巨潮资 讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《第三届董事会第九次会议决议公告》 （公告编号：2024-003）、《公司章程（2024 年 1 月）》《公司章程修订对照表 （2024 年 1 月）》，2024 年 1 月 27 日披露的《2024 年第一次临时股东大会决 议公告》（公告编号：2024-012）。 二 ...

| | | 苏州华亚智能科技股份有限公司 关于"华亚转债"预计触发转股价格向下修正条件的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 一、可转换公司债券的基本情况 （1）可转换公司债券发行情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州华亚智能科技股份有限公司公开 发行可转换公司债券的批复》"证监许可〔2022〕2756 号"文核准，公司于 2022 年 12 月 16 日公开发行了 3,400,000 张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行 总额 34,000.00 万元。 （2）可转换公司债券上市情况 经深圳证券交易所"深证上〔2023〕14 号"文同意，公司 34,000.00 万元可转 换公司债券于 2023 年 1 月 16 日起在深交所挂牌交易，债券简称"华亚转债"，债 券代码"127079"。 （3）可转换公司债券转股期限 本次发行的可转债转股期限自可转债发行结束之日（2022 年 12 月 22 日） 起满六个月的第一个交易日（2023 年 6 月 22 日）起至可转债到期日（2028 年 12 月 15 日）止（如 ...