| 股票代码：003043 | 股票简称：华亚智能 公告编号：2024-014 | | --- | --- | | 转债代码：127079 | 转债简称：华亚转债 | 苏州华亚智能科技股份有限公司 关于到期赎回理财产品并继续使用闲置资金 进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、基本情况 苏州华亚智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年 3 月 1 日召开 2023 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进 行现金管理的议案》《关于使用部分短期闲置自有资金进行现金管理的议案》， 同意公司在确保不影响正常运营和募集资金投资项目建设的情况下，使用额度不 超过 50,000 万元暂时闲置募集资金、使用不超过人民币 30,000 万元短期闲置自 有资金进行现金管理，自审议通过之日起 12 个月内有效，在上述额度和期限范 围内，可循环滚动使用。 具体内容详见公司刊登在《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海 证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于使用部分暂时 ...

| 股票代码：003043 | 股票简称：华亚智能 | 公告编号：2024-013 | | --- | --- | --- | | 转债代码：127079 | 转债简称：华亚转债 | | 苏州华亚智能科技股份有限公司 关于"华亚转债"预计触发转股价格向下修正条件的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 一、可转换公司债券的基本情况 （1）可转换公司债券发行情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州华亚智能科技股份有限公司公开 发行可转换公司债券的批复》"证监许可〔2022〕2756 号"文核准，公司于 2022 年 12 月 16 日公开发行了 3,400,000 张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行 总额 34,000.00 万元。 （2）可转换公司债券上市情况 经深圳证券交易所"深证上〔2023〕14 号"文同意，公司 34,000.00 万元可转 换公司债券于 2023 年 1 月 16 日起在深交所挂牌交易，债券简称"华亚转债"，债 券代码"127079"。 根据公司 2022 年年度股东大会审议通过的利润分配 ...

上海市锦天城律师事务所 关于苏州华亚智能科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11、12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 案号：01G20210978 致：苏州华亚智能科技股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受苏州华亚智能科技股份有 限公司（以下简称"公司"）委托，就公司召开 2024 年第一次临时股东大会（以 下简称"本次股东大会"）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和其他规范性文件以及 《苏州华亚智能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，出具本法律意见书。 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于苏州华亚智能科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务 管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行 了法定职责，遵循了勤勉 ...

| 股票代码：003043 | 股票简称：华亚智能 公告编号：2024-012 | | --- | --- | | 转债代码：127079 | 转债简称：华亚转债 | 苏州华亚智能科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决提案的情形； 2、本次股东大会不存在新增、修改议案的情形； 3、本次股东大会不存在变更以往股东大会已通过决议的情形。 一、会议召开和出席情况 苏州华亚智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）2024年第一次临时股 东大会于2024年1月26日下午14：30在公司会议室以现场投票和网络投票相结合 的方式召开。会议通知已于2024年1月11日以公告的方式发出。 出席本次股东大会的股东及股东代理人共计12人，代表公司有表决权的股 份51,633,760股，占公司有表决权股份总数的64.5417％。出席会议的股东及代 理人均为2024年1月23日下午深交所交易结束时，在中国证券登记结算有限公司 深圳分公司登记在册的股东。 其中：出席本次股东大会现场会 ...

苏州华亚智能科技股份有限公司（以下简称"公司"、"上市公司"或"华 亚智能"）于 2024 年 1 月 15 日收到深圳证券交易所（以下简称"深交所"）上 市审核中心出具的《关于苏州华亚智能科技股份有限公司发行股份购买资产并募 集配套资金申请的审核问询函》（审核函〔2024〕130001 号）（以下简称"审 核问询函"），公司会同本次重组中介机构对《审核问询函》所涉及的问题进行 了认真核查，现就核查情况回复如下： 如无特别说明，本回复中的简称或名词释义与重组报告书所定义的词语或简 称具有相同的含义。 1 苏州华亚智能科技股份有限公司 关于深圳证券交易所《关于苏州华亚智能科技股份有限公司发行 股份购买资产并募集配套资金申请的审核问询函》 的回复 | 问题 | 1 3 | | --- | --- | | 问题 | 2 22 | | 问题 | 3 55 | | 问题 | 4 68 | | 问题 | 5 92 | 问题 1. 3 锂电方向 AGV 领域内具有一定的技术先进性的表述是否客观，标的公司在经营 规模、市场地位等较同行业可比公司存在明显差异的情况下维持其技术先进地 位的措施及有效性，是否存在核心高精度定位技术 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州华亚智能科技股份有限公司（以下简称"上市公司"或"公司"）拟通过发 行股份及支付现金的方式苏州冠鸿智能装备有限公司（以下简称"标的公司"或 "冠鸿智能"）51%的股权，同时，公司拟向不超过 35 名符合条件的特定投资者 发行股份募集配套资金（以下简称"本次交易"）。 2024 年 1 月 15 日公司收到深圳证券交易所出具的《关于苏州华亚智能科技 股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金申请的审核问询函》（审核函 〔2024〕130001 号）（以下简称"审核问询函"），公司会同本次重组中介机构 对《审核问询函》所涉及的问题进行了认真核查，就相关问题进行了回复，并对 重组报告书及配套文件进行了修订（摘要进行相应变动），相关文件同本公告同 日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。 | 股票代码：003043 | 股票简称：华亚智能 公告编号：2024-011 | | --- | --- | | 转债代码：127079 | 转债简称：华亚转债 | 苏州华亚智能科技股份有限公司 发 ...

东吴证券股份有限公司 关于苏州华亚智能科技股份有限公司 发行股份及支付现金购买资产 并募集配套资金暨关联交易 之 独立财务顾问报告 （修订稿） 独立财务顾问 住所：苏州工业园区星阳街5号 二〇二四年 一月 独立财务顾问声明与承诺 东吴证券股份有限公司（以下简称"东吴证券"、"本独立财务顾问"）接受 苏州华亚智能科技股份有限公司（以下简称"华亚智能"、"上市公司"或"公司"） 委托，担任本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易（以 下简称"本次交易"）的独立财务顾问，就该事项向上市公司全体股东提供独立 意见，并制作本独立财务顾问报告。 本独立财务顾问核查意见是依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券的公司信息 披露内容与格式准则第 26 号--上市公司重大资产重组》《深圳证券交易所上市 公司重大资产重组审核规则》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》等 法律法规及文件的规定和要求，根据本次交易各方提供的有关资料和承诺编制 而成。本次交易各方保证资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对所提供资料的真实性、准确性和完整性承担相应的 ...

东吴证券股份有限公司 关于深圳证券交易所 《关于苏州华亚智能科技股份有限公司发行股份购买资产 并募集配套资金申请的审核问询函》回复之 核查意见 独立财务顾问 住所：苏州工业园区星阳街5号 二〇二四年 一月 深圳证券交易所： 苏州华亚智能科技股份有限公司（以下简称"公司"、"上市公司"或"华亚 智能"）收到贵所于 2024 年 1 月 15 日出具的《关于苏州华亚智能科技股份有限 公司发行股份购买资产并募集配套资金申请的审核问询函》（审核函〔2024〕 130001 号）（以下简称"审核问询函"），东吴证券股份有限公司（以下简称"独 立财务顾问"或"东吴证券"）作为华亚智能发行股份及支付现金购买资产并募 集配套资金暨关联交易（以下简称"本次交易"）的独立财务顾问，会同上市公 司及相关中介机构对《审核问询函》所涉及的问题进行了认真核查，现就《审核 问询函》中涉及独立财务顾问发表意见的问题回复如下： 如无特别说明，本核查意见中的简称或名词释义与重组报告书所定义的词语 或简称具有相同的含义。 2 | 问题 | 1 | 4 | | --- | --- | --- | | 问题 | 2 | 23 | | 问题 | 3 | ...

《深圳证券交易所关于苏州华亚智能科技股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金申请的审核问询 函》（审核函〔2024〕130001 号）资产评估相关问题回复·核查意见 中联资产评估集团（浙江）有限公司对《深圳证券交 易所关于苏州华亚智能科技股份有限公司发行股份 购买资产并募集配套资金申请的审核问询函》（审核 函〔2024〕130001 号）资产评估相关问题回复的核查 意见 深圳证券交易所上市审核中心： 贵所于 2024 年 1 月 15 日出具的《关于苏州华亚智能科技股份有限公司发行 股份购买资产并募集配套资金申请的审核问询函》（审核函〔2024〕130001 号） （以下简称"审核问询函"）已收悉。根据审核问询函的要求，上市公司会同中联 资产评估集团（浙江）有限公司对《审核问询函》所涉及的问题进行了认真分析 与核查，并出具本核查意见。 如无特别说明，本核查意见中所述简称与重组报告书中的简称具有相同含义。 本核查意见中任何表格中若出现总数与表格所列数值总和不符，如无特殊说明则 均为采用四舍五入而致。 问题 2. 申报文件显示：（1）本次收益法评估值为 8.06 亿元，评估增值率为 1,468.47%； 标的公 ...

苏州华亚智能科技股份有限公司 第三届董事会独立董事专门会议第一次会议决议 苏州华亚智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会独立董事专 门会议第一次会议于 2024 年 1 月 24 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。 经全体独立董事一致同意，豁免本次独立董事专门会议的通知时限。 本次会议由半数以上独立董事推举包海山先生主持，应出席独立董事 2 人，实 际出席独立董事 2 人。会议召开符合《苏州华亚智能科技股份有限公司独立董事专 门会议工作制度》及相关法律、法规的有关规定。经各位独立董事认真审议，会议 形成如下决议： （一）会议以同意 2 票，反对0 票，弃权 0 票，审议通过了《关于调整公司本 次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》 我们认为，本次交易方案的调整，不涉及交易对象和交易标的的变化，亦不涉 及增减配套募集资金的情况，不构成重组方案的重大调整，不存在损害公司及其全 体股东、特别是中小股东利益的行为。本次交易方案的调整，不会损害其他非关联 股东特别是中小股东的利益。 同意将《关于调整公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关 联交易方案的议案》提交 ...