苏州华亚智能科技股份有限公司(以下简称"公司")第三届监事会第八次会议 于 2024 年 1 月 10 日以现场方式召开，会议通知已于 2024 年 1 月 6 日以专人、邮 件、电话方式送达全体监事。 本次会议由公司监事会主席李一心主持，应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。公司董事和高管列席了本次会议。本次监事会的召集和召开程序符合《中华 人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。 二、监事会决议情况 会议采取记名投票的方式进行表决，经与会的监事充分讨论与审议，会议形 成以下决议： | 股票代码：003043 | 股票简称：华亚智能 | 公告编号：2024-004 | | --- | --- | --- | | 转债代码：127079 | 转债简称：华亚转债 | | 苏州华亚智能科技股份有限公司 第三届监事会第八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会召开情况 1、审议通过了《关于修订<监事会议事规则>的议案》 修订后的制度的具体内容详见同日在中国证监会指定的信息披露网站巨潮 资讯网（http://www.cninf ...

苏州华亚智能科技股份有限公司 《公司章程》修订对照表（2024 年 1 月） 2022 年公司公开发行 3.4 亿元可转换公司债券，截至 2023 年 12 月 31 日累 计转股 595 股。截至 2023 年 12 月 31 日，公司总股本由原来的 80,000,000 股变 更为 80,000,595 股，注册资本由原来的 80,000,000 元转变为 80,000,595 元。 结合《上市公司独立董事管理办法》《上市公司章程指引》《深圳证券交易 所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等法律法规和公司 实际情况，公司本次对《公司章程》进行修订，具体情况如下： | 原条款 | 修订后条款 | | --- | --- | | 第二条 苏州华亚智能科技股份 | 第二条 苏州华亚智能科技股 | | 有限公司（以下简称"公司"）系依照《公 | 份有限公司（以下简称"公司"或"上 | | 司法》和其他有关规定成立的股份有 | 市公司"）系依照《公司法》和其他 | | 限公司。 | 有关规定成立的股份有限公 ...

苏州华亚智能科技股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 （2024 年 1 月） 第一章 总则 第一条 为适应苏州华亚智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）企业战略 的发展需要，保证公司发展规划和战略决策的科学性，增强公司的可持续发展能力， 公司董事会特决定下设苏州华亚智能科技股份有限公司董事会战略委员会，作为研 究、制订、规划公司长期发展战略的专业机构。 第二条 为规范、高效地开展工作，公司董事会根据《公司法》《证券法》和《公 司章程》的规定，并参照《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《上市公司治理准则》以及 其他法律、行政法规，制订本规则。 第三条 战略委员会是公司董事会的下设专门机构，主要负责对公司长期发展战 略规划、重大战略性投资进行可行性研究，向董事会报告工作并对董事会负责。 第四条 战略委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本议事规则及其他有关 法律、法规的规定；战略委员会决议内容违反《公司章程》、本议事规则及其他有关 法律、法规的规定，该项决议无效；战略委员会决策程序违反《公司章程》、本议事 规则及其他有关法律、法规的规定的 ...

苏州华亚智能科技股份有限公司 董事会议事规则 （2024 年 1 月） 第一章 总则 为明确苏州华亚智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的职责权限，规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使公司董事和董事会有 效地履行其职责，提高公司董事会规范运作和科学决策水平，根据《公司法》《证 券法》和《公司章程》的规定，并参照《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《上市公司 治理准则》以及其他法律、行政法规，制订本规则。 第二章 董事 凡有《公司章程》规定的关于不得担任董事的情形之一的，不得担 任董事。 董事候选人被提名后，应当自查是否符合任职资格，及时向公司提 供其是否符合任职资格的书面说明和相关资格证书（如适用）。 公司董事会应当对候选人的任职资格进行核查，发现不符合任职资格的，应当 要求提名人撤销对该候选人的提名。 第四条 董事由股东大会选举或更换，任期每届三年。董事任期届满，可连 选连任。董事在任期届满以前，股东大会不得无故解除其职务。 （五）不得违反《公司章程》及本规则的规定或未经股东大会同意，与本公司 订立合同或者进行交易； （六 ...

一、本次股东大会召开的基本情况 1、股东大会届次：2024 年第一次临时股东大会。 2、股东大会召集人：公司董事会。 公司第三届董事会第九次会议决定于 2024 年 1 月 26 日召开 2024 年第一次 临时股东大会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会召开符合《公司法》《上市公 司股东大会规则》有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》 的规定。 | 股票代码：003043 | 股票简称：华亚智能 | 公告编号：2024-006 | | --- | --- | --- | | 转债代码：127079 | 转债简称：华亚转债 | | 苏州华亚智能科技股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州华亚智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第九次会 议审议通过了《关于召开 2024 年第一次临时股东大会的议案》，定于 2024 年 1 月 26 日召开 2024 年第一次临时股东大会，现就相关事项通知如下： 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：202 ...

苏州华亚智能科技股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 （2024 年 1 月） 第一章 总则 第一条 为完善苏州华亚智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理 结构，增强董事会选举程序的科学性、民主性，优化董事会的组成人员结构，公司 特决定设立苏州华亚智能科技股份有限公司董事会提名委员会（以下简称"提名委 员会"）。 第二条 为使提名委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《公司法》《证 券法》和《公司章程》的规定，并参照《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《上市公司治 理准则》以及其他法律、行政法规，制订本规则。 第三条 提名委员会隶属于公司董事会，对董事会负责并报告工作。对于控股 股东推荐的董事候选人，提名委员会如认为其不适合担任董事，有权予以拒绝。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会由三名董事组成，其中三分之二的委员须为公司独立董事。 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提 名，并由公司董事会选举产生。 第五条 提名委员会设召集人一名，由独立董事担任。提名委员会召集人由全 体委员的二分之一以上 ...

苏州华亚智能科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 （2024 年 1 月） 第一条 为进一步完善苏州华亚智能科技股份有限公司（以下简称"公 司"）法人治理，改善公司董事会结构，保护中小股东及利益相关者的利益， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件以及深圳证券交易所自律规则和《苏州华亚 智能科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合公 司实际情况，特制订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股 东、实际控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳 证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法 权益。 第四条 公司应当定期或者不定期召开独立董 ...

苏州华亚智能科技股份有限公司 监事会议事规则 （2024 年 1 月） 第一章 总则 第一条 为进一步规范苏州华亚智能科技股份有限公司（以下简称"公 司"）监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责， 完善公司法人治理结构，根据《公司法》《证券法》和《公司章程》的规定， 并参照《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《上市公司治理准则》以及其他法 律、行政法规，制订本规则。 第二条 公司依法设立监事会，监事会对股东大会负责，在《公司法》 《公司章程》和股东大会赋予的职权范围内行使监督权。监事会依法独立行使 公司监督权，保障股东、公司的合法权益不受侵犯。 第二章 监事 第三条 《公司章程》关于不得担任董事的情形，同时适用于监事。董事、 经理和其他高级管理人员不得兼任监事。 第四条 监事应当遵守法律、行政法规和《公司章程》，对公司负有忠实 义务和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的 财产。 第五条 监事的任期每届为 3 年。监事任期届满，连选可以连任。 第六条 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞 ...

| 股票代码：003043 | 股票简称：华亚智能 | 公告编号：2024-003 | | --- | --- | --- | | 转债代码：127079 | 转债简称：华亚转债 | | 苏州华亚智能科技股份有限公司 第三届董事会第九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会召开情况 苏州华亚智能科技股份有限公司(以下简称"公司")于2024年1月10日在公司 会议室以现场结合通讯方式召开第三届董事会第九次会议，会议通知已于2024 年1月6日以专人、邮件、通讯等方式送达全体董事。 本次会议由公司董事长王彩男主持，应出席董事5名，实际出席董事5名。公 司监事和高管列席了本次会议。会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》 的有关规定。 二、董事会决议情况 2023 年 12 月，为进一步健全上市公司常态化分红机制，引导上市公司积极、 合理分红，中国证监会对《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》进 行了修订，并据此对《上市公司章程指引》进行了修订。 2023 年 12 月，深圳证券交易所对《深圳证券交易所上市公司自律 ...

第一章 总则 第一条 为提高苏州华亚智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制 能力，健全公司内部控制制度，完善公司内部控制程序，公司董事会特决定设立苏 州华亚智能科技股份有限公司董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）。 第二条 为使审计委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《公司法》《证 券法》和《公司章程》的规定，并参照《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《上市公司治 理准则》以及其他法律、行政法规，制订本规则。 第三条 审计委员会是董事会下设专门工作机构，对董事会负责并报告工作。 第四条 审计委员会依据《公司章程》和本议事规则的规定独立履行职权，不 受公司任何其他部门和个人的非法干预。 第五条 审计委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本议事规则及其他有关 法律、法规的规定；审计委员会决议内容违反《公司章程》、本议事规则及其他有关 法律、法规的规定，该项决议无效；审计委员会决策程序违反《公司章程》、本议事 规则及其他有关法律、法规的规定的，自该决议作出之日起 60 日内，有关利害关系 人可向公司董事会提出撤销该项决议。 ...