大禹节水集团股份有限公司 董事会秘书工作规则 （五） 因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立 案调查，尚未有明确结论意见； （2025 年 4 月） 第一章 总 则 第一条 为提高大禹节水集团股份有限公司（以下简称"公司"）治理水平， 促进公司的规范运作，明确董事会秘书的职责权限，充分发挥董事会秘书的作用， 现依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（以下简 称"《规范运作指引》"）等法律、法规、规范性文件和《大禹节水股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本规则。 第二条 公司设董事会秘书 1 名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对公 司和董事会负责。法律、行政法规、部门规章及《公司章程》等对公司高级管理 人员的有关规定，适用于董事会秘书。 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德。公司上市后，董事会秘书还应 ...

大禹节水集团股份有限公司 关联交易管理制度 （三）关联人如享有公司股东会表决权，除特殊情况外，应当回避表决； （四）有任何利害关系的董事，在董事会对该事项进行表决时，应当回避； （五）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利。必要 时应当聘请专业评估师或财务顾问； 第三条 公司的控股子公司发生本制度所述的关联交易，视同公司发生的关 联交易，适用本制度的规定。 （2025 年 4 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了规范大禹节水集团股份有限公司（以下简称"公司"）的关联 交易行为，保证公司与关联人所发生关联交易的合法性、公允性、合理性，充分 保障股东、特别是中小股东和公司的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"公司法"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券 交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露指引 第 5 号——交易与关联交易》和《大禹节水集团股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 公司关联交易应当遵循以下基本原则： ...

| 证券简称：大禹节水 | 公告编号：2025-052 | | --- | --- | | 债券简称：大禹转债 | | | 证券代码：300021 债券代码：123063 | | 大禹节水集团股份有限公司 关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第四个解除限售 期及预留授予部分第三个解除限售期解除限售条件未成就暨回 1、本次拟回购注销的限制性股票数量为 3,733,050 股，占公司当前总股本 的 0.4372%。 2、本次回购注销完成后，公司总股本将由 870,776,366 股减至 867,043,316 股。 大禹节水集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 25 日召开 了第六届董事会第三十九次（临时）会议、第六届监事会第三十六次（临时）会 议，审议并通过《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第四个解除限 售期及预留授予部分第三个解除限售期解除限售条件未成就暨回购注销部分限 制性股票的议案》。鉴于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第四个 解除限售期及预留授予部分第三个解除限售期公司层面业绩考核目标未成就，需 对 114 名激励对象已获授但尚未解除限 ...

上海市汇业（兰州）律师事务所 法律意见 上海市汇业（兰州）律师事务所 关于 大禹节水集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分 第四个解除限售期及预留授予部分第三个解 除限售期解除限售条件未成就暨回购注销部 分限制性股票的 法律意见 兰汇意字（2025）第 032 号 中国·甘肃 上海市汇业(兰州)律师事务所 甘肃省兰州市天水北路 828 号良志·兰州之窗 13 层 邮编：730000 3 上海市汇业（兰州）律师事务所 法律意见 释义 在本法律意见书中，除非文中另有说明，下列词语具有如下涵义： | 大禹节水、公司 | 指 | 大禹节水集团股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划 | | 大禹节水集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 《大禹节水集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》 | | 《激励计划实施办法》 | | 《大禹节水集团股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核 | | | | 管理办法》 | | | | 公司对 114 名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 ...

大禹节水集团股份有限公司 独立董事工作制度 （2025 年 4 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善大禹节水集团股份有限公司（以下简称"公司"）的 治理结构，促进公司规范运作，保证独立董事履行职责，切实保护中小股东及利 益相关者的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《大禹 节水集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或其他可能影响其进行独立 客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人等单位或个人 的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、 证券交 ...

大禹节水集团股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 （2025 年 4 月修订） 第一章 总 则 第一条 为强化和规范大禹节水集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善 公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》《大禹节水集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及其他有关法律、行政法规及规范性文件的规定，公司董事会设立审 计委员会（以下简称"审计委员会"），制定本实施细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专业委员会，主要负责审核公司财务信 息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制，对董事会负责。 第三条 审计委员会根据《公司章程》和本实施细则规定的职责范围履行职 责，独立工作，不受公司其他部门干涉。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会成员由 5 名董事组成，其中：独立董事应当占半数以上， 至少应当有一名独立 ...

大禹节水集团股份有限公司 股东会议事规则 （2025年4月修订） 第一章 总则 第一条 为保证大禹节水集团股份有限公司（以下简称"公司"）股东会能够 依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司股东会规 则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司 规范运作指引》和《大禹节水集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）以及国家的相关法规，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关规 定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实履行职责，认 真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法 行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》 规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开1次，应 当于上一会计年度结束后的6个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公司 法》第一百一十三条规定的 ...

大禹节水集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 （2025 年 4 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全大禹节水集团股份有限公司（以下简称"公司"） 董事（非独立董事）及高级管理人员（以下简称"经理人员"）的考核和薪酬管 理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 发》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《大禹节水集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，特 设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会的专门工作机构，对董事会负责。 本实施细则所称的高级管理人员是指由公司董事会任命的总经理、副总经理、 财务负责人、董事会秘书及《公司章程》规定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会成员由 5 名董事组成，其中独立董事应过半数。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 薪酬与考核 ...

大禹节水集团股份有限公司 总裁工作细则 （2025 年 4 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善大禹节水集团股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，规范公司总裁的工作，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司章程指引》、 《大禹节水集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律、法规和 行政规章，特制定本细则。 第四条 公司设总裁一名，副总裁若干名，财务负责人 1 名，经提名委员会 审查，由董事会聘任或解聘。 公司总裁、副总裁、董事会秘书、财务负责人以及其他经董事会决议聘任的 履行高级管理人员职责的人员为公司高级管理人员。 除董事会秘书以外的其他高级管理人员由总裁提名，经提名委员会审查，由 董事会聘任或解聘，其与总裁共同构成公司总裁工作班子。总裁工作班子是公司 日常经营管理的指挥和运作中心。 总裁及总裁工作班子其他成员每届任期三年，可连聘连任。 第五条 高级管理人员应当遵守法律、法规、规范性文件、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》及深圳证券交易所相关监管规则和《公司章程》的规定， 履行诚信和勤勉的义务。 ...

大禹节水集团股份有限公司 环境、社会及治理（ESG）管理制度 （2025 年 4 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步加强大禹节水集团股份有限公司（以下简称"公司"）社 会责任管理，推动经济社会和环境的可持续发展，积极履行 ESG（环境、社会和 公司治理）职责，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《中华 人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 17 号——可持续发展 报告（试行）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公 司规范运作》等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的 ESG 职责，是指公司在经营发展过程中应当履行的环 境（Environmental）、社会（Social）和公司治理（Governance）方面的责任和 义务，主要包括对自然环境和资源的保护、社会责任的承担以及公司治理的健全 和透明。 第三条 本制度所称利益相关方，是指其利益可能受到公司决策或者经营活 动影响的组织或者个人，包括股东（投资者）、债权人、职 ...