大禹节水集团股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 （2025 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范大禹节水集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高 级管理人员的产生，优化董事会和高级管理人员的组成，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《大禹节水集团股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事 会提名委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专业委员会，负责拟定董事、高 级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行 遴选、审核。 本实施细则所称的高级管理人员是指由公司董事会任命的总裁、副总裁、 财务负责人、董事会秘书及《公司章程》规定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由 5 名董事组成，其中 3 名为独立董事。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事 ...

第一条 为进一步规范大禹节水集团股份有限公司(以下简称"公司")的对 外担保行为,有效控制公司对外担保风险，维护广大股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国民法典》和《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《创业板上市公司规范运作指引》（以 下简称"《指引》"）等法律、法规、规范性文件以及《大禹节水集团股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定 本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵 押或质押，包括公司为其全资子公司、控股子公司（以下统称"子公司"）提供 的担保。 大禹节水集团股份有限公司 对外担保管理制度 （2025年4月修订） 第一章 总 则 第三条 本制度适用于本公司及子公司的对外担保。公司对担保事项实行统 一管理，未经公司董事会或股东会批准，任何人无权以公司名义签署对外担保的 合同、协议或其他类似的法律文件；否则未经审议批准的担保均为无效担保，公 司不承担相关法律责任。未经公司批准，子公司不得 ...

大禹节水集团股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为提高大禹节水集团股份有限公司（以下简称"公司"）应对各类 舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司股 价、公司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者 关系管理工作指引》相关规定及《公司章程》，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信 息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较 大影响的事件信息。 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第三条 公司应对各类舆情（尤其是媒体质疑危机时）实行统一领导、统一 组织、快速反应、协同应对。 第四条 公司成立应对舆情管理工作领导小组（以下简称"舆情工作组"）， 由公司董事会秘书任组长，成员由公司其他高级管理人员及相关职能部门负责人 组成。 第五条 舆情工作组是公 ...

大禹节水集团股份有限公司 董事会秘书工作规则 （五） 因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立 案调查，尚未有明确结论意见； （2025 年 4 月） 第一章 总 则 第一条 为提高大禹节水集团股份有限公司（以下简称"公司"）治理水平， 促进公司的规范运作，明确董事会秘书的职责权限，充分发挥董事会秘书的作用， 现依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（以下简 称"《规范运作指引》"）等法律、法规、规范性文件和《大禹节水股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本规则。 第二条 公司设董事会秘书 1 名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对公 司和董事会负责。法律、行政法规、部门规章及《公司章程》等对公司高级管理 人员的有关规定，适用于董事会秘书。 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德。公司上市后，董事会秘书还应 ...

大禹节水集团股份有限公司 防范大股东及关联方资金占用专项制度 （2025年4月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范大禹节水集团股份有限公司（以下简称"公司"）资金管 理，防止和杜绝大股东、控股股东或实际控制人及关联方（以下简称"大股东 及关联方"）占用公司资金行为，维护公司全体股东和债权人的合法权益。根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《会 计监管风险提示第9号——上市公司大股东资金占用及其审计》等有关法律、法 规及规范性文件的要求，特制定本专项制度。 第六条 公司不得为大股东及关联方提供资金等财务资助。 公司与大股东及关联方发生的经营性资金往来中，应当严格履行相关审批 程序和信息披露义务，明确经营性资金往来的结算期限，不得以经营性资金往 来的形式变相为大股东及关联方提供资金等财务资助。 第七条 公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给大股东及关联方使 用： （一）有偿或无偿地拆借公司的资金给大股东及关联方使用； （二）通过银行或非银行金融机构向大股东及关联方提供委托贷款； 第二条 公司董事和高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限 ...

第二章 信息披露的基本原则 （一） 公司董事会秘书和证券部； （二） 公司董事和董事会； （三） 公司高级管理人员； （四） 公司总部各部门以及各分公司、子公司、控股子公司的负责人； （五） 公司控股股东和持股 5%以上的大股东； （六） 其他负有信息披露职责的公司人员和部门。 大禹节水集团股份有限公司 信息披露管理制度 （2025年4月修订） 第一章 总 则 第一条 为保障大禹节水集团股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露真 实、准确、完整、及时、公平，提高公司信息披露管理水平和信息披露质量，保 护公司和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所 创业板上市公司规范运作指引》（以下简称"《规范运作指引》"）、《上市公司信息 披露管理办法》、《大禹节水集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等法规制度，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司及相关信息披露义务人应当遵守法律、行政法规、部门规章及其 他有关规定，履行信息披露义务。 ...

| 证券简称：大禹节水 | 公告编号：2025-052 | | --- | --- | | 债券简称：大禹转债 | | | 证券代码：300021 债券代码：123063 | | 大禹节水集团股份有限公司 关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第四个解除限售 期及预留授予部分第三个解除限售期解除限售条件未成就暨回 1、本次拟回购注销的限制性股票数量为 3,733,050 股，占公司当前总股本 的 0.4372%。 2、本次回购注销完成后，公司总股本将由 870,776,366 股减至 867,043,316 股。 大禹节水集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 25 日召开 了第六届董事会第三十九次（临时）会议、第六届监事会第三十六次（临时）会 议，审议并通过《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第四个解除限 售期及预留授予部分第三个解除限售期解除限售条件未成就暨回购注销部分限 制性股票的议案》。鉴于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第四个 解除限售期及预留授予部分第三个解除限售期公司层面业绩考核目标未成就，需 对 114 名激励对象已获授但尚未解除限 ...

上海市汇业（兰州）律师事务所 法律意见 上海市汇业（兰州）律师事务所 关于 大禹节水集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分 第四个解除限售期及预留授予部分第三个解 除限售期解除限售条件未成就暨回购注销部 分限制性股票的 法律意见 兰汇意字（2025）第 032 号 中国·甘肃 上海市汇业(兰州)律师事务所 甘肃省兰州市天水北路 828 号良志·兰州之窗 13 层 邮编：730000 3 上海市汇业（兰州）律师事务所 法律意见 释义 在本法律意见书中，除非文中另有说明，下列词语具有如下涵义： | 大禹节水、公司 | 指 | 大禹节水集团股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划 | | 大禹节水集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 《大禹节水集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》 | | 《激励计划实施办法》 | | 《大禹节水集团股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核 | | | | 管理办法》 | | | | 公司对 114 名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 ...

大禹节水集团股份有限公司 独立董事工作制度 （2025 年 4 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善大禹节水集团股份有限公司（以下简称"公司"）的 治理结构，促进公司规范运作，保证独立董事履行职责，切实保护中小股东及利 益相关者的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《大禹 节水集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或其他可能影响其进行独立 客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人等单位或个人 的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、 证券交 ...

大禹节水集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 （2025 年 4 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全大禹节水集团股份有限公司（以下简称"公司"） 董事（非独立董事）及高级管理人员（以下简称"经理人员"）的考核和薪酬管 理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 发》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《大禹节水集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，特 设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会的专门工作机构，对董事会负责。 本实施细则所称的高级管理人员是指由公司董事会任命的总经理、副总经理、 财务负责人、董事会秘书及《公司章程》规定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会成员由 5 名董事组成，其中独立董事应过半数。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 薪酬与考核 ...