二、年度履职概况 湖北回天新材料股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 (李燕萍) 各位董事： 本人作为湖北回天新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会 的独立董事，2023年严格按照《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》《公 司独立董事制度》及有关法律、法规的规定和要求，诚实、勤勉、独立地履行职 责，积极出席相关会议，对各项议案发表了意见或建议。在履职期间，充分发挥 独立董事专业性作用，结合自己的专业背景等，向公司提供宏观政策、产业政策 分析，提出经营管理建议，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。现将 本人2023年度履职情况介绍如下： 一、本人基本情况 本人毕业于武汉大学世界经济业博士专业，博士研究生学历，现任武汉大 学人力资源管理专业二级教授、博士生导师，是教育部新世纪人才、国家社科 重大攻关项目首席专家、湖北省特殊人才津贴、武汉大学珞珈特聘教授；兼任 教育部高等学校工商管理类学科专业教学指导委员会委员、中国人力资源开发 研究会副会长、中国管理现代化研究会组织行为与人力资源管理专业委员会副 主任委员、湖北省人 ...

为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司设立了募集资金专 项账户。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项 账户内，保荐机构已与公司、存放募集资金的商业银行签署了募集资金监管协议， 对募集资金的存放和使用进行专户管理。 二、募集资金使用及闲置情况 国金证券股份有限公司 关于湖北回天新材料股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"）作为湖北回天新材料股份 有限公司（以下简称"回天新材"或"公司"）2022 年向不特定对象发行可转换 公司债券的保荐机构，据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件的规定，对回天新材使用 部分闲置募集资金进行现金管理的核查情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意湖北回天新材料股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2022]2020 号），公司于 2022 年 10 月 27 日向不特定对象发行可转换公 ...

湖北回天新材料股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况的报告 5、2024 年 4 月 15 日，公司第九届董事会审计委员会第十次会议审议通过 了《公司 2023 年度财务报告》等相关议案，并同意提交董事会审议。 公司董事会审计委员会通过对立信审计工作的监督及评估，认为立信能够按 照中国注册会计师的执业准则，独立、勤勉尽责地履行审计职责，较好地完成了 各项审计任务。 湖北回天新材料股份有限公司董事会 审计委员会 2024 年 4 月 15 日 根据湖北回天新材料股份有限公司（以下简称"公司"）《董事会审计委员会 工作细则》等有关规定，公司董事会审计委员会对立信会计师事务所（特殊普通 合伙）（以下简称"立信"）2023 年度履行监督职责的情况报告如下： 1、2023 年 4 月 17 日，公司第九届董事会审计委员会第五次会议审议通过 了《关于续聘会计师事务所的议案》，立信具备执行证券、期货相关业务资格， 具备从事财务审计、内部控制审计的资质和能力，与公司股东以及公司关联人无 关联关系，不会影响在公司事务上的独立性，满足公司审计工作要求，具备投资 者保护能力。且立信在为公司提供 ...

鉴证报告 湖北回天新材料股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况 关于湖北回天新材料股份有限公司2023年度募集资金存放 与使用情况 专项报告的鉴证报告 信会师报字[2024]第ZE10094号 湖北回天新材料股份有限公司全体股东： 湖北回天新材料股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 | 1-2 | | 二、 | 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报 | 1-5 | | | 告 | | | 三、 | 附表 1：募集资金使用情况对照表 | 1-3 | 我们接受委托，对后附的湖北回天新材料股份有限公司（以下简 称"回天新材"） 2023年度募集资金存放与使用情况专项报告（以下 简称"募集资金专项报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 一、董事会的责任 回天新材董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公 司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 ...

国金证券股份有限公司 关于湖北回天新材料股份有限公司 使用闲置自有资金购买理财产品的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"）作为湖北回天新材料股份有限公司 （以下简称"回天新材"或"公司"）2020 年向特定对象发行股票以及 2022 年向不特定对 象发行可转换公司债券的保荐机构，据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创 业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件的规定，对回天新材使用闲置 自有资金购买理财产品的核查情况如下： 一、投资概述 （一）投资目的 为进一步提高运营资金的使用效率，降低公司综合财务成本，合理利用闲置资金， 在确保资金安全、操作合法合规、保证公司日常经营不受影响的前提下，公司及控股子 公司拟使用闲置自有资金购买理财产品。 （二）投资额度 根据公司及纳入合并报表范围内的子公司的资金状况，使用任一时点合计不超过人 民币 8 亿元的闲置自有资金购买银行及其他金融机构发行的安全性高、流动性好的理财 产品，在前述额度内，该资金可以滚动使用。 （三）资金来源 公司闲置自有资金。 自公司董事会审 ...

Guarantees and Financial Stability - The total external guarantee amount approved at the end of the reporting period is 5,000 million[3]. - The actual external guarantee balance at the end of the reporting period is 5,000 million[4]. - The total guarantee amount at the end of the reporting period is 205,000 million, with an actual guarantee balance of 98,000 million[7]. - The actual guarantee amount accounts for 34.03% of the company's net assets[7]. - The company has no guarantees provided for shareholders or related parties during the reporting period[7]. - As of the end of the reporting period, the company's debt-to-asset ratio was 53.43%, a decrease from 54.46% at the end of 2022[21]. - The company's total assets as of December 31, 2023, are 619,530.24 million RMB, with a debt-to-asset ratio of 53.43%[73]. - The company's total liabilities increased to ¥3,309,935,006.11 from ¥3,261,926,250.92, marking a rise of about 1.5%[131]. - The total liabilities of the company as of 2023 were CNY 2,226,716,488.74, compared to CNY 2,110,313,026.07 in 2022, indicating a growth in financial obligations[175]. Shareholder Information - The total number of shares increased to 559,419,768 after a capital reserve conversion of 128,530,154 shares[15]. - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 31,329, an increase from 30,995 in the previous month[23]. - Major shareholders include Zhang Feng with 7.49% (41,885,301 shares) and Yang Lianhua with 5.51% (30,796,299 shares)[23]. - The company’s repurchase account holds 9,084,777 shares, accounting for 1.62% of the total share capital[25]. - The company’s employee stock ownership plan (third phase) holds 3,800,364 shares, representing 0.68% of the total share capital[30]. - The company experienced a significant change in its shareholder structure, with new entries among the top ten shareholders including Yang Lianhua and Hong Kong Central Clearing Limited[28]. - The top ten unrestricted shareholders hold a total of 123,500,000 shares, representing a significant portion of the company's equity[31]. - The company has not engaged in any repurchase transactions among its top ten unrestricted shareholders during the reporting period, indicating a stable shareholder structure[38]. Financial Performance - The company reported a total profit of 5,819,347.58, which is not derived from any lease projects exceeding 10% of the total profit[1]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses for the reporting period is 25,488.19 million RMB, a decrease of 6.75% compared to the same period last year[77]. - The company's interest coverage ratio has decreased by 37.67% to 5.08 compared to the previous year[77]. - The cash interest coverage ratio has significantly increased by 258.20% to 28.62 compared to the previous year[77]. - The company reported a total operating revenue for 2023 of CNY 3,901,519,155.87, an increase of 5.06% compared to CNY 3,713,947,280.31 in 2022[175]. - The total operating costs for 2023 were CNY 3,630,359,112.32, up from CNY 3,398,815,569.54 in 2022, reflecting a year-over-year increase of 6.81%[175]. - The net profit attributable to the parent company for 2023 was CNY 298,654,858.49, compared to CNY 291,838,106.58 in 2022, indicating a slight increase[178]. - The company's total operating profit for 2023 was approximately ¥267.35 million, compared to ¥19.31 million in 2022, indicating a significant increase[180]. Cash Flow and Investments - The company reported a net cash flow from operating activities of ¥471 million in Q4 2023, which is a substantial increase compared to ¥37.85 million in Q1 2023[149]. - The total cash inflow from operating activities was approximately ¥2.82 billion in 2023, down from ¥2.92 billion in 2022[185]. - The cash outflow from investing activities was approximately ¥1.48 billion in 2023, compared to ¥780.90 million in 2022, reflecting increased investment expenditures[185]. - The net cash flow from financing activities was approximately -¥263,829,704.55, compared to a positive cash flow of ¥951,108,714.21 in 2022[188]. - The company received approximately ¥610.48 million from investment recoveries in 2023, a significant increase from ¥117.17 million in 2022[185]. Internal Control and Governance - The company has identified no major defects in its internal control over financial reporting, reflecting effective governance practices[41]. - The internal control evaluation report will be disclosed on April 16, 2024, ensuring transparency in financial governance[41]. - The company did not experience any changes in its controlling shareholder during the reporting period, maintaining stability in ownership[39]. - The actual controller of the company is a domestic natural person, ensuring local governance and oversight[40]. - The company's management is responsible for maintaining necessary internal controls to prevent material misstatements in the financial statements[117]. Market and Industry Position - The company has established a strong competitive position in the domestic adhesive market, with significant advancements in product quality and performance, leading to increased market share against imported products[166]. - Emerging markets such as photovoltaic, new energy vehicles, and high-end electronics are driving strong demand for adhesive products, prompting the company to enhance R&D investments[167]. - The company aims for an average annual growth rate of 4.2% in production and 4.3% in sales revenue for the adhesive industry during the "14th Five-Year Plan" period[162]. - The company's "Huitian" brand has been recognized as a "China Famous Trademark" since 2007, reflecting its strong reputation in the engineering adhesive market[172]. Audit and Compliance - The audit opinion for the financial statements is a standard unqualified opinion, issued on April 15, 2024, by Lixin Certified Public Accountants[111]. - The financial statements were prepared in accordance with the accounting standards for enterprises, ensuring fair presentation[117]. - The company has not reported any need for retrospective adjustments or restatements of previous years' financial data[109]. - The audit report does not cover other information outside the financial statements, and no significant misstatements were identified[116].

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 湖北回天新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 15 日召 开的第九届董事会第二十次会议审议通过了《关于开展外汇衍生品交易额度预计 的议案》，现将相关情况公告如下： | 证券代码：300041 | 证券简称：回天新材 公告编号：2024-27 | | --- | --- | | 债券代码：123165 | 债券简称：回天转债 | 湖北回天新材料股份有限公司 关于开展外汇衍生品交易额度预计的公告 一、拟开展外汇衍生品交易业务预计 为满足公司及子公司业务需要，规避和防范汇率风险和利率风险，在风险可 控范围内，公司及合并报表范围内子公司拟审慎开展总额度不超过人民币 8 亿元 或等值外币金额的外汇衍生品业务，并授权公司管理层在额度范围内具体实施上 述外汇衍生品交易业务的相关事宜。 上述额度的使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在上述 额度及决议有效期内，可循环滚动使用。如单笔交易的存续期超过了决议的有效 期，则决议的有效期自动顺延至该笔交易终止时止。 根据相关法律法规、规范性文件 ...

湖北回天新材料股份有限公司董事会 湖北回天新材料股份有限公司董事会 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等要求，湖北回天新材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会， 就公司在任独立董事朱怀念、刘浩、李燕萍的独立性情况进行评估并出具如下专 项意见： 经核查独立董事朱怀念、刘浩、李燕萍的任职经历以及签署的相关自查文件， 上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担 任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 关于独立董事独立性情况的专项意见 2024 年 4 月 15 日 ...

湖北回天新材料股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事(非独立董事)及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完 善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及其他有 关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会(以下简称委员会)，并制定本工作细则。 第二条 委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核 标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本工作细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事，高级管理人员是指公司的总经理、 副总经理、董事会秘书、财务总监。 第二章 人员组成 第四条 委员会成员由 5 名董事组成，独立董事至少三名。 湖北回天新材料股份有限公司董事会 薪酬与考核委员会工作细则 （一）董事、高级管理人员的薪酬； （二）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就； （三）董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划； 1 第五条 委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一提名，并由董事 会选 ...

国金证券股份有限公司 关于湖北回天新材料股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"）作为湖北回天新材料股份有限公司 （以下简称"回天新材"或"公司"）2020 年向特定对象发行股票以及 2022 年向不特定对 象发行可转换公司债券的保荐机构，根据相关法律、法规和规范性文件的规定，对回天 新材 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行股票募集资金情况 1、募集资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准湖北回天胶业股份有限公司首次公开发行股 票的批复》（证监许可 2009[1389]号）核准，公司采用公开发行方式发行人民币普通股 （A 股）1,700.00 万股，发行价格为每股 36.40 元。截至 2009 年 12 月 28 日止，公司实 际已向社会公开发行人民币普通股（A 股）1,700.00 万股，募集资金总额 61,880.00 万 元，扣除承销费、保荐费、审计费、律师费、信息披露等发行费用 4,762.59 万元后，实 际募集资金净额为人民币 57,117.41 ...