(刘浩) 湖北回天新材料股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位董事： 本人作为湖北回天新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会 的独立董事，2023年严格按照《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》《公 司独立董事制度》及有关法律、法规的规定和要求，诚实、勤勉、独立地履行职 责，积极出席相关会议，对各项议案发表了意见或建议，切实维护公司和股东尤 其是中小股东的利益。在履职期间，结合自己的专业背景，就公司内部审计、内 部控制、规范运作提出专业意见，充分发挥在公司董事会专门委员会中的作用。 现将本人2023年度履职情况介绍如下： 一、本人基本情况 本人毕业于上海财经大学会计学院管理学（会计学）博士专业，博士研究生 学历，现任上海财经大学会计学院教授、博士生导师，现兼任财政部第四届企业 会计准则咨询委员会委员。本人对企业会计准则和公司治理有深入研究，研究成 果发表在《经济研究》《管理世界》《会计研究》等国内权威学术期刊。现兼任 皖通高速、肇民科技等上市公司独立董事。2021年4月起任本公司独立董事。 本人未在公司担任除独立 ...

| 证券代码：300041 | 证券简称：回天新材 | 公告编号：2024-24 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123165 | 转债简称：回天转债 | | 湖北回天新材料股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 湖北回天新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"回天新材"）于 2024 年 4 月 15 日召开第九届董事会第二十次会议和第九届监事会第十七次会议，审 议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保不影 响募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的情况下，使用不超过人民币 25,000.00 万元闲置募集资金进行现金管理，有效期自公司董事会审议通过之日 起 12 个月内有效，现就相关事项公告如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意湖北回天新材料股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2022]2020 号），公司于 2022 年 10 月 27 日向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称 ...

湖北回天新材料股份有限公司 2023年度内部控制评价报告 湖北回天新材料股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制 制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年 12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和 ...

国金证券股份有限公司 关于湖北回天新材料股份有限公司 开展外汇衍生品交易的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"）作为湖北回天新材料股份有限公司 （以下简称"回天新材"或"公司"）2020 年向特定对象发行股票以及 2022 年向不特定对 象发行可转换公司债券的保荐机构，据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创 业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件的规定，对回天新材开展外汇 衍生品交易的核查情况如下： 一、拟开展外汇衍生品交易业务预计 为满足公司及子公司业务需要，规避和防范汇率风险和利率风险，在风险可控范围 内，公司及合并报表范围内子公司拟审慎开展总额度不超过人民币 8 亿元或等值外币金 额的外汇衍生品业务，并授权公司管理层在额度范围内具体实施上述外汇衍生品交易业 务的相关事宜。 上述额度的使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在上述额度及 决议有效期内，可循环滚动使用。如单笔交易的存续期超过了决议的有效期，则决议的 有效期自动顺延至该笔交易终止时止。 根据相关法律法规、规范性文件 ...

湖北回天新材料股份有限公司 ESG 管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强湖北回天新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 社会责任管理，推动经济社会和环境的可持续发展，积极履行 ESG（环境、社会 和公司治理）职责，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《企 业内部控制基本规范》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规 范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的 ESG 职责，是指公司在经营发展过程中应当履行的 环境（Environmental）、社会（Social）和公司治理（Governance）方面的责任 和义务，主要包括对自然环境和资源的保护、社会责任的承担以及公司治理的健 全和透明。 第三条 本制度所称利益相关方，是指其利益可能受到公司决策或经营活动 影响的组织或个人，包括股东（投资者）、债权人、职工、合作伙伴、客户、供 应商、社区组织和相关政府部门等。 第四条 本制度适用于公司及纳入公司合并报表范围内的全资、控股子公司 （以下简称"子公司"）。 第五条 公司应当按照本制 ...

湖北回天新材料股份有限公司 供货，同时在越南投资建设透明网格背板生产线，以更好地服务海外光伏客户， 促进整体背板业务发展。报告期内，公司光伏硅胶出货量同比大幅提升，但受产 业链价格下行影响，销售收入15.86亿元，同比增长约16.07%。 2、高端电子领域进口替代加速 2023 年度董事会工作报告 报告期内，公司董事会依照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法 律法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，严格执行股东大会决议， 认真履行董事会各项职责，秉持诚信、勤勉、谨慎的原则作出各项决策，积极推 动公司的健康、稳定发展及治理水平提升。现就公司董事会2023年度主要工作情 况报告如下： 第一部分 2023年公司总体经营情况 2023年，全球政治经济形势纷繁复杂，外部环境不确定性持续，国内经济虽 处于复苏期，但经济恢复整体不及市场预期，存在有效需求不足、部分行业产能 过剩、社会预期偏弱等问题。作为国内胶粘剂行业头部企业，公司围绕中长期发 展战略和年度经营目标，持续变革创新、激活发展动能；坚持行业洞察，布局战 略新品，构建产品核心 ...

湖北回天新材料股份有限公司 第九届董事会第二十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 湖北回天新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第二十次 会议于 2024 年 4 月 15 日在公司会议室以现场和通讯相结合的方式召开，会议通 知于 2024 年 4 月 5 日以邮件方式送达，应参加本次会议的董事 9 人，实际参加 本次会议的董事 9 人。会议由董事长章力先生主持。本次会议的召集、召开和表 决程序符合《公司法》等相关法律法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》 的规定。 二、董事会会议审议情况 | 证券代码：300041 | 证券简称：回天新材 公告编号：2024-19 | | --- | --- | | 债券代码：123165 | 债券简称：回天转债 | 债券代码：123165 债券简称：回天转债 （三）审议通过了《公司2023年年度报告和摘要》 董事会认为：《2023 年年度报告》及《2023 年年度报告摘要》真实反映了 本报告期公司的经营情况，所记载事项不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， ...

| 证券代码:300041 | | --- | | 债券代码:123165 | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 湖北回天新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 15 日召 开第九届董事会第二十次会议、第九届监事会第十七次会议，审议通过了《关于 续聘会计师事务所的议案》，拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"立信"）为公司 2024 年度的审计机构，聘期自公司股东大会批准之日起 一年。本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议，现将有关情况公告如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗 潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制 的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。 立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前 具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督 委员会（PC ...

关于2024年度公司融资规模和为子公司提供担保额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、公司及子公司拟申请的融资额度和担保情况概述 2024 年 4 月 15 日，湖北回天新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第 九届董事会第二十次会议审议通过了《关于 2024 年度公司（含子公司）融资规 模和为子公司提供担保额度的议案》，为了满足公司及子公司经营发展的需要， 同意公司及纳入公司合并报表范围的子公司 2024 年拟向银行等金融机构申请不 超过人民币 25 亿元（含 25 亿元）融资额度，公司为部分全资/控股子公司及前 述子公司之间向银行等金融机构申请贷款、保函、银行承兑汇票、商业承兑汇票、 信用证等融资事项提供不超过人民币 20 亿元（含 20 亿元）的担保。具体情况如 下： 1、公司及纳入公司合并报表范围的子公司 2024 年拟向银行等金融机构申请 不超过人民币 25 亿元（含 25 亿元）融资额度。 2、公司拟为子公司上海回天新材料有限公司（以下简称"上海回天"）、常 州回天新材料有限公司（以下简称"常州回天"）、广州回天新材料有限公 ...

国金证券股份有限公司 | 3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在 | √ | | | --- | --- | --- | | 明显异常 | | | | （七）公司及股东承诺履行情况 | | | | 现场检查手段：（一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；（二）对上市 | | | | 公司的实际控制人进行访谈；（三）查看公司股东名册和公司信息披露文件。 | | | | 1.公司是否完全履行了相关承诺 | √ | | | 2.公司股东是否完全履行了相关承诺 | √ | | | （八）其他重要事项 | | | | 现场检查手段：（一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；（二）查阅公 | | | | 司公开信息披露文件；（三）查看行业研究报告，关注行业相关法律法规动态。 | | | | 1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 | √ | | | 2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 | | √ | | 3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理 | √ | | | 原因 | | | | 4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在 | √ | | | 重大变化或者风险 | ...