2023年度履职情况评估及履行监督职责情况的报告 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选 聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》和湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称"公司"） 的《公司章程》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职 守，认真履职。现将会计师事务所 2023 年度履职情况及审计委员会履行监督职 责情况汇报如下： 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信事务所"或"立信"）， 成立于 2011 年 1 月 24 日，注册地址为上海市黄埔区南京东路 61 号四楼，执行 事务合伙人为朱建弟、杨志国。截至 2023 年末合伙人数量 278 名，注册会计师 人数 2,533 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 693 名。 二、2023 年年审会计师事务所履职情况 按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规 范，立信事务所对公司 2023 年度财务报告及 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部 控制的有效性进行了审计，同时对公司控股股东及其他关联方占 ...

湖北鼎龙控股股份有限公司 《董事会议事规则》 湖北鼎龙控股股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 目的 为了保护公司和股东的权益，规范董事的行为，理顺公司管理体制，明晰董 事会的职责权限，建立规范化的董事会组织架构及运作程序，保障公司经营决策 科学、高效、有序地进行，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）及有关法律、行政 法规、部门规章和《湖北鼎龙控股股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）， 制定《湖北鼎龙控股股份有限公司董事会议事规则》（以下简称"本规则"）。 第二条 基本职权 董事会对股东大会负责。作为董事，在其自身的利益与公司和股东的利益相 冲突时，应当以维护公司和股东的最大利益为行为准则。 第四条 效力 本规则自生效之日起，即成为规范公司董事会的召集、召开、议事及表决程 序的具有约束力的法律文件。 第二章 董 事 第五条 任职资格 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事： （一）有《公司法》第一百七十八条所列情形之一； （二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事的市场禁入措施，期限尚未 1 董事会是公司 ...

湖北鼎龙控股股份有限公司 关于开展外汇套期保值业务的可行性分析报告 湖北鼎龙控股股份有限公司 (以下简称"公司") 为有效规避外汇市场的风 险，降低汇率波动对公司成本控制和经营业绩造成的不利影响，公司及子公司拟 与具有相关业务经营资质金融机构开展外汇套期保值业务。现将相关事项可行性 分析如下： 一、开展外汇套期保值业务的目的及必要性 随着公司及子公司业务规模扩大，存在原材料及研发、生产设备相关的进口采 购需求，且公司产品以国外销售为主导致存在一定外汇敞口。同时，公司及子公司 部分业务存在外汇资金需求。近年来，在各种国际经济和政治等因素影响下，外汇 汇率和利率起伏不定。为有效规避外汇市场风险，防范汇率大幅波动对经营造成 不良影响，降低财务成本，公司计划开展外汇套期保值业务。公司及子公司开展 的外汇套期保值业务与生产经营紧密相关，能进一步提高应对外汇波动风险的能 力，更好地规避和防范外汇汇率波动风险，增强财务稳健性。 二、开展外汇套期保值业务的基本情况 4、授权事项：公司董事会授权公司管理层在上述授权额度范围和审批期限 内根据相关规定行使投资决策权，由公司财务部负责具体实施事宜。 5、交易对方：具有外汇套期保值业 ...

湖北鼎龙控股股份有限公司 《防范控股股东及关联方占用上市公司资金的管理办法》 第一章 总则 第一条 为了建立防止控股股东及关联方占用湖北鼎龙控股股份有限公司（下 称 "公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东及关联方资金占用行为的发生，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（下称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定及《公司章程》，制 定本制度。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员有维护公司资金安全的义务。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式：经营性资金占用和非经营 性资金占用。 经营性资金占用是指控股股东及关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联 交易产生的资金占用； 非经营性资金占用是指为控股股东及关联方垫付的工资、福利、保险、广告等 费用和其他支出，代控股股东及关联方偿还债务而支付资金，有偿或无偿、直接或 间接拆借给控股股东及关联方资金，为控股股东及关联方承担担保责任而形成的债 权，以及其他在没有商品和劳务提供情况下给控股股东及关联方使用的资金。 第二章 防范控股股东 ...

信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范公司行为和公司相关义务人的信息披露行为，保护投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司信息披露管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、行政法规和《湖 北鼎龙控股股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特 制定本制度。 湖北鼎龙控股股份有限公司 《信息披露管理制度》 湖北鼎龙控股股份有限公司 第二条 本制度所称"信息"是指所有能对公司股票价格产生重大影响的信 息以及证券监管部门要求披露的信息或事项；所称"披露"是指在规定的时间内、 在中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）指定的媒体上、以规定 的披露方式向社会公众公布前述的信息。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员应当保证公司所披露的信息真实、 准确、完整、及时、公平，简明清晰、通俗易懂，不能保证披露的信息内容真实、 准确、完整的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。 (一) 真实，是指公司及相关信息披露义务人披露的信息应当以客观事实或 者具有事实基础的判断和意见为依 ...

证券代码：300054 证券简称：鼎龙股份 公告编号：2024-030 | | | 湖北鼎龙控股股份有限公司 关于 2024 年度公司及子公司向金融机构申请综合授 信额度及担保预计的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称"公司"、"鼎龙股份"）于2024 年4月8日召开第五届董事会第十八次会议和第五届监事会第十八次会议，审议通 过了《关于2024年度公司及子公司向金融机构申请综合授信额度及担保预计的议 案》。本事项尚需提交公司股东大会审议，具体情况如下： 一、申请综合授信的基本情况 为满足公司及合并报表范围内子公司生产经营和项目投资需要，公司及子公 司拟向银行等金融机构申请综合授信，额度不超过人民币32亿元，融资方式包括 但不限于银行短、中期流动资金贷款、中长期项目资金贷款、固定资产投资贷款、 保函、信用证、承兑汇票、票据贴现、保理、外汇套期保值业务保证金等。具体 为： | 序号 | 申请主体 | 银行 | 授信额度 | 授信 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | （万 ...

湖北鼎龙控股股份有限公司 《总经理工作细则》 湖北鼎龙控股股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构，规范公司总经理的运作，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）和其他有关法律、法规及公司章程，特制定本细则。 第二条 公司依法设置总经理。总经理主持公司日常业务经营和管理工作，组 织实施董事会决议，对董事会负责。 第二章 总经理的任职资格与任免程序 第三条 任职资格 总经理任职应当具备下列条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营管 理能力； （二）具有调动员工积极性的领导能力，具有建立合理的组织机构、协调各种 内外关系和统揽全局的能力； （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，精通本行，熟悉经营业务和 掌握国家有关政策、法律、法规； （四）诚信勤勉，廉洁奉公，民主公道； （五）年富力强，有较强的使命感和积极开拓的进取精神。 第四条 具有以下情形之一的，不得担任公司总经理： （一）有《公司法》第一百七十八条所列情形之一； （二）被中国证券监督管理委员会采取不得担任上市公司高级管理人 ...

湖北鼎龙控股股份有限公司 《对外担保管理制度》 湖北鼎龙控股股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为加强湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制， 规避风险，提高经济效益，促进公司规范运作，保护投资者合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》和《公司章程》等有关法律法规的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资 金、股权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，进行的各种形式的投资活 动。包括股权投资和债权投资，其形式表现包括但不限于投资兴办经济实体、增 资扩股、股权转让、固定资产投资、委托贷款、购买股票或债券等。投资项目涉 及对外担保和关联交易的，应遵守公司《对外担保管理制度》及《关联交易管理 制度》的相关规定。 第三条 投资的基本原则： （一）遵守国家法律、法规，符合公司章程； （二）符合公司的发展战略； （三）有利于增强公司的竞争能力。 第二章 投资的决策 （五）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%以上，且 绝对金额超过 500 万元。 上述指标计 ...

湖北鼎龙控股股份有限公司 审计报告及财务报表 二○二三年度 湖北鼎龙控股股份有限公司 审计报告及财务报表 （2023 年 01 月 01 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | 1-6 | | 二、 | 财务报表 | | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动表 | 9-12 | | | 财务报表附注 | 1-122 | 审计报告 信会师报字[2024]第 ZE10044 号 湖北鼎龙控股股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称鼎龙控股）财 务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公 司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的 规定编制，公 ...

证券代码：300054 证券简称：鼎龙股份 公告编号：2024-034 湖北鼎龙控股股份有限公司 关于变更公司注册资本并修订《公司章程》部分条款的公告 一、注册资本变更情况 1、增加注册资本的具体情况：公司 2019 年股票期权激励计划第三个行权期 可行权的股票期权 9,628,960 份已全部行权完毕，公司股份总数对应增加 9,628,960 股。因此，公司总股本由 936,102,431 股变更为 945,731,391 股。 2、减少注册资本的具体情况：鉴于公司拟将第四期回购股份的用途由"用 于股权激励及员工持股计划"变更为"用于注销并相应减少注册资本"。截至本 公告披露日，公司累计通过股票回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购公司 股份 7,448,800 股，本次注销完成后，公司总股本将由 945,731,391 股变更为 938,282,591 股。 鉴于上述股份总数的变动情况，公司拟将公司注册资本由 936,102,431 元变 更为 938,282,591 元，总股本将由 936,102,431 股变更为 938,282,591 股，并对《公 司章程》第六条、第十九条进行修订。 二、《公司章程 ...