证券代码：300054 证券简称：鼎龙股份 公告编号：2024-024 湖北鼎龙控股股份有限公司 第五届监事会第十八次会议决议公告 本公司及监事会全体人员保证信息披露的内容真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十八次会 议于 2024 年 4 月 8 日在湖北省武汉市经济技术开发区东荆河路 1 号公司 907 会 议室召开，会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。本次会议通知于 2024 年 3 月 28 日以电子邮件或电话形式送达，会议的通知和召开符合《中华人民共和国公司法》 与《公司章程》的规定。会议由监事会主席刘海云先生主持。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，会议决议如下： （一）审议通过了《2023 年年度报告及摘要》 经审核，监事会认为：董事会编制和审议的湖北鼎龙控股股份有限公司 2023 年年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准 确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏。 《2023 年年度报告》详情于 2024 ...

湖北鼎龙控股股份有限公司 控股股东及其他关联方占用公司资金情况的专项公告 湖北鼎龙控股股份有限公司 关于控股股东及其他关联方占用公司资金情况 的专项公告 根据《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等有关规定的要求，湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称"公司"）对控股股 东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况进行了核查，同时公司 2023 年度审计机构立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）对公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况进行了审核，并出具了专项报告。现 将具体内容公告如下： 一、关于控股股东及其他关联方占用公司资金情况说明 2023 年度，公司控股股东朱双全先生、朱顺全先生及其他关联方不存在违 规占用公司资金的情况，也不存在以前年度发生并累积至 2023 年 12 月 31 日的 控股股东及其他关联方违规占用公司资金的情况。具体情况详见附件《湖北鼎龙 控股股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总 表》。 三、备查文件 二、会计师事务所专项报告 立 ...

湖北鼎龙控股股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 湖北鼎龙控股股份有限公司 2023年度内部控制评价报告 湖北鼎龙控股股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和要求，结合本公司（以 下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础 上，我们对公司内部控制的有效性进行了自我评价。 一、董事会声明 公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董事会建立与 实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价工作的总体情况 根据公司财务报告内部控制重大 ...

湖北鼎龙控股股份有限公司 董事会秘书制度 第一章 总则 第一条 为规范公司行为，明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共 和国公司法》、《公司章程》及有关规定，特制定本细则。 第二条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对董事会负责。法律、法规及 《公司章程》对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 第二章 任职资格 第三条 董事会秘书应当具有必备的专业知识和经验。 湖北鼎龙控股股份有限公司 《董事会秘书制度》 第四条 董事会秘书的任职资格： （一）具有大学专科以上学历，从事秘书、管理、股权事务等工作三年以上； （二）有一定财务、税收、法律、金融、企业管理、计算机应用等方面知识， 具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守有关法律、法规和规章，能够忠诚地 履行职责； （三）董事会秘书须经过证券交易所组织的专业培训和资格考核合格后，由 董事会委任； （四）《公司法》规定不得担任公司的董事、监事、高级管理人员的情形以 及被中国证监会确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除的人员，不得担任公司的 董事会秘书； （五）公司董事可以兼任董事会秘书，但是监事不得兼任； （六）公司聘任的会计师事务所的会计师和律师事务所的律师不 ...

湖北鼎龙控股股份有限公司 《内部审计制度》 湖北鼎龙控股股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称"公司"）内部 审计工作，加强公司内部审计监管，完善内部控制，明确公司内部审计机构和人 员职责，提高内部审计质量，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国审计 法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等有关规定以及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司的内部审计机构对公司经营活动及 内部控制的适当性、合法性和有效性进行审查和评价的一种独立客观的监督和评 价活动。 第三条 内部审计的目的是促进内部控制的建立健全，有效地控制成本，改 善经营管理，规避经营风险，杜绝违法行为，维护股东利益，增加公司价值。 第四条 本制度适用于公司、公司全资子公司、控股子公司以及分公司和具 有重大影响的参股公司。 第二章内部审计机构和人员 第五条 公司董事会下设审计委员会，负责监督和领导公司内部审计工作。 审计委员会在指 ...

证券代码：300054 证券简称：鼎龙股份 公告编号：2024-021 湖北鼎龙控股股份有限公司 关于无需编制前次募集资金使用情况报告的公告 本公司及董事会全体人员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 2017 年 1 月 18 日，经中国证监会《关于核准湖北鼎龙化学股份有限公司向 王敏等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2016]949 号）核准， 公司向三名特定投资者非公开发行 46,345,100 股股份，实际募集资金净额为 971,558,238 元。根据大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（大 信验字[2017]第 2-00006 号），截至 2017 年 1 月 18 日，前述募集资金已到账。 鉴于公司前次募集资金到账时间距今已超过五个会计年度，且最近五个会计 年度公司不存在通过增发、配股、向特定对象发行股票、发行可转换公司债券等 方式募集资金的情况，公司本次向不特定对象发行可转换公司债券无需编制前次 募集资金使用情况报告，也无需聘请会计师事务所对前次募集资金使用情况出具 鉴证报告。 1 / 2 特此公告。 湖北鼎龙控股股份有限 ...

证券代码：300054 证券简称：鼎龙股份 公告编号：2024-015 湖北鼎龙控股股份有限公司 第五届董事会第十七次会议决议公告 本公司及董事会全体人员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十七次 会议于 2024 年 3 月 22 日在武汉市经济技术开发区东荆河路 1 号公司 907 会议 室以现场结合通讯表决方式召开。会议应到董事 9 人，实到董事 9 人。符合 《公司章程》规定的法定人数。本次会议通知于 2024 年 3 月 13 日以电话或电 子邮件形式送达，公司监事和部分高级管理人员列席了会议，会议的通知和召 开符合《公司法》与《公司章程》的规定，会议由董事长朱双全先生主持。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，通过了以下决议： （一）审议通过了《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件 的议案》 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证 券发行注册管理办法》等法律、法规和规范性文件的有关规定，经公司董事会 逐项自查，认为公司符合现行法律、 ...

证券代码：300054 证券简称：鼎龙股份 公告编号：2024-016 湖北鼎龙控股股份有限公司 第五届监事会第十七次会议决议公告 本公司及监事会全体人员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十七次 会议于 2024 年 3 月 22 在湖北省武汉市经济技术开发区东荆河路 1 号公司 907 会议室以现场结合通讯表决方式召开，会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。董 事会秘书列席了本次会议。本次会议通知于 2024 年 3 月 13 日以电话或电子邮 件形式送达，会议的通知和召开符合《公司法》与《公司章程》的规定。会议 由监事会主席刘海云先生主持。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，通过了以下决议： （一）审议通过了《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件 的议案》 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证 券发行注册管理办法》等法律、法规和规范性文件的有关规定，经公司监事会 逐项自查，认为公司符合现行法律、法规和有关规范性文件中关于向不特定对 ...

证券代码：300054 证券简称：鼎龙股份 公告编号：2024-022 特此公告。 湖北鼎龙控股股份有限公司董事会 2024 年 3 月 23 日 关于暂不召开股东大会的公告 本公司及董事会全体人员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称"公司"）拟向不特定对象发行可转 换公司债券，本次向不特定对象发行可转换公司债券的相关议案已经公司第五届 董事会第十七次会议及第五届监事会第十七次会议审议通过。根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等法 律、法规及规范性文件的有关规定，上述相关议案尚需提交公司股东大会审议。 基于公司本次向不特定对象发行可转换公司债券的总体工作安排，公司决定 暂不召开审议本次发行相关事宜的股东大会，待相关工作及事项准备完成后，公 司董事会将另行发布召开股东大会的通知。 湖北鼎龙控股股份有限公司 ...

第一章总则 第一条 为规范湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称"公司"）可转换公 司债券持有人会议（以下简称"债券持有人会议"）的组织和行为，界定债券持 有人会议的职权、义务，保障债券持有人的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 证监会"）发布的《上市公司证券发行注册管理办法》、深圳证券交易所发布的 《深圳证券交易所可转换公司债券交易实施细则》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》等法律法规、其他规范性文件以及《湖北鼎龙控股股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情况，特制订本规则。 湖北鼎龙控股股份有限公司 可转换公司债券持有人会议规则 湖北鼎龙控股股份有限公司 可转换公司债券持有人会议规则 第二条 本规则项下的可转换公司债券为公司依据《湖北鼎龙控股股份有限 公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"） 约定发行的可转换公司债券（以下简称"本次可转换公司债券"、"本次可转债" 或"本次债券"），债券持有人为通过认购、购买、受让或其他合法方式取得并 持有本次可转债的投资者。公司将聘请 ...