证券代码：300054 证券简称：鼎龙股份 湖北鼎龙控股股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：20231122 | | ■特定对象调研 □分析师会议 | | --- | --- | | 投资者关系 | □媒体采访 □业绩说明会 | | | □新闻发布会 □路演活动 | | 活动类别 | ■现场参观 | | | □其他 | | | 2023 年 11 月 20 日~2023 年 11 月 22 日：易同投资：夏济舟；晓煜投资：王 | | | 星宇；大成基金：吴志强、王帅；淳瀚投资：闻豪；长江电子：王泽罡；创 | | | 富兆业：马国庆；固禾投资：纪双陆；星石投资：徐星宇；天风证券：吴雨； | | 参与单位名称 | 华福证券：卢宇程、杨钟、魏征宇；理成资产：吴圣涛；兴全基金：任相栋； | | 及人员姓名 | 广发基金：曾刚；交银施罗德基金：刘鹏；高毅资产：邓晓峰；太保资产： | | | 陈永亮；达成基金：胡经天；海通证券：肖隽翀、张幸；璞来资产：魏来； | | | 华鑫电子：吕卓阳、何鹏程；交银基金：余李平；中银国际：余媛媛；东方 | | | 资管：蔡志鹏；宏利基金：刘少卿等 29 名投资者及证券人员 | | ...

证券代码：300054 证券简称：鼎龙股份 公告编号：2023-073 湖北鼎龙控股股份有限公司 关于半导体先进封装材料的项目进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、半导体先进封装材料情况概述 随着 Chiplet 技术在先进封装领域应用的不断扩大，相关核心电子材料需求 量逐年提升，湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称"公司"、"鼎龙股份"） 于 2021 年 7 月率先以自有或自筹资金布局半导体先进封装材料领域，目前主要 产品包括：半导体封装 PI，应用于先进封装工艺中的 CMP 抛光材料，以及用于 2.5D/3D（2.5 维/3 维）晶圆减薄工艺中使用的临时键合胶。 二、项目进展情况 （一）半导体封装 PI 1、产品介绍：PI（聚酰亚胺）是半导体封装的关键原材料，承担钝化、绝 缘、应力缓冲、隔热、图案化等功能。公司目前全面布局半导体封装 PI，产品 覆盖非光敏 PI、正性 PSPI 光刻胶和负性 PSPI 光刻胶，应用领域全面覆盖前道 晶圆制造 IGBT 功率模块的封装和后道的半导体先进封装。 2、现有业务关联：半导体封装 PI 业务 ...

截至本公告日，上述项目经费支持中公司尚未实际收到的金额为不超过 15,896.904万元，补助资金的到账时间具有一定的不确定性，公司将会根据有关 要求披露上述补助的后续进展情况。公司将严格按照《企业会计准则》的规定对 上述补贴进行相应的会计处理，有关本次补贴的具体会计处理及最终对公司损益 的影响以审计机构年度审计确认后的结果为准，敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 证券代码：300054 证券简称：鼎龙股份 公告编号：2023-072 湖北鼎龙控股股份有限公司 关于公司收到相关政府补助的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称"鼎龙股份"或"公司"）及下属子 公司于今年相继收到多项项目立项通知，上述相关项目将获得项目经费支持合计 不超过16,393.38万元。上述相关项目的立项，是公司作为创新类材料平台型公司 综合实力的重要体现，有利于公司实现半导体材料产品多元化发展，扩大公司在 半导体行业的影响力及市场占有率。 公司及下属子公司拟将获得的上述合计不超过16,393.38万元项目经费支持， 均为与资产相关的政府 ...

答：公司作为国内领先的关键大赛道领域中各类核心"卡脖子"进口替 代类创新材料的平台型公司，近几年持续在创新材料领域进行拓展布局。除 了保持较强研发投入力度和足够的研发人员配置外，公司二十多年的技术积 累优势也是公司布局项目多、推进速度快的重要原因。公司重视技术平台的 整合和运用，打造有机合成、高分子合成、物理化学等七大技术平台，将材 料开发的共性技术运用到新项目的研发过程中，如将彩色碳粉中的高分子合 成技术运用到 CMP 抛光垫和聚酰亚胺 PI 材料的研发过程中、将彩色碳粉中 的物理化学技术运用到 CMP 抛光液及清洗液的研发过程中等，充分利用已 有技术积累，从而能高效地推进各类新材料项目的开发和应用。 问 4：公司 CMP 抛光垫三季度经营情况如何？ 编号：20231031 | | ■特定对象调研 □分析师会议 | | --- | --- | | 投资者关系 | □媒体采访 □业绩说明会 | | | □新闻发布会 □路演活动 | | 活动类别 | ■现场参观 | | | □其他 | | | 广发资管：孙国萌；太平洋证券：周冰莹；睿郡资产：刘力；理成资产：杨 | | 参与单位名称 | 帆；上海合远：王烨华；华 ...

| | ■特定对象调研 □分析师会议 | | --- | --- | | 投资者关系 | □媒体采访 □业绩说明会 | | | □新闻发布会 □路演活动 | | 活动类别 | □现场参观 | | | ■其他：三季度投资者交流电话会议 | | | 2023 年 10 月 26 日 10:00~11:00：易方达基金：姚苏芮、李凌霄；睿郡资产： | | | 张航、杜昌勇、刘力；交银施罗德基金：梁简泓；汇添富基金：林渌、李泽 | | | 昱；高毅资产：赵浩；富国基金：何牧、沈衡；兴全基金：吴钊华、李楠竹、 | | 参与单位名称 | 任相栋；中银基金：陈学林、赵建忠；中金基金：许忠海、汪洋；招商基金： | | 及人员姓名 | 袁哲航；长信基金：胡梦承；圆信永丰基金：范研、胡春霞、邹维、汪萍、 | | | 马红丽；银河基金：薛妍莹等 415 名投资者及证券人员 | | | 2023 年 10 月 26 日 14:00~15:30：嘉实基金：刘杰、王贵重、孟丽婷、陈俊 | | | 杰、高群山；长江证券：钟永婷、钟智铧等 名投资者及证券人员 7 | | | 年 月 日 三季度投资者交流电话会议：2023 10 26 10: ...

Financial Performance - The company's revenue for Q3 2023 was ¥713,166,171.38, representing a 10.93% increase year-over-year, while the year-to-date revenue decreased by 4.24% to ¥1,872,520,311.69[4] - Net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was ¥80,386,387.49, a decrease of 19.87% year-over-year, and year-to-date net profit decreased by 40.21% to ¥176,258,105.43[4] - The company reported a basic earnings per share of ¥0.08 for Q3 2023, down 20.00% year-over-year, and a year-to-date figure of ¥0.19, down 38.71%[4] - In the first three quarters of 2023, the company achieved operating revenue of 1.872 billion RMB, a year-on-year decrease of 4%[13] - The net profit attributable to shareholders for the same period was 176 million RMB, down 40.21% year-on-year[13] - The total comprehensive income for the third quarter was CNY 218.82 million, down from CNY 340.05 million year-over-year, reflecting a decrease of 35.5%[26] - The net profit for the third quarter was CNY 219.15 million, down 36.4% from CNY 344.19 million in the same period last year[26] - The earnings per share (EPS) decreased to CNY 0.19 from CNY 0.31 year-over-year, indicating a decline of 38.7%[27] Research and Development - Research and development expenses increased by 27% to ¥277,150,813.89, impacting net profit by approximately ¥32.43 million[5] - The company continues to expand its R&D efforts in semiconductor materials despite the decline in sales revenue[13] - The company is focusing on semiconductor innovation materials, including process materials, display materials, and advanced packaging materials[13] - R&D investment for the first three quarters of 2023 was 277 million yuan, a year-on-year increase of 27%[16] Cash Flow and Investments - Cash flow from operating activities for the year-to-date was ¥363,403,736.52, a decrease of 25.28% compared to the previous year[9] - The company’s investment activities generated a net cash outflow of ¥885,866,964.73, a 115.12% increase in outflow year-over-year due to investments in the Xiangyang Industrial Park project[9] - The cash flow from operating activities generated a net cash inflow of CNY 363.40 million, down 25.3% from CNY 486.33 million in the previous year[28] - The cash flow from investing activities showed a net outflow of approximately CNY 885.87 million, compared to a net outflow of CNY 411.80 million last year, indicating increased investment activities[29] - The cash flow from financing activities resulted in a net inflow of CNY 620.59 million, a significant improvement from a net outflow of CNY 177.99 million in the previous year[29] Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were ¥6,519,625,466.10, a 16.00% increase from the previous year[5] - Total liabilities amounted to CNY 1,695,985,567.13, up 49.23% from CNY 1,136,609,515.65 in the previous period[23] - Current assets totaled CNY 2,883,986,893.41, an increase of 8.68% from CNY 2,653,720,570.81 in the previous period[23] - Non-current assets increased to CNY 3,635,638,572.69, up 22.49% from CNY 2,966,618,612.89 in the previous period[23] - The company reported a significant increase in fixed assets, which rose to CNY 1,080,688,682.78 from CNY 919,661,107.22[23] Shareholder Information - The company has 20,549 common shareholders at the end of the reporting period[11] - Major shareholders include Zhu Shuangquan and Zhu Shunquan, holding 14.74% and 14.61% of shares respectively[10] - The total number of restricted shares at the beginning of the period was 210,272,493, with 299,314 shares released during the period[12] - The company’s total share capital as of the reporting date was 944,745,451 shares, reflecting an increase due to the exercise of stock options[6] Business Operations - The semiconductor segment generated a revenue of 268 million yuan in Q3 2023, with a year-on-year growth of 44% and a quarter-on-quarter growth of 54%, accounting for 37% of total revenue[14] - CMP polishing pad sales in the first three quarters totaled 268 million yuan, a year-on-year decrease of 25%, but Q3 sales reached 119 million yuan, a quarter-on-quarter increase of 41%[15] - CMP polishing liquid and cleaning liquid sales reached 48.19 million yuan in the first three quarters, a year-on-year increase of 356%, with Q3 sales of 21.74 million yuan, up 46% quarter-on-quarter[15] - The semiconductor display materials business surpassed 100 million yuan in sales for the first three quarters, with a year-on-year growth of 366%[16] - The company has become the leading domestic supplier of YPI and PSPI products, with significant improvements in production capabilities[15] - The company’s overall business is showing a clear recovery trend, with continuous growth in various segments and new product developments progressing as planned[16] Other Information - The company did not conduct an audit for the third quarter report[30] - The increase in bank loan interest due to the construction of the Xiangyang Industrial Park and foreign exchange losses collectively reduced net profit by approximately 31 million RMB[13] - The company plans to mass-produce large-size polishing pads in the first half of next year, with positive feedback from clients on small-size products[15]

根据《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 及《湖北鼎龙控股股份有限公司章程》、《独立董事工作制度》等相关法律法规、 规章制度的规定，作为公司的独立董事，我们于 2023 年 10 月 24 日对公司第五 届董事会第十三次会议相关事项发表如下独立意见： 一、关于向关联方出售资产暨关联交易的独立意见 湖北鼎龙控股股份有限公司 独立董事关于公司第五届董事会第十三次会议 相关事项的独立意见 经审核，本次预计新增日常关联交易，是基于公司实际经营及发展需求进行 的，关联交易定价遵循自愿、平等的原则，定价公允，不会对公司独立性产生影 响，公司与关联人的关联交易符合《公司章程》、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》等相关法律、法规的规定，不存在损害公司及中小股东利益的情形。 本次议案审议、决策程序符合有关法律及《公司章程》等的有关规定，关联董事 在审议本议案时回避了表决。因此，我们同意本议案。 独立董事：王雄元、黄静、夏新平 2023 年 10 月 26 日 本次交易有利于进一步优化公司资产结构，增强公司资本实力，提升整 ...

证券代码：300054 证券简称：鼎龙股份 公告编号：2023-068 湖北鼎龙控股股份有限公司 第五届监事会第十三次会议决议公告 本公司及监事会全体人员保证信息披露的内容真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 湖北鼎龙控股股份有限公司第五届监事会第十三次会议于 2023 年 10 月 24 日在湖北省武汉市经济技术开发区东荆河路1号公司907会议室以现场结合通讯 表决方式召开，会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。董事会秘书列席了本次会议。 本次会议通知于 2023 年 10 月 18 日以电话或电子邮件形式送达，会议的通知和 召开符合《中华人民共和国公司法》与《公司章程》的规定。会议由监事会主席 刘海云先生主持。经与会监事认真审议，通过了以下决议： 一、审议通过了《2023 年第三季度报告》 经审核，监事会认为：公司2023年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、 法规、《公司章程》和公司内部规章制度的各项规定；报告的内容和格式符合中 国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息从各个方面真实、准确、完整 地反映出了公司报告期内的经营管理和财务状况等事项；在提出本意见前，未发 现参与 ...

（1）聚焦半导体材料主业，优化资源配置 经公司综合考虑，将战略聚焦在半导体创新材料领域，未来不再向静电卡 盘业务领域投入研发，相关设备亦不能用于公司其他业务。本次剥离非主营业 务，有利于公司进一步聚焦半导体材料核心主业发展，符合致力于成为国内领 先的关键大赛道领域中各类核心"卡脖子"进口替代类创新材料的平台型公司 的战略需求。 证券代码：300054 证券简称：鼎龙股份 公告编号：2023-069 湖北鼎龙控股股份有限公司 关于向关联方出售资产暨关联交易的公告 本公司及董事会全体人员保证信息披露的内容真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、关联交易概述 1、交易内容 湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称"公司"、"上市公司"或"鼎龙股 份"） 为响应下游晶圆厂客户对关键工艺设备零部件的国产化替代需求，更好 服务客户，于 2022 年底计划由全资子公司湖北鼎龙先进材料创新研究院有限公 司（以下简称"湖北鼎龙先进材料研究院"）围绕半导体产业链拓展静电卡盘业 务。静电卡盘是一种超洁净晶圆片承载体，它利用静电吸附原理进行晶圆片的 平整均匀夹持，是集成电路关键工艺设备的核心零部件。目前，该业务尚处 ...

证券代码：300054 证券简称：鼎龙股份 公告编号：2023-071 湖北鼎龙控股股份有限公司 关于预计新增日常关联交易的公告 本公司及董事会全体人员保证信息披露的内容真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 1、交易内容：根据湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称"公司"）半导 体工艺材料业务发展需要，为提升公司CMP抛光垫产品的配套服务水平，加速 公司半导体工艺材料业务的市场开拓，预计公司控股子公司湖北鼎汇微电子材料 有限公司（以下简称"鼎汇微电子"）拟与关联方武汉鼎龙汇达材料科技有限公 司（以下简称"武汉汇达"）按照市场定价相互发生采购、销售产品、商品类的 日常关联交易，交易金额合计不超过1,600万元人民币，期限为自董事会决议通 过之日起一年内有效。 钻石碟用于维持抛光垫表面一定的粗糙状态，通常与CMP抛光垫配套使用。 本次新增日常关联交易主要是公司控股子公司鼎汇微电子向武汉汇达销售CMP 抛光垫用于武汉汇达钻石碟产品的测试，鼎汇微电子接受武汉汇达委托，代为销 售钻石碟产品等，可以提高鼎汇微电子提供给下游晶圆厂客户的产品配套服务水 平， ...