国泰君安证券股份有限公司 关于上海安诺其集团股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：安诺其（300067） | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：董橹冰 | 联系电话：021-38676666 | | 保荐代表人姓名：朱哲磊 | 联系电话：021-38677941 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限 | | | 于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 | 是 | | 制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3、募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月一次（注） | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 | 是 | ...

上海安诺其集团股份有限公司 2023年度监事会工作报告 上海安诺其集团股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 一、报告期内监事会工作情况 报告期内，公司监事会共召开了10次会议，具体内容如下： 1、第五届监事会第十七次会议于2023年4月25日以通讯方式召开，应表决监事3名， 实际表决监事3名，审议通过了《公司2022年度监事会工作报告》《公司2022年度利润 分配的预案》《公司2022年年度报告全文》及《公司2022年年度报告摘要》《公司2023 年第一季度报告全文》《关于聘请公司2023年度审计机构的议案》《公司2022年度募集 资金存放与使用情况专项报告》《公司2022年度内部控制自我评价报告》《关于2023年 监事薪酬方案的议案》《关于公司及全资子公司2023年度申请银行授信及担保的议案》 《关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的议案》。 2、第五届监事会第十八次会议于2023年7月3日以通讯方式召开，应表决监事3名， 实际表决监事3名，审议通过了《关于全资子公司受让股权暨与关联方共同投资的议案》。 3、第五届监事会第十九次会议于2023年7月18日以通讯方式召开，应表决监事3名 ...

上海安诺其集团股份有限公司 第六届董事会独立董事第一次专门会议决议 上海安诺其集团股份有限公司 第六届董事会独立董事第一次专门会议决议 上海安诺其集团股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会独立董事第一次 专门会议于2024年4月23日以通讯方式召开，会议采取书面通讯表决方式进行表决。会 议如期召开，应表决的独立董事3人，实际表决的独立董事3人。全体独立董事共同推举 陈凌云女士主持本次会议，本次会议的召开符合《公司章程》和《独立董事专门会议工 作制度》的规定，会议有效。 经与会独立董事审议，通过了以下决议： 1、审议通过《关于选举独立董事专门会议召集人的议案》 经选举，与会全体独立董事一致同意陈凌云女士为公司第六届董事会独立董事专门 会议召集人，任期与本届董事会任期一致。 表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。 2、审议通过《公司2023年度利润分配的预案》 经核查，公司2023年度利润分配预案符合《公司法》《公司章程》等相关规定，符 合公司实际情况和长远发展，有利于公司的持续稳定发展。充分考虑了全体股东的利益， 不存在损害其他股东尤其是中小股东利益的情形。因此，我们一致同意该议案。 表决结果：同意3票 ...

证券代码：300067 证券简称：安诺其 公告编号：2024-029 上海安诺其集团股份有限公司 关于 2024 年董事、监事及高级管理人员薪酬方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 公司董事、监事及高级管理人员。 一、适用对象 根据上海安诺其集团股份有限公司（以下简称"公司"）《公司章程》《董事会薪酬与 考核委员会工作细则》等公司相关制度，结合公司实际情况和行业薪酬水平，2024 年 公司董事、监事及高级管理人员薪酬方案具体如下： 二、适用时间 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日。 三、薪酬标准 1、公司董事薪酬标准 2、公司监事薪酬标准 在公司任职的监事按其实际工作岗位领取相应的报酬，其薪酬由工资、绩效考核收 入两部分组成，其中工资由公司结合行业薪酬水平、岗位职责和履职情况确定，绩效考 核收入与公司年度经营情况和个人履职情况挂钩；未担任实际工作的监事，不领取监事 津贴。 3、公司高级管理人员薪酬标准 （1）非独立董事薪酬标准 在公司担任具体管理职务的董事按照其所担任的职务领取相应的报酬，其薪酬由工 资、绩效 ...

上海安诺其集团股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 作为上海安诺其集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人2023 年度严格按照《公司法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业 板上市公司规范运作》等相关法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》等公司相 关的规定和要求，忠实履行独立董事的职责，充分发挥独立董事的作用，维护了全体股 东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2023年度履行职责情况向各位董事汇报如下： 一、基本情况 本人李强，中国国籍，无境外永久居留权，1975年生，1997年毕业于上海对外经 贸大学，获法学学士学位；2003年毕业于上海对外经贸大学，获法学硕士学位；2008 年毕业于芝加哥肯特法学院，获法学硕士学位；2015年毕业于中欧国际工商学院，获 EMBA学位。2005年开始作为律师执业，现担任国浩律师（上海）事务所管理合伙人。 李强先生主要从事私募股权投资、A股IPO、并购重组等领域的法律服务,还擅长私募股 权基金（内资、中外合作非法人）的设立及对外投资、创业投资、信托等法律服务 ...

上海安诺其集团股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 上海安诺其集团股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以 下简称"企业内部控制规范体系"），结合上海安诺其集团股份有限公司（以下简称"公 司"或"安诺其"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础 上，我们对公司 2023 年度的内部控制有效性进行了评价。 一、董事会声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性， 并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控 制进行监督。经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董 事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信 息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限 性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，内部控制的有效性亦 ...

上海安诺其集团股份有限公司 2023 年度 募集资金年度存放与使用情况的鉴证报告 众会字（2024）第 00948 号 上海安诺其集团股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的上海安诺其集团股份有限公司(以下简称"安诺其股份")编制的《上海安诺 其集团股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告》（以下简称"专项报告"）。 一、管理层对专项报告的责任 提供真实、合法、完整的相关资料，按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指引等规定编制专项报告，并保证 其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏是安诺其股份管理层的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对专项报告发表鉴证意见。 专项鉴证报告 三、工作概述 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号-历史财务信息审计或审阅以外的鉴 证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对专项报告是否不存 在重大错报获取合理保证 ...

上海安诺其集团股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 上海安诺其集团股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告——陈凌云 各位董事： 作为上海安诺其集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人2023 年度严格按照《公司法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业 板上市公司规范运作》等相关法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》等公司相 关的规定和要求，忠实履行独立董事的职责，充分发挥独立董事的作用，维护了全体股 东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2023年度履行职责情况向各位董事汇报如下： 一、基本情况 本人陈凌云，中国国籍，无境外永久居留权，2006年6月获厦门大学管理学（会计 学）博士学位；现为东华大学管理学院副教授，硕士生导师，工商管理系副主任，会计 专业硕士学位点学术负责人。主要研究领域包括会计准则、内部控制与风险管理、审计 等。在《会计研究》《科研管理》等期刊发表学术论文几十篇，出版专著、主编、参编 教育部规划教材十余部。主持并参加过多项国家自然科学基金、国家社会科学基金、其 他省部级 ...

上海安诺其集团股份有限公司 关于调整部分募集资金投资项目投资计划 并使用自有资金追加投资的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300067 证券简称：安诺其 公告编号：2024-034 上海安诺其集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月23日召开第六 届董事会第十次会议及第六届监事会第十次会议，审议通过了《关于调整部分募集资 金投资项目投资计划并使用自有资金追加投资的议案》，具体情况公告如下： 一、募集资金的基本情况 2020 年 4 月 16 日，公司召开 2020 年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司 2020 年度非公开发行股票预案的议案》；经中国证券监督管理委员会《关于同意上海 安诺其集团股份有限公司向特定对象发行股份注册的批复》（证监许可【2020】2942 号）同意注册，2021 年 4 月，公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）123,966,942 股，每股发行价格人民币 3.63 元，募集资金总额为人民币 449,999,999.46 元，扣除与 发 行 有 关 的 费 用 人 民 币 5,895 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于上海安诺其集团股份有限公司 变更部分募集资金投资项目并调整投资总额的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"、"保荐人"）作为上 海安诺其集团股份有限公司（以下简称"安诺其"或"公司"）2023 年度以简易 程序向特定对象发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 —创业板上市公司规范运作》等有关规定，对安诺其变更部分募集资金投资项目 并调整投资总额的事项进行了核查，相关核查情况及核查意见如下： 注 1：公司本次向特定对象发行股票募集资金总额计划为不超过 45,000.00 万元，实际募集资金总额为 449,999,999.46 元，扣除各项发行费用（不含税）5,895,251.83 元，募集资金净额为 444,104,747.63 元，相应 将补充流动资金金额由 9,000.00 万元调整至 8,410.47 万元； 注 2：2022 年 4 月 27 日，公司召开第五届董事会第十三次会议审议通过 ...