北京市中伦律师事务所 关于上海安诺其集团股份有限公司 以简易程序向特定对象发行股票的 法律意见书 二〇二三年十二月 | 目 录 I | | --- | | 律师声明事项 2 | | 释 义 3 | | 正 文 5 | | 一、本次发行股票的批准和授权 5 | | 二、本次发行股票的主体资格 9 | | 三、本次发行股票的实质条件 10 | | 四、发行人的设立 15 | | 五、发行人的独立性 16 | | 六、发行人的主要股东 16 | | 七、发行人的股本及演变 17 | | 八、发行人的业务 18 | | 九、关联交易及同业竞争 19 | | 十、发行人的主要财产 21 | | 十一、发行人的重大债权债务 22 | | 十二、发行人重大资产变化及收购兼并 23 | | 十三、发行人章程的制定与修改 23 | | 十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 23 | | 十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 24 | | 十六、发行人的税务和政府补助 24 | | 十七、发行人的环境保护、产品质量、技术标准与安全生产 25 | | 十八、发行人募集资金的运用 26 | 北京市中伦律师事 ...

证券简称:安诺其 证券代码:300067 上海安诺其 限公司 Shanghai An . Ltd (上海市青浦区工业园区楼华路 881 号) 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票 募集说明书 (申报稿) 保荐人(主承销商) 安证券股份有限公司 二〇二三年十二月 上海安诺其集团股份有限公司 募集说明书 发行人声明 1、公司及董事会全体成员保证本募集说明书内容真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担相应的 法律责任。 2、本募集说明书按照《上市公司证券发行注册管理办法》《公开发行证券 的公司信息披露内容与格式准则第 61 号——上市公司向特定对象发行证券募集 说明书和发行情况报告书》等要求编制。 3、本次以简易程序向特定对象发行股票完成后，公司经营与收益的变化， 由公司自行负责；因本次以简易程序向特定对象发行股票引致的投资风险，由 投资者自行负责。 4、本募集说明书是公司董事会对本次以简易程序向特定对象发行股票的说 明，任何与之不一致的声明均属不实陈述。 5、投资者如有任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或 其他专业顾问。 6、本募集说明书所述事项 ...

上海安诺其集团股份有限公司 关于公司控股股东进行股票质押式回购交易及股票质押式回购 交易购回业务的公告 证券代码：300067 证券简称：安诺其 公告编号：2023-076 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 上海安诺其集团股份有限公司（以下简称"公司"或"安诺其"）近日接到公司控 股股东纪立军先生函告，获悉纪立军先生与国泰君安证券股份有限公司进行了股票质押 式回购交易业务，同时与其进行了股票质押式回购交易购回业务，具体情况如下： 一、股东股份质押基本情况 （一）股东股份质押基本情况 1、本次股份质押基本情况 | | 是否为控股 股东或第一 | 本次质押数 | 占其所 | 占公司 | 是否为限 | 是否 为补 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 质押 | 股东名 | | 持股份 | 总股本 | | | 质押起始日 | 质押到期日 | 质权人 | | | 用途 | 称 大股东及其 | 量（万股） | 比例 | 比例 | 售股 | ...

国泰君安证券股份有限公司 关于上海安诺其集团股份有限公司 转让控股子公司部分股权暨关联交易的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等有关规 定，国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"、"保荐人"）作为上 海安诺其集团股份有限公司（以下简称"安诺其"或"公司"）以简易程序向特 定对象发行股票的保荐人，就公司出售控股子公司上海尚乎彩链数据科技有限公 司部分股权暨关联交易的事项进行了核查，具体情况如下： 一、关联交易概述 （一）本次关联交易的基本情况 公司于 2023 年 11 月 10 日与上海澜池管理咨询有限公司（以下简称"上海 澜池"）、上海彩辉企业管理咨询中心（有限合伙）（以下简称"上海彩辉"） 签署了《股权转让协议》，公司将持有的控股子公司上海尚乎彩链数据科技有限 公司（以下简称"彩链"）的 20%股权转让给上海澜池，转让价格 200 万元；将 持有的彩链 20%股权转让给上海彩辉，转让价格 200 万元。本次转让完成 ...

证券代码：300067 证券简称：安诺其 公告编号：2023-075 上海安诺其集团股份有限公司 关于转让控股子公司部分股权暨关联交易工商变更完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、交易概述 （一）本次交易的基本情况 公司于 2023 年 11 月 10 日与上海澜池管理咨询有限公司（以下简称"上海澜池"）、 上海彩辉企业管理咨询中心（有限合伙）（以下简称"上海彩辉"）签署了《股权转让 协议》，公司将持有的控股子公司上海尚乎彩链数据科技有限公司（以下简称"彩链"） 的 20%股权转让给上海澜池，转让价格 200 万元；将持有的彩链 20%股权转让给上海 彩辉，转让价格 200 万元。本次转让完成后，公司将持有彩链 30%股权。 （二）审议情况 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《公司章程》 等有关规定，本次交易事项属于本公司总经理办公会议决策权限，无需提交股东大会审 议。 （三）关联交易情况 公司离任董事、高级管理人员张坚先生持有上海澜池 100%股权，张坚先生为上海 彩辉普通合伙人，持有 90%份额， ...

证券代码：300067 证券简称：安诺其 公告编号：2023-071 上海安诺其集团股份有限公司 关于以简易程序向特定对象发行股票预案（二次修订稿） 披露的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 上海安诺其集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月1日召开第六届 董事会第六次会议、第六届监事会第六次会议，审议通过公司以简易程序向特定对象发 行股票相关的《关于公司2023年度以简易程序向特定对象发行股票预案（二次修订稿） 的议案》等议案。《上海安诺其集团股份有限公司2023年度以简易程序向特定对象发行 股票预案（二次修订稿）》及相关文件于2023年12月1日在中国证券监督管理委员会指 定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露，敬请广大投资者注 意查阅。 公司以简易程序向特定对象发行股票预案（二次修订稿）的披露事项不代表审批机 关对本次发行股票相关事项的实质性判断、确认或批准，预案（二次修订稿）所述本次 发行股票相关事项的生效和完成尚需获得深圳证券交易所审核通过和中国证券监督管 理委员会的同意注册。 ...

二、《关于公司 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票方案论证分析报告（二 次修订稿）的议案》的独立意见 公司编制的《上海安诺其集团股份有限公司 2023 年度以简易程序向特定对象发行 股票方案论证分析报告（二次修订稿）》充分论证了本次发行的背景与目的，本次向特 定对象发行证券及其品种选择的必要性，本次发行对象的选择范围、数量和标准的适当 性，本次发行定价的原则、依据、方法和程序的合理性，本次发行方式的可行性，本次 发行方案的公平性、合理性，本次发行对于即期回报的摊薄及公司拟采取的填补措施等， 符合公司和全体股东的利益，未损害公司及股东、特别是中小股东的利益，符合相关法 律法规和规范性文件的规定。我们同意公司编制的《上海安诺其集团股份有限公司 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票方案论证分析报告（二次修订稿）》。 上海安诺其集团股份有限公司 独立董事关于第六届董事会第六次会议相关事项的 独立意见 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作 （2023年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年8月修订）》《上市 公司独立董事管理办法》及上海安诺其集团股份有限 ...

证券代码：300067 证券简称：安诺其 公告编号：2023-070 上海安诺其集团股份有限公司 第六届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 上海安诺其集团股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第六次会议于2023 年12月1日以通讯方式召开，会议应表决的监事3名，实际表决监事3名，会议由公司监 事会主席郑强先生主持，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。 经与会监事认真审议，会议形成如下决议： 议案1：《关于公司2023年度以简易程序向特定对象发行股票预案（二次修订稿） 的议案》 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《上市公司证券发行 注册管理办法》等法律、法规和规范性文件的有关规定，结合公司具体情况，就本次发 行事宜，公司编制了《上海安诺其集团股份有限公司2023年度以简易程序向特定对象发 行股票预案（二次修订稿）》。 具体内容详见公司同日刊载于中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上的《上海安诺其集团股份有限公司2023年度以简易程序向特 定对 ...

上海安诺其集团股份有限公司 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票 摊薄即期回报及填补回报措施和相关主体承诺（二次修订稿）的 公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示：本次以简易程序向特定对象发行股票摊薄即期回报对公司主要财务 指标影响的测算，并不构成公司盈利预测，投资者不应据此进行投资决策，投资者据此 进行投资决策并造成损失的，公司不承担赔偿责任。 根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》 （国办发[2013]110 号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发 [2014]17 号）和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于首发及再 融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31 号）的 相关要求，为保障中小投资者知情权、维护中小投资者利益，公司就本次以简易程序向 特定对象发行股票（以下简称"本次发行"）对即期回报可能造成的影响进行了分析， 并制定了具体的填补回报措施，相关主体对公司填补回报措施能够得到切实履行作出了 承诺。具体情 ...

上海安诺其集团股份有限公司 监事会对募集说明书真实性、准确性、完整性的审核意见 证券代码：300067 证券简称：安诺其 公告编号：2023-074 二〇二三年十二月一日 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 上海安诺其集团股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《公开发行证 券的公司信息披露内容与格式准则第61号——上市公司向特定对象发行证券募集说明 书和发行情况报告书》等法律、法规和规范性文件的要求，认真审核了《上海安诺其集 团股份有限公司2023年度以简易程序向特定对象发行股票募集说明书》（以下简称《募 集说明书》）。 经审核，监事会认为《募集说明书》符合法律法规和中国证券监督管理委员会、深 圳证券交易所的相关规定，《募集说明书》内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 特此公告。 1 上海安诺其集团股份有限公司 监事会 ...