股票简称：海默科技 股票代码：300084 海默科技（集团）股份有限公司 Haimo Technologies Group Corp. 2023 年度向特定对象发行股票 募集说明书（修订稿） 保荐机构（主承销商） 东方证券承销保荐有限公司 （上海市黄浦区中山南路 318 号 24 层） 二〇二三年八月 海默科技（集团）股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票募集说明书（修订稿） 发行人声明 1、本公司及董事会全体成员保证本募集说明书内容真实、准确、完整，确 认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对本募集说明书内容的真实 性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 2、本募集说明书按照《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《公开 发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 61 号——上市公司向特定对象发行 证券募集说明书和发行情况报告书》等法规的要求编制。 3、本次向特定对象发行股票完成后，公司经营与收益的变化，由公司自行 负责；因本次向特定对象发行股票引致的投资风险，由投资者自行负责。 4、本募集说明书是公司董事会对本次向特定对象发行股票的说明，任何与 之不一致的声明均属不实陈述。 5、投资者如 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the reporting period was ¥159,702,635.76, an increase of 3.31% compared to ¥154,586,941.90 in the same period last year[38]. - The net loss attributable to shareholders was ¥36,339,829.08, a 12.71% improvement from a loss of ¥41,631,611.85 in the previous year[38]. - The net cash flow from operating activities was ¥39,303,143.91, a significant increase of 554.66% compared to -¥8,644,511.16 in the same period last year[38]. - The company reported a net loss of CNY 653,196,291.36 as of June 30, 2023, compared to a loss of CNY 616,856,462.28 at the beginning of the year[192]. - The net loss for the first half of 2023 was CNY 37,583,989.06, compared to a net loss of CNY 41,981,708.44 in the first half of 2022, indicating an improvement of approximately 10.4%[198]. Revenue Sources and Market Expansion - The company's overseas business revenue accounted for 41% of total revenue in the first half of 2023, up from 33.07% in 2022[5]. - The company achieved a significant increase in overseas revenue, which now accounts for 41% of total income, reflecting successful market expansion efforts[59]. - The company has successfully entered new markets, including Mexico, Saudi Arabia, and India, marking significant milestones in international expansion[59]. - Revenue from multiphase metering products and related services reached CNY 62.41 million, an increase of 18.77% year-on-year[76]. - Revenue from downhole testing and production enhancement instruments and services was CNY 40.94 million, a decrease of 6.7% year-on-year[78]. Research and Development - The company plans to enhance its research and development capabilities through the establishment of the Haimer Research Institute, aiming to improve product performance and reduce costs[12]. - The company continues to focus on the development of new products and technologies to enhance its market position in the oil and gas industry[25]. - The company has developed multiple digital oilfield products, including the "Haimo Data Pandora Intelligent Production Optimization System," which are now commercially applied[57]. - The company is actively pursuing research and development in multi-phase flow measurement technologies, with multiple new patents filed in this area[72]. - Research and development expenses for the first half of 2023 were CNY 14,904,443.38, slightly up from CNY 14,467,588.50 in the same period last year, reflecting a growth of about 3.0%[198]. Financial Structure and Investments - The company is actively pursuing stock issuance to specific investors to enhance its capital structure, pending regulatory approvals[16]. - The company has not declared any cash dividends or stock bonuses for the year 2023[17]. - The company has not engaged in any entrusted financial management or derivative investments during the reporting period[101][102]. - The company has not conducted any significant mergers or acquisitions in the reporting period, focusing on organic growth strategies[125]. - The company has a non-operating related party receivable of 40 million yuan with a 6% interest rate, which is used to supplement working capital[141]. Operational Efficiency and Cost Management - The company reported a significant reduction in financial expenses by 36.47% to ¥6,544,559.50 from ¥10,301,728.81, mainly due to increased exchange gains[84]. - Operating costs increased by 8.41% to ¥107,548,981.68 from ¥99,204,570.03, leading to a decrease in gross margin[84]. - The company has optimized the SlimFrac series hydraulic end structure to enhance the lifespan of high-value wear parts and reduce the weight of the valve box[25]. - The company is committed to improving its operational efficiency and expanding its market presence through strategic initiatives[25]. - The company has maintained a complete supply chain system and has established long-term strategic partnerships with suppliers, focusing on transparency and fair competition[122]. Corporate Governance and Compliance - The company emphasizes investor rights protection and maintains transparent communication through various channels, ensuring timely and accurate information disclosure[121]. - The company has not faced any violations regarding external guarantees during the reporting period, reflecting sound governance practices[128]. - The company has not reported any significant losses or gains from leasing projects that exceed 10% of the total profit for the reporting period[150]. - The company has not engaged in any poverty alleviation or rural revitalization efforts during the reporting period[124]. - The company is committed to environmental responsibility and has not faced any administrative penalties related to environmental issues during the reporting period[120]. Shareholder Structure and Changes - The actual controlling person of Haimo Technologies is Su Zhancai, who is also the actual controller of Shandong New Journey Energy Co., Ltd.[37]. - The controlling shareholder transferred 20 million shares, representing 5.20% of the total share capital, to Shandong New Journey Energy, making it the controlling shareholder[160]. - The company has a total of 53,300,006 shares under voting rights entrusted to Shandong New Journey Energy Co., Ltd.[176]. - The largest shareholder, Dou Jianwen, holds 13.40% of shares, totaling 51,552,608[175]. - The company’s management team includes a current executive vice president holding 2,479,000 shares[178].

创业板上市公司股权激励计划自查表 | | 公司简称：海默科技 股票代码：300084 独立财务顾问：上海荣正企业咨询服务（集团） | | | | --- | --- | --- | --- | | | 股份有限公司 | | | | 序号 | 事项 | 是否存在该 事项（是/否 | 备注 | | | | /不适用） | | | | 上市公司合规性要求 | | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意 | 否 | | | | 见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意 | 否 | | | | 见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 3 | 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承 | 否 | | | | 诺进行利润分配的情形 | | | | 4 | 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 否 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 否 | | | | 激励对象合规性要求 | | | | | 是否 ...

上海市锦天城（西安）律师事务所 关于海默科技（集团）股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 地址：陕西省西安市丈八一路 10 号中铁西安中心 32 层 电话：029-89840840 传真：029-89840848 邮编：710065 网址：http://www.allbrightlaw.com | 第一部分 声明事项 1 | | --- | | 第二部分 释义 3 | | 第三部分 正文 4 | | 一、 公司实施本次激励计划的主体资格 4 | | 二、 本次激励计划的载明事项 5 | | 三、本次激励计划的主要内容 6 | | 三、本次激励计划涉及的法定程序 12 | | 四、本次激励计划激励对象的确定 14 | | 五、本次股权激励的信息披露 16 | | 六、公司不存在为激励对象提供财务资助的情形 16 | | 七、本次激励计划对公司和全体股东利益的影响 16 | | 八、关联董事回避表决情况 16 | | 九、总体结论性意见 17 | 上海市锦天城（西安）律师事务所 法律意见书 上海市锦天城（西安）律师事务所 关于海默科技（集团）股份有限公司 2023 年限制性股票激励计 ...

2、公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及公司《章程》 《对外担保管理办法》等相关规定履行对外担保的审批程序及信息披露程序，控 制对外担保风险。报告期，公司新增担保金额合计 5,000 万元，占公司最近一期 经审计净资产的 4.81%。报告期末，公司实际担保余额合计 7,290 万元，占公司 最近一期经审计净资产的 7.01%，上述担保均履行了必要的审批程序，审批程序 合法、合规、有效，不存在损害公司及股东利益的情形。 二、《关于修订<董事、监事及高级管理人员薪酬与考核管理制度>的议案》 的独立意见 经审核，本次修订《董事、监事及高级管理人员薪酬与考核管理制度》是依 据公司所处行业及规模的上市公司薪酬水平，并综合考虑了公司的实际经营状况 制定的，有利于调动公司董事、监事及高级管理人员的工作积极性，强化勤勉尽 责的意识，符合公司长远发展的需要。 海默科技（集团）股份有限公司 独立董事对相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等 法律、法规、规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制 ...

海默科技（集团）股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 1 | 序号 | 姓名 | 职务 | | --- | --- | --- | | 1 | 吴辉 | 中层管理人员 | | 2 | 赵菁 | 中层管理人员 | | 3 | 樊小军 | 中层管理人员 | | 4 | 张原瑞 | 中层管理人员 | | 5 | 潘艳芝 | 中层管理人员 | | 6 | 贺公安 | 中层管理人员 | | 7 | 王扬 | 中层管理人员 | | 8 | 肖明忠 | 中层管理人员 | | 9 | 马庆荣 | 中层管理人员 | | 10 | 周建峰 | 中层管理人员 | | 11 | 李永平 | 中层管理人员 | | 12 | 姚勇辉 | 中层管理人员 | | 13 | 王鑫 | 中层管理人员 | | 14 | 谢建华 | 中层管理人员 | | 15 | 胡向阳 | 中层管理人员 | | 16 | 陈涛 | 中层管理人员 | | 17 | 陈晗 | 中层管理人员 | | 18 | 李科 | 中层管理人员 | | 19 | 周明刚 | 中层管理人员 | | 20 | 李声才 | 中层管理人员 | | 21 | 赵 ...

上市公司 2023 年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 编制单位：海默科技（集团）股份有限公司 单位：人民币万元 | 非经营性资金 | 资金占用方名 | 占用方与上市 | 上市公司 | 2023 年期初 | 2023 年半年 度占用累计发 | 2023 年半年 | 2023 年半年 | 2023 年半年 | 占用形成 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 占用 | 称 | 公司的关联关 | 核算的会计科 | 占用资金余额 | 生金额（不含 | 度占用资金的 | 度偿还累计发 | 末占用资金余 | 原因 | 占用性质 | | | | 系 | 目 | | 利息） | 利息（如有） | 生金额 | 额 | | | | 控股股东、实 | | | | | | | | | | | | 际控制人及其 | | | | | | | | | | | | 附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | 前控股股东、 | | | | | | | ...

证券代码：300084 证券简称：海默科技 公告编号：2023—099 海默科技（集团）股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据海默科技（集团）股份有限公司（下称"公司"）第八届董事会第十一 次会议决议，公司将于 2023 年 9 月 19 日（星期二）14:30 在公司会议室召开 2023 年第三次临时股东大会，现将会议有关事项通知如下： 一、会议召开的基本情况 1、会议届次：2023 年第三次临时股东大会 2、会议召集人：公司董事会 3、公司董事会关于本次股东大会召开的合法、合规性说明：本次股东大会 的召集、召开是经公司第八届董事会第十一次会议审议通过决定的，符合有关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和公司章程的 规定。 4、会议召开的时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 9 月 19 日 14:30； （2）网络投票时间：2023 年 9 月 19 日，其中： ①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2023 年 9 月 19 日 上午 ...

证券代码：300084 证券简称：海默科技 公告编号：2023—093 二、监事会会议审议情况 会议以记名投票方式审议并通过以下议案： 1、《2023 年半年度报告全文及摘要》 经审核，监事会认为公司董事会编制和审核的公司 2023 年半年度报告的程 序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映 了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 第八届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 海默科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第六次 会议于 2023 年 8 月 29 日以现场和通讯表决相结合的方式召开，会议通知于 2023 年 8 月 19 日以电子邮件方式送达全体监事。本次会议应出席监事 3 人， 实际出席监事 3 人，全体监事并列席第八届董事会第十一次会议。会议由监事会 主席周庆源主持。会议的召集、召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。 海默科技（集团）股份有限公司 3、《关 ...

证券代码：300084 证券简称：海默科技 公告编号：2023—098 海默科技（集团）股份有限公司 关于向关联方申请借款展期暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关联交易概述 海默科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 1 月 20 日召开了第七届董事会第十次会议及第七届监事会第五次会议，会议审议通过 了《关于向关联方借款暨关联交易的议案》，因生产经营所需，公司向山海新 能（北京）能源科技有限公司（以下简称"山海新能"）申请总额不超过人民 币 4,000 万元的借款用于补充流动资金并签订《借款协议》，借款期限不超过 六个月，借款年利率为 6%。公司第一大股东窦剑文先生以其持有的公司 1,125 万股非限售流通股为公司对上述贷款合同项下所负全部债务提供质押担保。具 体内容详见公司于 2023 年 1 月 21 日在巨潮资讯网披露的《关于向关联方借款 暨关联交易的公告》（公告编号：2023-025）。 公司根据实际经营需要，经与山海新能友好协商，双方同意将上述借款展 期 3 个月。该借款额度在展期期间内可随时 ...