康芝药业股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范本公司股东大会议事程序，维护股东权益，保证股东大会能 够依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东大会规则》（以下简 称《规则》）、《上市公司治理准则》（以下简称《治理准则》）和《康芝药业股份 有限公司章程》及其他有关法律、法规和规范性文件之规定，特制定本议事规则。 第二条 公司董事会应严格遵守《公司法》及其他法律法规关于召开股东大 会的各项规定，认真、按时组织好股东大会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保 股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召 开一次，应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东大会按《规则》、 《公司章程》和本议事规则规定的程序举行。 公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告公司所在地中国证监会派 出机构和公司股票挂牌交易的证券交易所，说明原因并公告。 第四条 股东大会决议的内容应当符合法律、行政法规的规定。股东大会的 决议违反法律、行政法规，侵犯股东合法权益的，股东 ...

第三条 公司投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》《证券法》等有关法 律法规及中国证监会、深圳证券交易所有关业务规则的规定,并应当遵循公开、公平、 公正原则，客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传 误导投资者决策，避免在投资者关系活动中以任何方式发布或者泄露未公开重大信 息。平等对待全体投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。 第二章 投资者关系管理的目的和原则 第四条 投资者关系管理的目的是： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和 熟悉，并争取获得投资者的认同与支持； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； 1 康芝药业股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强康芝药业股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者之间的 信息沟通，促进投资者对公司的了解，促进公司与投资者之间建立长期、稳定的良 性关系，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）、《深圳证券交易所创 ...

证券代码：300086 证券简称：康芝药业 公告编号：2024-015 康芝药业股份有限公司 第六届监事会第九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 康芝药业股份有限公司（以下简称"康芝药业"或"公司"）第六届监事会 第九次会议于 2024 年 4 月 25 日上午 11:30 在海口国家高新技术产业开发区药 谷工业园药谷三路 6 号公司会议室以现场表决的方式召开。会议通知于 2024 年 4 月 15 日分别以邮件、电话和书面的方式发出，应出席本次会议监事 3 名，实 际出席监事 3 名，符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等法律法规的规 定。本次会议由公司监事会主席高洪常先生主持。出席会议的全体监事经过认真 审议，通过了以下议案： 1、以 3 票赞同、0 票反对、0 票弃权审议通过了《公司 2023 年度监事会工 作报告》。 本报告期，监事会全体成员遵照《中华人民共和国公司法》《公司章程》《监 事会议事规则》等有关规定，诚实勤勉地履行公司章程赋予的职责，维护本公司 利益，维护股东利益，召开了 7 次会议,参加 2 次股东大会，列席 8 ...

康芝药业股份有限公司 内部控制审计报告 众环审字[2024]1700053 号 内部控制审计报告 众环审字[2024]1700053 号 康芝药业股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了康芝药业股份有限公司（以下简称"康芝药业"）2023 年 12 月 31 日的财 务报告内部控制的有效性。 一、康芝药业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制 评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是康芝药业 董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降 低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，康芝药业于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控 ...

海通证券股份有限公司关于康芝药业股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为康芝药业 股份有限公司（以下简称"康芝药业"或"公司"）首次公开发行股票并上市的持续 督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号 ——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作》等有关规定，对康芝药业2023年度募集资金的存放和使用情况进 行了核查，具体情况如下： 经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]549号文核准，康芝药业于2010 年5月13日向社会公众公开发行人民币普通股2,500万股，每股面值为人民币1元， 发行价格为人民币60.00元，募集资金总额为人民币1,500,000,000.00元，扣除券 商承销佣金、发行手续费、律师费等发行费用共计人民币51,202,300.00元，实际 募集资金净额为人民币1,448,797,700 ...

证券代码：300086 证券简称：康芝药业 公告编号：2024-020 康芝药业股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、本次计提资产减值准备概况 （一）本次计提资产减值准备的原因 为真实反映公司截至 2023 年 12 月 31 日的财务状况、资产价值及经营成果， 公司基于谨慎性原则，依据《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，公司及 下属子公司对 2023 年度末各类应收款项、合同资产、存货、固定资产、长期股权 投资、在建工程、无形资产、商誉等资产进行了全面地清查，对各项资产是否存在 减值的可能性进行了充分的评估和分析。经分析，对公司上述类别资产中存在可能 发生减值的资产计提了减值准备。 （二）本次计提资产减值准备的资产范围和总金额 关于 2023 年度计提资产减值准备的公告 1、信用减值损失 本公司以预期信用损失为基础，对需确认减值损失的金融资产系以摊余成本计 量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、租赁 应收款，主要包括应收票据、应收账款、应收款项融资、其他应收款、债权投资、 其他债权投资、长期应收款等， ...

各位股东及股东代表： 本人作为康芝药业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在任 职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司 章程》《独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求，在2023年度 工作中，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项 议案，对公司重大事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事及各专业委员会的作 用。一方面，严格审核公司提交董事会的相关事项，维护公司和公众股东的合法权 益，促进公司规范运作；另一方面发挥自己的专业优势，积极关注和参与研究公司 的发展，为公司的审计工作及内部控制、薪酬激励等工作提出了意见和建议。现 就本人2023年度履行独立董事职责情况汇报如下： 2023年度，在本人任职期间公司共召开了8次董事会会议及2次股东大会。 本人按时亲自出席了各次会议，没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。 出席会议具体情况如下： | | | | 出席董事会会议情况 | | | | 出席股东大会会议情况 | | | --- | --- | --- | --- | ...

康芝药业股份有限公司 关于预计 2024 年度日常关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 公司于2024年4月25日召开了第六届董事会第十次会议，审议通过了《关 于预计2024年度日常关联交易的议案》，审议时关联董事洪江游先生、李幽 泉先生、洪丽萍女士分别对与其相关的日常关联交易予以回避，非关联董事 一致同意本次全部日常关联交易议案。独立董事已在独立董事专门会议上对 上述议案发表同意意见。本次日常经营关联交易预计事项在董事会决策权限 范围内，无需提交股东大会审议。相关交易事项如下： 证券代码：300086 证券简称：康芝药业 公告编号：2024-010 序号 关联交易类别 关联方名称 预计关联交易金额 （万元） 上年实际发生 发生金额 （万元） 占同类业务 比例 1 采购产品 鸿睿文化 500 0 0.0 2 采购商品 宏氏投资 3500 3.63 0.0 2024 年日常关联交易预计明细如下： 1 | 3 | 出售商品及产品代理 | 宏氏投资 | 2000 | 0.36 | 0.0 ...

康芝药业股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善康芝药业股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结构， 保障监事会依法独立行使监督权，确保股东的整体利益和公司的发展，现依据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》《上市公司治理准则》 和《康芝药业股份有限公司章程》及其他有关法律、法规规定，制定本规则。 第二条 公司依法设立监事会，行使监督权，保障股东权益、公司利益和员工的合 法权益不受侵犯，对股东大会负责并报告工作。 第三条 监事会不干涉、不参与公司日常经营管理工作。 第二章 监 事 第四条 公司监事由股东代表和公司职工代表担任。公司职工代表担任的监事不得 少于监事人数的三分之一。 第五条 监事每届任期三年。监事由单独或合并持有公司 3%以上股份的股东提出 候选人名单，经股东大会选举产生，更换时亦同；职工担任的监事由公司职工民主选举 产生或更换。监事连选可以连任。 第六条 监事应当具备下列一般任职条件： (一)具有与股东、职工和其他相关利益者进行广泛交流的能力，能够维护所有股东 的权益； (二)坚持原则，清正廉洁，办事公道； (三)具有法律、财务会计、企 ...

康芝药业股份有限公司 董事会审计委员会对年审会计师事务所 2023 年度 履职情况评估及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和康芝药业股份有限公司 （以下简称"公司"）的《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等规定和要 求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会 审计委员会对年审会计师事务所2023年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如 下： 一、2023年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 （1）机构名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） （2）成立日期：中审众环始创于 1987 年，是全国首批取得国家批准具有从 事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。根据 财政部、证监会发布的从事证券服务业务会计师事务所备案名单，该所具备股份 有限公司发行股份、债券审计机构的资格。2013 年 11 月，按照国家财政部等有关 要求转制为特殊普通合伙制。 （3）组织形式 ...