康芝药业股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025 年修订） 第一章 总 则 1 （一）违反《公司法》《证券法》《企业会计准则》和《企业会计制度》等国 家法律法规的规定，使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响； （二）违反《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》及中国证监会和深圳证券交易所发布的有关年报信息披露指引、准则、通知 等，使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响； 第一条 为了提高康芝药业股份有限公司(以下简称"公司")的规范运作水平， 增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质量和透 明度，根据《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、公司《信息披露管理制度》的有关规 定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所指重大差错是指在年度报告、业绩预告、业绩快报等信息披 露文件中，出现重大会计差错、重大信息遗漏或错误披露、业绩披露与实际情况存 在重大差异等，足以对投资者决策产生实质性误导或对公司股票交易价格产生重大 影响的情形。包括但不限于年报内容不真实、不准确、 ...

康芝药业股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年修订） 第一章 总则 第一条 为规范康芝药业股份有限公司（以下简称"公司"）股东会议事程 序，维护股东权益，保证股东会能够依法行使职权，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司股东会规则》、《上市公司治理准则》和《公司章程》及其他有关法律、 法规和规范性文件之规定，特制定本议事规则。 第二条 公司董事会应严格遵守《公司法》及其他法律法规关于召开股东会 的各项规定，切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽 责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 两个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证监会派出 机构和公司股票挂牌交易的证券交易所，说明原因并公告。 第五条 ...

康芝药业股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 （2025 年修订） 第一条 为进一步完善康芝药业股份有限公司(以下简称"公司")法人治 理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、行政法规、规范性文件和《康芝药 业股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加，为履行独立董事 职责专门召开的会议。 第三条 公司应当定期或者不定期召开独立董事专门会议。会议通知应于会 议召开前 3 日采用传真、电子邮件、电话、以专人送达或邮件等方式发出；经全 体独立董事一致同意，可免除前述通知期限要求。 第四条 独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一名独立董事 召集和主持；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集 并推举一名代表主持。 （二）向董事会提议召开临时股东会； （三）提议召开董事会会议。 独立董事行使前款所列职权的，公司应当及时披露。上述职权不能正常行使 的，公司应当披露具体情况和理由。 第七条 下列事项应当经独立董事专门会议审 ...

康芝药业股份有限公司 股东会网络投票实施细则 第一章 总 则 第一条 为规范康芝药业股份有限公司（以下简称"公司"）股东会的表决机制， 保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司股东会规则》《深 圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》等相关法律、行政法规、规章、 规范性文件和《公司章程》的规定，制定本细则。 第二条 本细则所称公司股东会网络投票系统（以下简称"网络投票系统"）是 指深圳证券交易所利用网络与通信技术，为公司股东非现场行使股东会表决权提供 服务的信息技术系统。 深圳证券交易所网络投票系统包括下列投票平台：深圳证券交易所交易系统、 互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。 公司可以选择使用现场投票辅助系统收集汇总现场投票数据，并委托深圳证券 信息有限公司（以下简称"信息公司"合并统计网络投票和现场投票数据）。 第三条 公司召开股东会，应当按照相关规定向股东提供网络投票方式， 履行 股东会相关的通知和公告义务，做好股东会网络投票的相关组织和准备工作。 第四条 公司召开股东会，除现场会议投票外，应当向股东提供股东会网络投 票服务。公司股东会现场会 ...

康芝药业股份有限公司 对外投资管理制度 （2025 年修订） 第一章 总则 第一条 为了加强康芝药业股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资活动的 内部控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保障对外投资安全，提高对外 投资效益，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国民法典》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等国家法律法规，结合 《康芝药业股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）、《股东会议事规则》《董 事会议事规则》《总裁工作细则》等公司制度，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资 金、股权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，进行设立、并购企业（具体 包括新设、参股、并购、重组、股权置换、股权增减持等）、股权投资、委托管理 以及国家法律法规允许的其他形式进行的各种投资活动。 第三条 公司所有投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公司长远 发展计划和发展战略，有利于拓展主营业务，扩大再生产，有利于公司的可持续发 展，有预期的投资回报，有利于提高公司的整体经济利益。 第四条 公司对外投资由公司总部集中进行。公司对控 ...

康芝药业股份有限公司 接待和推广工作及信息披露备查登记制度 第一章 总 则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范康芝药业股份有限公司（以 下简称"公司"）接待和推广行为，加强公司对外接待及与外界的交流和沟通，提 高公司投资者关系管理水平，改善公司治理，根据《公司法》《证券法》等法律法 规和中国证监会、深圳证券交易所相关文件以及《康芝药业股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 接待和推广的基本原则 （一）公平、公开、公正原则； （二）诚实守信原则，保持交流信息客观、真实和准确，避免虚假记载、误导 性陈述； （三）保密原则，公平对待公司的所有股东及潜在投资者，不得透露或泄露未 公开重大信息，避免发生选择性披露； （四）高效低耗原则，在进行投资者接待和推广工作时将充分考虑提高沟通效 率，降低沟通成本； （五）国家法律法规及深圳证券交易所对上市公司投资者关系管理的其他原则。 第二章 接待和推广工作负责人 第三条 公司董事会秘书为公司投资者关系管理负责人，全面负责公司接待和推 广工作。公司证券部为公司的投资者关系管理职能部门，具体负责公司投资者接待 和 ...

康芝药业股份有限公司 关联交易决策制度 （2025 年修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步加强康芝药业股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益，特别是 中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公 正、公开的原则，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《康芝药业股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）以及其它有关法律、法规、规章的规定，制定本制度。 （三）提供或者接受劳务； （七）对外投资（含委托理财、对子公司投资、设立或者增资全资子公司除 外）； （八）提供财务资助（含委托贷款）； （九）提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）； 第二条 公司的关联交易，是指公司或者控股子公司与公司关联人之间发生的 转移资源或者义务的事项，包括以下交易： （一）购买原材料、燃料、动力； （二）销售产品、商品； （十）租入或者租出资产； （十一）签订管理方面的合同（含委托经 ...

康芝药业股份有限公司 投资者关系管理制度 1 （2025 年修订） 第一章 总 则 第一条 为加强康芝药业股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者之间的 信息沟通，促进投资者对公司的了解，促进公司与投资者之间建立长期、稳定的良 性关系，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以 下简称《创业板上市公司规范运作指引》）、中国证券监督管理委员会《上市公司 投资者关系管理工作指引》及其他有关法律、法规的规定和《公司章程》，结合本 公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理工作是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及 潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以 实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。 第三条 公司投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》《证券法》等有关法 律法规及中国证监会、深圳证券交易所有关业务规则 ...

康芝药业股份有限公司 对外担保管理制度 (2025 年修订) 第一章 总则 第一条 为维护康芝药业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）股 东和投资者的利益，规范公司的对外担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司 健康稳定地发展，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国民法典》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等 相关法律法规、规范性文件，结合《康芝药业股份有限公司章程》（以下称"《公 司章程》"）、《股东会议事规则》《董事会议事规则》《总裁工作细则》等公司制度， 并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对全资子 公司、控股子公司（以下合称"控股子公司"）的担保。 第三条 公司制定本制度的目的是强化公司内部监控，完善对公司担保事项的 事前评估、事中监控、事后追偿与处置机制，尽可能地防范因被担保人财务状况恶 化等原因给公司造成的潜在偿债风险，合理 ...

康芝药业股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为规范康芝药业股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）的重 大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、 准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》等有关规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股 票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告 义务的单位、部门、人员，应当在第一时间将相关信息向董事长报告，并知会董事 会秘书的制度。 第三条 本制度适用于公司、分公司、子公司、参股公司。本制度所称"报告义 务人"为公司董事、高级管理人员、各部门负责人、各分子公司负责人、公司派驻 各分支机构的董事、监事和高级管理人 ...