申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于江西华伍制动器股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"或 "保荐机构"）作为江西华伍制动器股份有限公司（以下简称"华伍股份"或"公 司"）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的要求，对华伍股份 2023 年 度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，并发表意见如下： 一、募集资金基本情况 1 股，每股面值为人民币 1.00 元，每股发行认购价格为人民币 14.50 元。募集资金 到账时间为 2021 年 12 月 9 日，经大华会计师事务所(特殊普通合伙)审验（大华 验字[2021]000851 号），公司募集资金总额为人民币 599,999,995.00 元，扣除发行 费用人民币 20,481,132.00 元（不含税）后，募集资金净额为人民币 579,518,8 ...

华伍股份 对外担保制度 江西华伍制动器股份有限公司 对外担保制度 （2024 年 4 月修订） 第一章 总 则 第 1 页 共 9 页 第1条 为了维护投资者的利益，规范江西华伍制动器股份有限公司（以下简称"公 司"）的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，确保公司的资产安 全，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国民法典》等国家的有关法律法规、中国证监会等部门发布的《上 市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、 深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等文件以及《江西华伍制动器股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》") 的有关规定，制定本制度。 第2条 本制度适应于本公司及本公司的全资、控股子公司（以下简称"子公司"）。 第3条 本制度所称对外担保（以下简称"担保"）是指公司以自有资产或信誉为 其他单位或个人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜，包括公 司对控股子公司的担保。具体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行 承兑汇票担保、开具保函的 ...

华伍股份 董事会秘书工作细则 江西华伍制动器股份有限公司 董事会秘书工作细则 （2024年4月修订） 第一章 总 则 第二章 董事会秘书的地位、任职资格及聘任 （2） 被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员 的证券市场禁入措施，期限尚未届满； 第 1 页 共 5 页 第1条 为规范江西华伍制动器股份有限公司(以下简称"公司")董事会秘书的 行为，完善公司法人治理结构，促进公司的规范运作，特制定本细则。 第2条 本细则根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《江西华伍制动器股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")及 其他现行有关法律、法规的规定制定。 第3条 本细则未尽事宜，公司董事会秘书应遵守《公司法》、《上市规则》、 《公司章程》及其他现行有关法律、法规的规定。 第4条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，承担法律、 法规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工 作职权，并获取相应的报酬。董事会秘书对董事会和公司负责。 第5条 公司董事会秘书为公司与深圳证券交易所 ...

江西华伍制动器股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人饶立新作为江西华伍制动器股份有限公司第六届董事会独立董事 候选人，已充分了解并同意由提名人江西华伍制动器股份有限公司董事会提名 为江西华伍制动器股份有限公司(以下简称该公司)第六届董事会独立董事候 选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关 系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业 务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 如否，请详细说明：______________________________ 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 一、本人已经通过江西华伍制动器股份有限公司第五届董事会提名委员会 资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密 切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担 任公司董事的情形。 ☑ ...

证券代码：300095 证券简称：华伍股份 公告编号：2024－029 江西华伍制动器股份有限公司 关于修订《公司章程》、制定及修订部分治理制度的公告 本公司及全体董事会成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江西华伍制动器股份公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日召开第 五届董事会第二十二次会议审议通过了《关于修订〈公司章程〉的议案》《关于 制定及修订公司部分治理制度的议案》。为提高公司治理水平，进一步完善公司 治理制度，公司根据新颁布施行的《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等相关规定，结合实际情况，对公司相关制度进行制 定及修订。本次制定及修订的相关制度如下： 一、《公司章程》修订相关情况 为了进一步完善公司治理结构，提升规范运作水平，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现 金分红》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司 ...

华伍股份 内幕信息知情人登记制度 江西华伍制动器股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第二章 内幕信息的定义及范围 第 1 页 共 7 页 第1条 为进一步规范江西华伍制动器股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信 息管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正 原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知 情人登记管理制度》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信 息披露事务管理》等有关法律、法规、业务规则及《公司章程》、《信息披 露制度》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第2条 本制度的适用范围：公司各机构、分公司、子公司（包括公司直接或间接 控股 50%以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司）及公司能 够对其实施重大影响的参股公司。 第3条 未经董事会批准或授权，公司任何部门和个人不 ...

证券代码：300095 证券简称：华伍股份 公告编号：2024－026 江西华伍制动器股份有限公司 华伍股份 关于公司监事会换届选举的公告 本公司及全体董事会成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江西华伍制动器股份有限公司(以下简称"公司")第五届监事会任期已经届 满，为顺利完成监事会换届选举工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《江西华伍 制动器股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，公司实 施监事会换届选举工作，公司监事会由 3 名监事组成，其中：非职工代表监事 2 名，职工代表监事 1 名。 2024 年 4 月 19 日，公司召开第五届监事会第二十一次会议，审议通过了《关 于监事会换届选举暨选举第六届监事会非职工代表监事的议案》，监事会及符合 条件的股东提名刘莹、邓觐忠为公司第六届监事会非职工代表监事候选人。（非 职工代表监事候选人简历详细见附件） 本次换届选举事项尚需提交公司 2023 年度股东大会审议，非职工代表监事 的选举将以累积投票制进行表决。上述两名非职工代表监事候选 ...

华伍股份 江西华伍制动器股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所2023年度 履职情况评估及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和江西华伍制动器股 份有限公司（以下简称"公司"）的《公司章程》《董事会审计委员工作细则》 等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。 现将董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履职评估及履行监督职责的情 况汇报如下： 一、2023年年审会计师事务所基本情况 （一）基本情况 机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012年2月9日成立（由大华会计师事务所有限公司转制为特殊普 通合伙企业） 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市海淀区西四环中路16号院7号楼1101 首席合伙人：梁春 人员信息：现有合伙人270人，注册会计师1471人，其中签署过证券服务业 务审计报告的注册会计师1141人。 业务信息：2022年度业务收入332,731.85万元，其中审计 ...

华伍股份 信息披露制度 江西华伍制动器股份有限公司 信息披露制度 （2024年4月修订） 第一章 总 则 第二章 信息披露的基本原则 第 1 页 共 23 页 第1条 为进一步规范江西华伍制动器股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披 露行为，确保信息披露的公平性，切实保护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息 披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）《上 市公司信息披露管理办法》等相关法律、法规、规范性文件和《江西华 伍制动器股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，特制定本制度。 第2条 本制度所称信息披露是指对公司股票及衍生品种交易价格将可能产生重大影 响而投资者尚未得知的信息，在规定时间内，通过规定的媒体，以规定 的方式向社会公众公布，并将公告和相关备查文件报送深圳证券交易所。 第3条 本制度适用于公司各项信息披露事务管理，适用于以下人员和机构（以下统 称"信息披露义务人"）。信息披 ...

华伍股份 证券代码：300095 证券简称：华伍股份 公告编号：2024-023 注：金贸流体是公司合并报表范围内控股子公司，公司是金贸流体第一大股东，持有金贸流 体有表决权股份 45.82%，在其董事会非独立董事中委派成员过半，对金贸流体拥有稳定的 1 单位：万元 序 号 被担保方 担保方 持股比 例 被担保方 最近一期 资产负债 率 截至目前 担保余额 2024 年度 预计担保 额度 担保额度占上 市公司最近一 期净资产比例 是否 关联 担保 1 四川安德科技有限公司 100% 42.12% 10,454.7 9 13,000 6.19% 否 2 芜湖市金贸流体科技股 份有限公司 45.82% 41.11% 7,000 7,000 3.33% 否 3 华伍轨道交通装备（上 海）有限责任公司 100% 86.27% 500 2,000 0.95% 否 4 合计 - - 17,954.7 9 22,000 10.47% - 华伍股份 江西华伍制动器股份有限公司 关于2024年度担保额度预计的公告 本公司及全体董事会成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江西华伍制动器股 ...