深圳市汇川技术股份有限公司 董事会议事规则 深圳市汇川技术股份有限公司 董事会议事规则 （修订稿） 第一章 总则 第一条 为了进一步规范深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行职责，提 高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和《深圳市汇川技 术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本规 则。 第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东的利益， 负责公司发展目标和重大经营活动的决策。 第三条 董事会下设董事会秘书办公室，处理董事会日常事务。 第二章 董事会会议的种类 第四条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 第五条 董事会每年度至少召开2次定期会议。 第六条 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会秘书应当充分征求各 董事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求高级管理人员的意见。 第七条 有下列情形之一的，董事会应当召 ...

对外投资决策制度 深圳市汇川技术股份有限公司 对外投资决策制度 （经公司第六届董事会第八次会议审议通过） 第一章 总则 第二章 投资决策权限 第五条 公司的投资审批应严格按照《公司法》及其他有关法律、法规和《公司 章程》《股东会议事规则》《董事会议事规则》等规定，由公司股东会、董事会、经营 管理层会议按照各自的权限分级审批。 第六条 投资事项中涉及关联交易时，应按照中国证监会、深圳证券交易所及公 司有关关联交易决策制度执行。 第三章 投资决策程序 第七条 投资管理部门负责公司的年度投资计划。对外投资的建议由公司的股东、 董事、高级管理人员和相关职能部门书面提出。 1 第一条 为了加强深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）投资的管理，控制投资风险，提高投资经济效益，实现公司资产的保值增 值，推进公司发展战略，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等法律法规和公司章程的规定，结合本公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称投资是指公司对外进行的投资行为，即公司将货币资金以及 经资产评估后的房屋、机器、 ...

深圳市汇川技术股份有限公司 独立董事工作制度 （二）具备担任上市公司董事的资格，不存在以下所列情形： 深圳市汇川技术股份有限公司 独立董事工作制度 （经公司第六届董事会第八次会议审议通过） 为进一步完善公司的法人治理结构及公司董事会结构，强化对内部董事及经 理层的约束和激励机制，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作， 根据《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）和《公司章程》的 有关规定，制定本工作制度。 第一章 独立董事的任职资格 第一条 独立董事应当符合下列基本条件： （一）独立董事应具备的基本任职条件： 1.具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、法规和规则； 2.具有 5 年以上法律、经济、财务、管理或其他履行独立董事职责所必需的工 作经验； 3.具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录。 1.无民事行为能力或者限制民事行为能力； 2.因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判 处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年，被宣告缓刑的，自缓刑 考验期满之日起未逾 2 年； 3.担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司 ...

深圳市汇川技术股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 深圳市汇川技术股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 （经公司第六届董事会第八次会议审议通过） 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三 分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 提名委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，负责召集和主持 委员会会议；提名委员会召集人在提名委员会委员内选举产生，并报请董事会批 准。召集人不履职或者不能履职时，由其指定一名其他委员代行其职权；提名委 员会召集人既不履行职责，也不指定其他委员代行其职责时，任何一名委员均可 将有关情况向公司董事会报告，由董事会指定一名委员履行提名委员会召集人职 责。 1 深圳市汇川技术股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步规范深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员的选聘，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《公司 法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》相关规定，公 司设置董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 ...

深圳市汇川技术股份有限公司 股东会议事规则 深圳市汇川技术股份有限公司 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职 权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 2 个月内召开。 股东会议事规则 （修订稿） 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称"公司"）的行为， 促进公司规范运作，保证股东会程序及决议内容的合法有效性，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股东会规则》《公司章程》等 有关规定，结合公司实际情况，制订本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告深圳证监局和深圳证券交易 所 ...

深圳市汇川技术股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 深圳市汇川技术股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （经公司第六届董事会第八次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称"公 司"）董事、高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《公 司法》、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关 规定，公司设置董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第七条 薪酬与考核委员会委员任期与董事会董事任期一致，委员任期届满， 1 深圳市汇川技术股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应占多数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董 事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，负责召集 和主持委员会会议；薪酬与考核委员会召集人在薪酬与考核委员会委员内选举产 生，并报请董事会批准。召集人不履职或者 ...

深圳市汇川技术股份有限公司 董事会通讯会议管理制度 深圳市汇川技术股份有限公司 董事会通讯会议管理制度 （经公司第六届董事会第八次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范董事会的通讯会议，保障董事会通讯会议合规化、科学化、 制度化，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《公司章程》及《董事会议事规则》等有关规定， 特制定本制度。 第二条 本制度所称董事会通讯会议是指由于表决内容较为简单，能够以文 字资料、电话或网络等形式进行沟通交流，公司董事无需参加现场会议而通过 通讯方式讨论、投票表决的会议形式。 第三条 本制度适用于公司以通讯方式召开董事会。 第四条 如无特殊情况，公司除下列情况外，董事会可以以通讯方式召集会 议： 1.讨论决定公司的年度报告及半年度报告； 2.讨论决定公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 3.讨论决定公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方 案； 4.拟订公司重大收购、出售业务，收购本公司股票或者合并、分立、解散 及变更公司形式的方案； 5.讨论决定董事会成员集体换届方案； 6.讨论修订公司章程的方案； 7.其他需经董事会现场 ...

深圳市汇川技术股份有限公司 外部信息使用人管理制度 深圳市汇川技术股份有限公司 外部信息使用人管理制度 （经公司第六届董事会第八次会议审议通过） 第一条 为加强公司定期报告及重大事项在编制、审议和披露期间，公司外 部信息使用人管理，依据《公司法》《证券法》《公司章程》《信息披露事务管理 制度》《内幕信息知情人登记制度》等有关规定，制定本办法。 第二条 公司的董事及高级管理人员应当遵守信息披露内控制度的要求，对 公司定期报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。 深圳市汇川技术股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第八条 外部单位或个人不得泄露依据法律法规报送的本公司未公开重大信 息，不利用所获取的未公开重大信息买卖本公司证券或建议他人买卖本公司证券。 第九条 外部单位或个人及其工作人员因保密不当致使前述重大信息被泄露， 应立即通知公司，公司应在第一时间向深圳证券交易所报告并公告。 第五条 公司依据法律法规的要求应当报送的，需要将报送的外部单位相关 人员作为内幕知情人登记在案备查。 第六条 公司依据法律法规向外部单位报送年报相关信息的，提供时间不得 早于公司业绩快报的披露时间，业绩快报的披露内容不得少于向外 ...

| 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 财务管理体制 2 | | 第三章 | 主要会计政策 4 | | 第四章 | 会计核算内容和程序 31 | | 第五章 | 财务报告 32 | | 第六章 | 会计核算基础工作 34 | | 第七章 | 会计档案管理 36 | | 第八章 | 预算管理 39 | | 第九章 | 电脑系统使用管理 41 | | 第十章 | 货币资金和票据管理 43 | | 第十一章 | 其他管理 44 | | 第十二章 | 附则 45 | 第二条 本制度根据我国《会计法》《企业会计准则》《会计基础工作规范》等有 关法律、法规，结合公司具体情况及公司对会计工作内控管理的要求制定。 第三条 本制度由财务管理体制、主要会计政策、会计核算内容和程序、财务报告 等内容组成。 第四条 本制度适用于公司及全资子公司、控股子公司、分公司（简称"各分、子 公司"）；各分、子公司可根据本制度，结合自身实际情况制定实施细则。 第二章 财务管理体制 第五条 财务组织体系及机构设置 1．公司负责人对本单位财务管理的建立健全和有效实施以及经济业务的真实性、 合法性负责；公司财务管理工 ...

深圳市汇川技术股份有限公司 信息披露事务管理制度 深圳市汇川技术股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一条 为了规范深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称"公司"）的信 息披露行为，加强信息披露事务管理，确保信息披露的公平性，保护投资者合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（下称"《证 券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（下称"《上市规则》"）、其他相关法律法规以及《公司章程》的规定， 并结合公司实际情况，特制定本制度（下称"本制度"）。 第二条 本制度对公司股东、董事、高级管理人员和公司各部门、各子公司 具有约束力。 第二章 信息披露的基本原则 第三条 本制度所称"信息"是指将可能对公司证券及其衍生品种交易价格 产生重大影响而投资者尚未得知的重大信息。 第四条 公司及相关信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信 息，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 公司及信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向 任何单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。 第五条 持续信息披露是公司及相关 ...