深圳市汇川技术股份有限公司 信息披露事务管理制度 深圳市汇川技术股份有限公司 信息披露事务管理制度 （草案） （H股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为了规范深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称"公司"）的信 息披露行为，加强信息披露事务管理，确保信息披露的公平性，保护投资者合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（下称"《证 券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（下称"《深交所上市规则》"）、香港法例第 571 章《香港证券及期 货条例》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港联交所 上市规则》"）、其他相关法律法规以及《公司章程》的规定，并结合公司实际 情况，特制定本制度（下称"本制度"）。 第二条 本制度对公司股东、董事、高级管理人员和公司各部门、各子公司 具有约束力。 第二章 信息披露的基本原则 第三条 本制度所称"信息"是指将可能对公司证券及其衍生品种交易价格 产生重大影响而投资者尚未得知的重大信息。 第四条 公司及相关信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信 息，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误 ...

深圳市汇川技术股份有限公司 独立董事工作制度 深圳市汇川技术股份有限公司 独立董事工作制度 （草案） （H股发行并上市后适用） 为进一步完善公司的法人治理结构及公司董事会结构，强化对内部董事及经 理层的约束和激励机制，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运 作，根据《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《香港联合 交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港联交所上市规则》"）和《公司 章程》的有关规定，制定本工作制度。 第一章 独立董事的任职资格 第一条 独立董事应当符合下列基本条件： （一）独立董事应具备的基本任职条件： 1.具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、法规和规则； 2.具有 5 年以上法律、经济、财务、管理或其他履行独立董事职责所必需的 工作经验； 3.具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录。 4.符合法律、行政法规、公司股票上市地证券监管规则和《公司章程》规定 的其他条件。 （二）具备担任上市公司董事的资格，不存在以下所列情形： 1.无民事行为能力或者限制民事行为能力； 2.因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判 处刑罚， ...

深圳市汇川技术股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 深圳市汇川技术股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （草案） （H股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策能力，实现事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（下称 "《公司法》"）、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香 港联交所上市规则》"）以及《深圳市汇川技术股份有限公司章程》（下称"《公 司章程》"）及其他有关法律法规及规范性文件的规定，公司特设立董事会审计 委员会，并制订本工作细则（下称"本细则"）。 第二条 董事会审计委员会是董事会的专门工作机构。审计委员会对董事会 负责，审计委员会的提案提交董事会审议决定。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由3名董事组成，应当为不在公司担任高级管理人 员的非执行董事，其中独立董事至少2名，审计委员会委员中至少有1名独立董事 为符合公司股票上市地证券监管规则要求的专业会计人员。审计委员会的主席 （召集人）应当为独立董事中的会计专业人员。 第四条 审计委员会委员(以下简称"委员")由董事会选举产生。 公司现任外部 ...

深圳市汇川技术股份有限公司 关联（连）交易管理办 法 深圳市汇川技术股份有限公司 关联（连）交易管理办法 （草案） （H股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为规范深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称"公司"）与关联（连） 方之间的关联（连）交易，保护公司、股东和债权人的合法权益，保证公司关联（连） 交易决策行为的公允性，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港联交所上市 规则》"，深圳证券交易所及香港联合交易所有限公司合称"证券交易所"）等法律法 规及规范性文件以及《深圳市汇川技术股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"） 的规定，特制定本制度。 第二条 在本制度中，关联（连）交易是指公司或其控股子公司与公司关联（连） 人之间发生的转移资源或义务的事项。 公司关联（连）人包括关联（连）法人和关联（连）自然人。公司关联（连）人包 括：（1）根据中国证券监督管理委员会相关规定及《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》定义的关联法人（或者其他组织）和关联自然人；和（2）根据《香港联交所上 市规则》第14A章定义的关连人士。 第二 ...

深圳市汇川技术股份有限公司 董事会议事规则 深圳市汇川技术股份有限公司 第一章 总则 第一条 为了进一步规范深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行职责，提高董事会 规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《香港联合交易所有限公司证券 上市规则》（以下简称"《香港联交所上市规则》"）和《深圳市汇川技术股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本规则。 第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东的利益， 负责公司发展目标和重大经营活动的决策。 第三条 董事会下设董事会秘书办公室，处理董事会日常事务。 第二章 董事会会议的种类 第四条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 第五条 董事会每年度至少召开4次会议，其中定期会议每年召开至少两次。 董事会议事规则 （草案） （H股发行并上市后适用） 第六条 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会秘书应当充分征求各 董事的意见，初 ...

第三条 本制度适用于汇川技术及其合并报表范围内的企业。 深圳市汇川技术股份有限公司 境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作制度 深圳市汇川技术股份有限公司 境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作制度 （经公司第六届董事会第十三次会议审议通过） 第一条 为保障国家经济安全，保护社会公共利益，维护深圳市汇川技术股份有 限公司（以下简称"汇川技术"）、汇川技术不时直接或间接控制的主体（汇川技术 及汇川技术不时直接或间接控制的主体，以下合称"公司"）的合法权益、确保公司 在中国境外发行证券及上市过程中的中国境内信息安全并规范境外发行证券及上市 过程中的保密与档案管理工作，公司根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和 国保守国家秘密法》（以下简称"《保密法》"）、《中华人民共和国档案法》《中 华人民共和国会计法》《中华人民共和国注册会计师法》《中华人民共和国国家安全 法》《中华人民共和国保守国家秘密法实施条例》《境内企业境外发行证券和上市管 理试行办法》和《关于加强境内企业境外发行证券和上市相关保密和档案管理工作的 规定》的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司境外发行证券与上市的全过程，包括申请阶段、 ...

对外担保管理制度 （草案） （H股发行并上市后适用） 第一条 为了保护投资者的合法权益，加强公司的信用和担保管理，规避和 降低经营风险，根据法律、法规、规范性文件以及《香港联合交易所有限公司证 券上市规则》《深圳市汇川技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制定本管理制度。 第二条 本制度所称对外担保指公司为他人提供担保，包括公司对控股子公 司的担保。公司的对外担保必须经股东会或董事会审议。 第三条 公司对外担保应当经董事会审议后及时对外披露。下列对外担保行 为，应当在董事会审议通过后提交股东会审议： （一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保； 深圳市汇川技术股份有限公司 对外担保管理制度 深圳市汇川技术股份有限公司 （二）公司及控股子公司的担保总额，超过公司最近一期经审计净资产的50% 以后提供的任何担保； （三）为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保； （四）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的50%且绝 对金额超过5000万元； （五）公司及本公司控股子公司提供的担保总额，超过公司最近一期经审计 总资产30%以后提供的任何担保； （六）连续十二 ...

深圳市汇川技术股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 深圳市汇川技术股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 （草案） （H股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为加强深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合 法权益，根据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简 称"《香港联交所上市规则》"）等有关法律法规，及《深圳市汇川技术股份有 限公司章程》（下称"《公司章程》"）、《深圳市汇川技术股份有限公司信息 披露事务管理制度》等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围为：公司、分公司、控股子公司及公司能够对其实 施重大影响的参股公司。 第三条 公司董事会是内幕信息的管理机构，公司董事会应当对内幕信息知情 人信息的真实性、准确性、完整性进行核查，及时登记和报送内幕信息知情人档 案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整。董事长为主要责任人。董事 ...

Group 1 - The New Energy Vehicle ETF Huatai (516390) opened down 1.10% at 0.992 yuan on March 27 [1][2] - Major holdings in the ETF include BYD, which opened up 0.82%, and CATL, which rose 0.90%. Other stocks like Huichuan Technology, Sanhua Intelligent Control, and Huaneng Lithium Industry saw declines [1] - The ETF's performance benchmark is the CSI New Energy Vehicle Industry Index return, managed by Huatai Fund Management Co., Ltd. The fund manager is Guo Beibei, and since its establishment on June 3, 2021, it has returned 0.10%, with a recent one-month return of -2.54% [2] Group 2 - A MACD golden cross signal has formed, indicating potential upward momentum for certain stocks [3]

Group 1 - The smart car ETF E Fund (516590) opened down 0.48% at 1.247 yuan on March 27 [1][2] - Major holdings in the ETF include CATL, which rose 0.90%, and BYD, which increased by 0.82%. However, other stocks like Luxshare Precision fell by 4.00% and others also experienced declines [1][2] - The ETF's performance benchmark is the CSI Smart Electric Vehicle Index return, managed by E Fund Management Co., Ltd., with a return of 25.35% since its inception on April 29, 2021, and a recent one-month return of -2.71% [1][2]