上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 一、释义 本独立财务顾问报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义： 公司层面业绩考核相关事项 之 独立财务顾问报告 2025 年 4 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 5 | | 三、基本假设 6 | | 四、本次限制性股票激励计划的审批程序 7 | | 五、本次调整内容 8 | | 六、独立财务顾问意见 9 | | 七、备查文件及咨询方式 10 | 苏州工业园区和顺电气股份有限公司 调整 2024 年限制性股票激励计划 本独立财务顾问对本报告特作如下声明： （一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由和顺电气提供，本计划所 涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据 的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或 误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立 财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。 （二）本独立财务顾问仅就本次限制性股票激励计划对和顺电气股东是否公 平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对和顺 电气的任何投资建议，对投资者依据 ...

苏州工业园区和顺电气股份有限公司 审计报告 2024 年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查 签"。 "扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查 公证天业会计师事务所(特殊普通合伙) Gongzheng Tianye Certified Public Accountants, SGP 江苏 无锡 86 (510) 68798988 86 (510) 68567788 : mail@gztycpa.cn Wuxi. Jiangsu. China Tel: 86 (510) 68798988 Fax: 86 (510) 68567788 E-mail: mail@gztycpa.cn 计 报 告 苏公 W[2025]A353 号 苏州工业园区和顺电气股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了苏州工业园区和顺电气股份有限公司(以下简称和顺电气)财务 报表,包括2024年12月31日的合并及母公司资产负债表,2024年度的合并及母公 司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有 ...

苏州工业园区和顺电气股份有限公司 内控审计报告 2024 年 12 月 31 日 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求, 我们审计了苏州工业园区和顺电气股份有限公司(以下简称和顺电气)2024 年12月31日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是 和顺电气董事会的责任。 二、注册会计师的责任 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查 。 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http:///ac.mof.gov.cn）"进行查 公证天业会计师事务所(特殊普通合伙) Gongzheng Tianye Certified Public Accountants, SGP 江苏 . 无锡 Wuxi . Jiangsu . China 36 (510) 68798988 Tel: 86 (510) 68798988 Fax: 86 (510) 68567788 ...

苏州工业园区和顺电气股份有限公司 专项报告 L 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.m6.gov.cn） 进行查录 一 公正天业会计师事务所(特殊普通合伙) Gongzheng Tianye Certified Public Accountants, SGP 无锡 (510)68798988 86 (510)68567788 : mail@gztvcpa.cn Wuxi . Jiangsu . China Tel: 86 (510)68798988 Fax: 86 (510)68567788 E-mail: mail@gztycpa.cn 关于苏州工业园区和顺电气股份有限公司 2024 年度营业收入扣除情况的专项核查意见 苏州工业园区和顺电气股份有限公司全体股东; 我们接受委托,审计了苏州工业园区和顺电气股份有限公司(以下简称和顺电气) 财务报表,包括 2024年12月 31 日的合并及母公司资产负债表,2024年度的合并及母 公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务 投表附注,并于 2025年 4 月 17 目出具了"苏公 W[ ...

上海市锦天城律师事务所 关于苏州工业园区和顺电气股份有限公司 调整 2024 年限制性股票激励计划业绩考核指标的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9、11、12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受苏州工业园区和顺电气 股份有限公司（下称"和顺电气"或"公司"）的委托，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）以及《苏州工业园 区和顺电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，本所现 就公司调整 2024 年限制性股票激励计划业绩考核指标（以下简称"本次调整"） 事项出具本法律意见书。 第一节 律师声明事项 （一） 本所及本所经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务 管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定 ...

苏州工业园区和顺电气股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （徐茜） 各位股东及股东代表： 本人徐茜，自 2023 年 3 月 30 日起担任苏州工业园区和顺电气股份有限公司 （以下简称"公司"）第五届董事会独立董事。作为公司独立董事，本人在 2024 年 度（（以下简称"报告期"）任职期间严格按照（ 中华人民共和国公司法》 中华人民 共和国证券法》 深圳证券交易所创业板股票上市规则》 深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》 上市公司独立董事管理办 法》及 公司章程》 独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制度的规定， 认真履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护公司整体利益，维护全体股 东尤其是中小股东的合法权益。 现将 2024 年度本人担任公司独立董事期间的履职情况报告如下： 一、基本情况 （一）工作履历及专业背景 （一）出席董事会和股东大会情况 1、在本人担任公司独立董事期间，公司董事会、股东大会的召集、召开和 表决符合法定程序，重大经营决策和其他重大事项均按相关规定履行了相关程序， 合法有效。 2、在本人担任公司独立董事期间，公司共召开了 6 次董事会，本人 ...

苏州工业园区和顺电气股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （袁建军） 各位股东及股东代表： 本人袁建军，自 2023 年 3 月 30 日起担任苏州工业园区和顺电气股份有限公 司（（以下简称"公司"）第五届董事会独立董事。作为公司独立董事，本人在 2024 年度（（以下简称"报告期"）任职期间严格按照（ 中华人民共和国公司法》 中华人 民共和国证券法》 深圳证券交易所创业板股票上市规则》 深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》 上市公司独立董事管理 办法》及（ 公司章程》 独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制度的规定， 认真履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护公司整体利益，维护全体股 东尤其是中小股东的合法权益。 现将 2024 年度本人担任公司独立董事期间的履职情况报告如下： 一、基本情况 （一）工作履历及专业背景 本人袁建军，男，1974 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士 研究生，1999 年 4 月-2001 年 4 月任上海启明软件有限公司工程师，2001 年 5 月 -2001 年 9 月任东软股份有限公司系统工程师，2001 年 ...

苏州工业园区和顺电气股份有限公司 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司股 权激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发 展战略和经营目标的实现。 二、考核原则 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿） 苏州工业园区和顺电气股份有限公司（以下简称"公司"） 为进一步完善公 司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住公司董事、高 级管理人员、中层管理人员及核心骨干人员，充分调动其积极性和创造性，有效 提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，将股东、公司和核心团队三方利益结合 在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现， 公司拟实施 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"股权激励计划"或"限制性股 票激励计划"）。 为保证股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》 等有关法律、法规和规范性文件、以及公司章程、公司限制性股票 ...

苏州工业园区和顺电气股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （马云星） 各位股东及股东代表： 本人马云星，自 2023 年 3 月 30 日起担任苏州工业园区和顺电气股份有限公 司（（以下简称"公司"）第五届董事会独立董事。作为公司独立董事，本人在 2024 年度（（以下简称"报告期"）任职期间严格按照（ 中华人民共和国公司法》 中华人 民共和国证券法》 深圳证券交易所创业板股票上市规则》 深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》 上市公司独立董事管理 办法》及（ 公司章程》 独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制度的规定， 认真履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护公司整体利益，维护全体股 东尤其是中小股东的合法权益。 现将 2024 年度本人担任公司独立董事期间的履职情况报告如下： 一、基本情况 （一）工作履历及专业背景 本人马云星，男，1971 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科 学历，高级会计师、注册会计师，1994 年至 1996 年任宁波农药厂生产经理， 1996 年至 2016 年任宁波正源会计师事务所项目经理、副总经理，2016 年 7 ...

苏州工业园区和顺电气股份有限公司 关于公司及子公司 2025 年度向银行 申请综合授信额度及担保的公告 证券代码：300141 证券简称：和顺电气 编号：2025-009 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 苏州工业园区和顺电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 17 日召开第五届董事会第十五次会议、第五届监事会第十三次会议，审议并通 过了《关于公司及子公司 2025 年度向银行申请综合授信额度及担保的议案》。现 将具体情况公告如下： 一、概述 根据公司战略发展规划及生产经营需要，公司及子公司江苏中导电力有限公 司（以下简称"中导电力"）预计 2025 年度向银行申请不超过人民币 9 亿元的综 合授信额度（在不超过总授信额度范围内，最终以各银行实际核准的信用额度为 准，形式包括但不限于流动资金借款、银行承兑汇票、票据贴现、贸易融资、信 用证、保函等），在此额度内由公司及子公司中导电力根据实际资金需求进行借 贷。 在 2025 年度向银行申请综合授信额度内，子公司中导电力根据实际资金需 求进行借贷时，公司拟为中导电力申请总额不超过人 ...