证券代码：300141 证券简称：和顺电气 编号：2024-027 关于 2024 年限制性股票激励计划 内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 苏州工业园区和顺电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 27 日召开了第五届董事会第十次会议，审议通过了《关于公司<2024 年限制性股票 激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案，并于 2024 年 6 月 28 日在中国证 监会指定信息披露网站首次公开披露了相关公告。 苏州工业园区和顺电气股份有限公司 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券 交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等法律、法规和规范 性文件的规定，通过向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司查询，公司对 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）的内幕信息知情人在 本激励计划草案首次披露前 6 个月内（即 2023 年 12 月 27 日——2024 年 6 月 27 日）买卖公司股票的情况进行了自查，具体情况如下 ...

上海市锦天城律师事务所 关于苏州工业园区和顺电气股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会 法律意见书 鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师 行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下： 一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9、11、12 楼 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 关于苏州工业园区和顺电气股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会法律意见书 致：苏州工业园区和顺电气股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受苏州工业园区和顺电气股 份有限公司（以下简称"公司"）委托，委派本所律师出席公司 2024 年第二次临 时股东大会（以下简称"本次股东大会"）的有关事宜，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和其他 规范性文件以及《苏州工业园区和顺电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所 ...

证券代码：300141 证券简称：和顺电气 编号：2024-026 苏州工业园区和顺电气股份有限公司 2024年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会召开期间无变更、否决或者修改议案的情况。 2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议时间： 现场会议时间为：2024 年 7 月 15 日（星期一）下午 14:00； （1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 7 月 15 日上午 9:15—9:25，9:30—11:30 和下午 13:00—15:00； （2）通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为： 2024 年 7 月 15 日 9:15-15:00。 2、现场会议地点：苏州工业园区和顺路 8 号公司办公大楼五楼会议室。 3、会议召集人：苏州工业园区和顺电气股份有限公司董事会。 参加公司本次股东大会现场投票和网络投票的股东及股东代表共 2 人，持 有或代表的股份数为 19,256,400 ...

证券代码：300141 证券简称：和顺电气 编号：2024-025 苏州工业园区和顺电气股份有限公司 监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划 激励对象名单的核查意见及公示情况说明 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 苏州工业园区和顺电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 27 日召开第五届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司<2024 年限制性股票激 励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于核实公司<2024 年限制性股票激励计划 激励对象名单>的议案》等议案。公司已在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上 披露了相关公告。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券 交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称"《自律监 管指南第 1 号》"）和《公司章程》的相关规定，公司对 2024 年限制性股票激励 计划激励对象名单在公司内部进行了公示。公司监事会结合公示情况对拟授予激 励对象进行了核查， ...

证券代码：300141 证券简称：和顺电气 编号：2024-024 苏州工业园区和顺电气股份有限公司 关于召开2024年第二次临时股东大会通知的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 苏州工业园区和顺电气股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第 十次会议审议通过了《关于提请召开 2024 年第二次临时股东大会的议案》，同意 召开本次股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和公司章程的规定。现将本次会议有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024 年第二次临时股东大会 2、股东大会召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会由董事会提议召开，股东大会 会议的召集程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、 规范性文件以及公司章程的规定。 4、会议召开的日期、时间： 现场会议召开时间：2024 年 7 月 15 日（星期一）下午 14:00 开。 （1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书（见附件二） 委托他人出席现场会议。 （2）网络投票：公司将通过 ...

证券代码：300141 证券简称：和顺电气 编号：2024-023 苏州工业园区和顺电气股份有限公司 关于独立董事公开征集表决权的公告 独立董事马云星保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别声明： 2.截至本公告披露日，征集人未持有公司股份。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股权 激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，并经苏州工业园区和 顺电气股份有限公司（以下简称"公司"）其他独立董事的同意，独立董事马云星 作为征集人，就公司拟定于2024年7月15日召开的2024年第二次临时股东大会审 议的2024年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东公开征集表决权。 一、征集人的基本情况 （一）本次征集表决权的征集人为公司现任独立董事马云星，其基本情况如 下： 马云星，男，1971年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历， 高级会计师、注册会计师，1994年至1996年任宁波农药厂生产经理，1996年至2016 年任宁 ...

证券代码：300141 证券简称：和顺电气 苏州工业园区和顺电气股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 二〇二四年六月 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件和归属安排后， 在归属期内以授予价格分次获得公司增发的 A 股普通股股票，该等股票将在中国 证券登记结算有限责任公司深圳分公司进行登记。激励对象获授的限制性股票在 归属前，不享有公司股东权利，且不得转让、用于担保或偿还债务等。 三、本激励计划拟向激励对象授予的限制性股票数量为 1,000 万股，约占本激 励计划草案公告时公司股本总额 25,388.46 万股的 3.94%。本激励计划未设置预留 权益。 公司全部有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本激励 计划草案公告时公司股本总额的 20.00%。本计划中任何一名激励对象通过全部在 有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计未超过本激励计划草案公告时公 2024 年限制性股票激励计划（草案） 声 明 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公 ...

证券简称：和顺电气 证券代码：300141 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 苏州工业园区和顺电气股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 之 独立财务顾问报告 本独立财务顾问对本报告特作如下声明： （一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由和顺电气提供，本激励 计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告 所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、 虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。 本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。 （二）本独立财务顾问仅就本次限制性股票激励计划对和顺电气股东是否 公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对和 顺电气的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产 生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。 2024 年 6 月 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、本次限制性股票激励计划的主要内容 | 6 | | （一）激励对象的范围 6 | | | ...

上海市锦天城律师事务所 关于苏州工业园区和顺电气股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9、11、12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于苏州工业园区和顺电气股份有限公司 （二） 本所及本所经办律师仅就与公司本次股权激励计划有关法律问题发 表意见，而不对有关会计、审计、资产评估、内部控制、盈利预测等专业事项发 表意见。在本法律意见书中对有关会计报告、审计报告、资产评估报告和内部控 制报告中某些数据和结论的引述，并不意味着本所对这些数据和结论的真实性及 准确性做出任何明示或默示保证。 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 （三） 本法律意见书中，本所及本所经办律师认定某些事件是否合法有效 是以该等事件所发生时应当适用的法律、法规、规章及规范性文件为依据。 （四） 本法律意见书的出具已经得到公司如下保证： 1、公司已经提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材 料、副本材料、复印材料、确认函或证明。 2、公司提供给 ...

一、 激励对象获授的限制性股票分配情况 苏州工业园区和顺电气股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划授予激励对象名单 苏州工业园区和顺电气股份有限公司董事会 | 序 | | | 获授的限制性 | 占本激励计划 | 占本激励计划公 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | 姓名 | 职务 | 股票数量（万 | 授予限制性股 | 告日公司股本总 | | | | | 股） | 票总数的比例 | 额的比例 | | 1 | 王 东 | 董事长、总经理 | 250 | 25.00% | 0.98% | | 2 | 何德军 | 董事 | 250 | 25.00% | 0.98% | | 3 | 李良仁 | 副总经理 | 50 | 5.00% | 0.20% | | 4 | 周昌山 | 董事、副总经理 | 40 | 4.00% | 0.16% | | 5 | 王 凯 | 财务总监 | 40 | 4.00% | 0.16% | | 6 | 缪龙飞 | 副总经理、董事 | 40 | 4.00% | 0.16% | | | | 会秘书 | | | | | | | 中层管理人员及 ...