深圳市昌红科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （何谦） 各位股东及股东代表： 2023年度，公司共召开了11次董事会。本人严格按照有关法律、法规的要求， 勤勉履行职责，未发生过缺席董事会现象，出席董事会情况如下表： | 姓名 | 应出席次数 | 现场出席次数 | 以通讯方式参加 | 委托出席次 | 缺席次数 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 数 | | | 何谦 | 11 | 3 | 8 | - | - | 本人对各次提交董事会会议审议的相关资料和会议审议的相关事项，均进行 了认真的审核和查验，并确认各次会议的召集召开符合法定程序，重大经营决策 事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。本人对所有议案经过客观谨 慎的思考，均投了赞成票，未投反对票和弃权票。 （二）参加股东大会情况 报告期内，公司共召开了3次股东大会。作为独立董事，本人均于董事会会议 前认真审阅了需提交股东大会审议的议案，提出相关的意见或建议。 2023年，出席股东大会会议的情况如下： 1 本人作为深圳市昌红科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，202 ...

| 证券代码: 300151 | 证券简称：昌红科技 | 公告编号：2024-018 | | --- | --- | --- | | 债券代码: 123109 | 债券简称: 昌红转债 | | 深圳市昌红科技股份有限公司 关于 2023 年度计提减值准备及核销坏账的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市昌红科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日分别 召开了第六届董事会第八次会议和第六届监事会第八次会议，审议通过了《关于 2023 年度计提减值准备及核销坏账的议案》。根据《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《企业会计准则》等相关法律法规的规定，现将本次计提减值准备及 核销坏账的具体情况公告如下： 一、本次计提减值准备及核销坏账的情况 （一）计提减值准备和核销坏账的原因 依据《企业会计准则》及公司会计政策、会计估计的相关规定，为真实反映 公司截至 2023 年 12 月 31 日的财务状况，本着谨慎性原则，公司对合并报表范 围内的各项资产进行了全面清查和减值测试，拟对截至 2023 年 12 月 31 日存在 ...

深圳市昌红科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》和深圳市昌红科技股份有限公司（以下简称"公司"）的《公司章程》《董事 会审计委员会工作细则》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则， 恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评 估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）资质条件 会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市黄浦区南京东路 61 号四楼 首席合伙人：朱建弟 2023 年度末合伙人数量：278 人 2023 年度末注册会计师人数：2,533 人 2023 年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：693 人 2022 年度证券业务收入（经审计）：151,600 万元 2022 年度上市公司审计客户家数：671 家 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司第五届董事会第二十七次会议及 2022 年年度股东大会审议通过了《关 于续聘 2023 年度审计机 ...

| 证券代码: 300151 | 证券简称：昌红科技 | 公告编号：2024-021 | | --- | --- | --- | | 债券代码: 123109 | 债券简称: 昌红转债 | | 深圳市昌红科技股份有限公司 关于公司及子公司向金融机构申请综合授信额度 及对外担保额度预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市昌红科技股份有限公司（以下简称 "公司"或"昌红科技"）于 2024 年 4 月 25 日召开第六届董事会第八次会议，审议通过了《关于公司及子公司向 金融机构申请综合授信额度及对外担保额度预计的议案》，该议案尚需提交公司 股东大会审议。现将有关情况公告如下： 一、申请综合授信额度及对外担保额度预计的情况概述 （一）申请综合授信额度及对外担保额度预计的基本情况 1 元，其中为资产负债率大于等于 70%的浙江柏明胜、常州康泰提供担保额度总计 不超过人民币 10,000.00 万元，为资产负债率小于 70%的深圳柏明胜、鼎龙蔚柏、 蔚柏包装提供担保额度总计不超过人民币 15,000.00 万元。 如公司对控股子公司深圳柏明胜、 ...

| 证券代码: 300151 | 证券简称：昌红科技 | 公告编号：2024-026 | | --- | --- | --- | | 债券代码: 123109 | 债券简称: 昌红转债 | | 深圳市昌红科技股份有限公司 关于向不特定对象发行可转换公司债券募投项目结项 并注销募集资金专项账户的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市昌红科技股份有限公司（以下简称"公司"）2021 年度向不特定对象发 行可转换公司债券募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）"高端医疗器械及 耗材生产线扩建项目"已建设完毕并投入使用，达到了预定可使用状态。公司拟 将募投项目进行结项，并将节余募集资金（最终金额以资金转出当日银行结息余 额为准）永久补充流动资金。节余募集资金划转完毕后，公司将注销相关募集资 金专项账户。现将有关情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市昌红科技股份有限公司向不特 定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕609 号）同意注册， 公司于 2021 年 4 月 1 日向不特定对象发行 ...

中信证券股份有限公司 关于深圳市昌红科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为深圳市昌红科 技股份有限公司（以下简称"昌红科技"或"公司"）向不特定对象发行可转换公司债 券持续督导阶段的保荐人以及 2022 年度向特定对象发行 A 股股票的保荐人，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规规 定，对公司 2023 年度内部控制自我评价报告进行了核查，具体核查情况如下： 技术研发中心、信息化中心等。各职能部门分工明确、各负其责，相互协作、相互牵制、 相互监督。 一、公司内部控制的基本情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。 1、纳入评价范围的主要单位 包括母公司、全资子公司、控股子公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财 务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表主营业务收入总额的 100%。 2、纳入评价范围的主要业务和事项 （ ...

Company Development and Strategy - The company has developed a leading level in precision mold research and design over more than 20 years, integrating advanced intelligent production lines and software applications[1]. - The company aims to enhance management levels and reduce costs while increasing efficiency to improve the competitiveness of core products and overall economic benefits[7]. - The company emphasizes continuous technological innovation and market expansion, aiming to enhance its core competitiveness and industry position[42]. - The company is actively pursuing opportunities in the medical device and consumables industry, aligning with national health strategies and technological advancements[26]. - The company is committed to providing precise medical solutions across various segments, including gene sequencing and in vitro diagnostics[27]. - The company is focusing on technology innovation and continuous R&D investment to strengthen its core competitiveness in the medical consumables sector[107]. - The company aims to enhance its core competitiveness in high-end manufacturing by focusing on technological innovation and expanding its product range in the medical device sector[178]. - The company plans to strengthen its digital and intelligent management systems to improve operational efficiency and maintain growth[179]. - The company is committed to a global development strategy, leveraging internal and external resources to enhance production capacity and market presence[177]. - The company has established a unique "four-in-one" business model to break foreign technology barriers and expand into multiple industries[185]. Research and Development - The company has established a comprehensive R&D platform with centers in Guangdong and Shanghai, focusing on precision molds and medical consumables[43]. - The company has a strong focus on R&D, with a commitment to addressing industry challenges and protecting intellectual property through patent applications[41]. - The company has obtained 43 patent authorizations in 2023, enhancing its core technology and intellectual property portfolio[102]. - Research and development expenses increased by 2.00% year-on-year, totaling 60,228,058.57 CNY in 2023, primarily due to higher depreciation and stock-based compensation costs[124]. - The number of R&D personnel decreased by 14.98% to 227 in 2023, down from 267 in 2022[128]. - The company will continue to invest in research and development, particularly in precision mold technology and automated production integration[178]. Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was ¥931,271,438.81, a decrease of 24.18% compared to ¥1,228,311,379.34 in 2022[48]. - Net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥31,655,146.81, down 75.31% from ¥127,876,738.63 in 2022[48]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥19,088,608.07, reflecting an 84.04% decrease from ¥119,292,077.87 in the previous year[48]. - The net cash flow from operating activities was ¥193,243,973.94, a decline of 11.47% compared to ¥218,279,077.59 in 2022[48]. - Total assets at the end of 2023 reached ¥2,555,436,436.76, representing a 14.33% increase from ¥2,234,719,706.75 in 2022[48]. - Net assets attributable to shareholders increased by 26.72% to ¥1,641,669,572.59 from ¥1,295,002,591.59 in 2022[48]. - The basic earnings per share were 0.06 yuan, reflecting a decline of 76.92% compared to the previous year[75]. - The diluted earnings per share remained at 0.06 yuan for the year 2023[87]. - The company reported a significant increase in financial expenses by 221.56% year-on-year, primarily due to reduced foreign exchange gains[124]. Market Position and Sales - The company has entered the supply chain of 19 globally renowned medical clients, providing a range of products and services in the medical device and consumables sectors[33]. - The company is positioned in the rapidly expanding medical device market, which is projected to grow significantly, with China's market size reaching approximately ¥1,300 billion in 2022, a 12% increase year-on-year[54]. - The company achieved a revenue of RMB 888.3 million from direct sales, representing a 26.54% increase year-over-year[109]. - The overseas revenue reached RMB 655.1 million, showing a 24.18% increase compared to the previous year[109]. - The company’s revenue from overseas markets decreased by 20.66% year-over-year, indicating challenges in international sales[109]. - The company is focused on diversifying its customer base and accelerating project implementation with both new and existing clients[182]. - The top five customers accounted for 59.93% of the total annual sales, with the largest customer contributing 22.83%[121]. Production and Operations - The company has upgraded its information technology infrastructure to improve refined management levels[2]. - The company has implemented strategies to expand its market presence and enhance its product offerings in the medical and high polymer consumables sectors[58]. - The company has completed the development of precision injection molds for wafer carriers, which are now in small batch trial production and process optimization[93]. - The square immune reaction cup project has achieved mass production as of September 2023, aimed at replacing imported high-end medical consumables[93]. - The company has established a cleanroom production facility with an annual capacity of 90,000 12-inch wafer carriers after full production[186]. - The company is expanding its production capabilities in Shaoxing, Zhejiang, to enhance operational efficiency and attract high-end talent[159]. - The company has optimized its ERP and production management systems, enhancing internal communication and management efficiency[159]. - The company has introduced advanced precision medical mold technologies, improving production efficiency and product quality[159]. Investment and Capital - The company raised RMB 403.6 million through a private placement of 30 million shares at RMB 13.79 per share, to fund high-end medical device projects[108]. - The company raised a total of ¥413,700,000.00 through a targeted share issuance, with a net amount of ¥403,618,988.49 after deducting issuance costs[149]. - The total investment amount for the reporting period was ¥55,510,000.00, a significant increase of 122.04% compared to the previous year[146]. - The company achieved a cumulative investment progress of 100.47% for the high-end medical equipment production line expansion project, with a total investment of ¥32,651.70[150]. - The company reported a total investment commitment of 124,773.77 million, with 85,135.67 million allocated to specific projects and 25,705.2 million for liquidity enhancement[152]. Challenges and Future Outlook - The company has faced challenges in achieving planned benefits due to limitations in factory layout and space for the original fundraising projects[159]. - The company is currently in the construction phase for the high-end medical device and consumables production line expansion project, with the first phase completed and operational by December 2023[159]. - The company is actively exploring high-growth business areas in the medical field, including diabetes management and minimally invasive surgical robotics[184].

深圳市昌红科技股份有限公司 募集资金存放与使用情况专项报告的 鉴证报告 深圳市昌红科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的深圳市昌红科技股份有限公司（以下简 称昌红科技）2023年度募集资金存放与使用情况专项报告（以下简称 募集资金专项报告）执行了合理保证的鉴证业务。 信会师报字[2024]第 ZL10196 号 深圳市昌红科技股份有限公司 募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告 | | 目 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 鉴证报告 | 1-2 | | 二、 | 募集资金存放与使用情况专项报告 | 1-9 | | 三、 | 附件 年向不特定对象发行可转换公司债 1：2021 | 1-2 | | | 券募集资金使用情况对照表 | | | | 附件 年向不特定对象发行可转换公司债 2：2021 | 1 | | | 券变更募集资金投资项目情况表 | | | | 附件 3：2022 年向特定对象发行股份募集资金使 | 1-2 | | | 用情况对照表 | | 关于深圳市昌红科技股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 信会师报字[202 ...

深圳市昌红科技股份有限公司 2023 年度财务决算报告 深圳市昌红科技股份有限公司全体股东： 深圳市昌红科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023年12月31日的合并 及母公司资产负债表、2023年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量 表、合并及母公司所有者权益变动表及相关报表附注已经立信会计师事务所 （特殊普通合伙）审计，并出具了信会师报字[2024]第ZL10198号标准无保留意 见的审计报告。 | 归属于上市公 | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 司股东的净资 | 164,166.96 | 129,500.26 | 129,549.19 | 26.72% | 115,984.75 | 115,999.21 | | 产（元） | | | | | | | 现将公司2023年度财务决算报告公告如下： 一、主要会计数据及财务指标变动情况 （一）主要会计数据和财务指标 单位：人民币万元 | | 2023 年 | 2022 年 | | 本年比上年 | 2021 年 | | | --- | --- | --- | --- | ...

公司及其子公司部分业务需采用外币进行结算，因此当汇率出现较大波动时，汇兑 损益将对公司的业绩造成一定影响。为了提高外汇资金使用效率，合理降低财务费用， 降低汇率波动对公司经营的影响，公司及其子公司拟在商业银行开展远期结售汇业务。 开展远期购汇交易是以正常生产经营为基础，以稳健为原则，以货币保值和降低汇 率风险为目的，不做无实际需求的投机性交易，不进行单纯以盈利为目的外汇交易，通 过锁定汇率，降低汇率波动风险。 中信证券股份有限公司 关于深圳市昌红科技股份有限公司 开展远期结售汇业务的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为深圳市昌红科 技股份有限公司（以下简称"昌红科技"或"公司"）向不特定对象发行可转换公司债 券持续督导阶段的保荐人以及 2022 年度向特定对象发行 A 股股票的保荐人，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规规 定，对公司开展远期结售汇业务事项进行了核查，具体核查情况如下： 一、开展远期结售汇业务的目的 二、远期结售汇业务的基本情况 远期 ...