会计师事务所选聘制度 深圳市昌红科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第二条 公司选聘会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报 告的行为，应当遵照本制度。选聘会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的 其他法定审计业务的，可比照本制度执行。 第三条 公司选聘或解聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称 "审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所选聘基本要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当满足下列基本条件： （一）具有独立的法人资格和证券期货相关业务资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理及控制制度； （三）熟悉国家财务会计方面的法律、法规、规章和政策； （四）具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； （五）具有良好的社会声誉和执业质量记录；改聘会计师事务所，新聘请的 会计师事务所最近三年应未受到与证券期货业务相关的行政处罚； 第一条 为了规范深圳市昌红科技股份有限公司（以下简称"公 ...

关联交易决策制度 深圳市昌红科技股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市昌红科技股份有限公司（以下简称"公司"）关联交 易行为，保证公司与各关联人所发生的关联交易合法、公允、合理，保障股东和 公司的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）等相关法律、 法规、规范性文件及《深圳市昌红科技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司在确认关联关系和处理关联交易时，应遵循并贯彻以下原则： 1、尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； 2、确定关联交易价格时，应遵循"公平、公正、公开、等价有偿"原则， 原则上以书面协议方式予以确定，关联交易的价格或收费原则上不偏离市场独立 第三方的标准，对于难以比较市场价格或订价受到限制的关联交易，通过合同明 确有关成本和利润的标准； 3、对于必须发生的关联交易，应切实履行信息披露的有 ...

独立董事工作制度 深圳市昌红科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为促进深圳市昌红科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范 运作，充分发挥独立董事的作用，维护公司利益，保障全体股东、特别是中小股 东的合法权益不受侵害，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作》（以下简称《创业板上市公司规范运作》）等法律、行政法规、部门规 章及规范性文件和《深圳市昌红科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的有关规定和要求，公司制定《独立董事工作制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益 ...

总经理工作细则 深圳市昌红科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年，被宣告缓刑的，自缓刑考验期满之日起未逾二年； 第二章 总经理的任职资格与任免程序 第三条 总经理人选应具有业界公认的企业高级经营管理人员的素质和本 行业专业知识。具体条件在每任招聘总经理时另行确定。有下列情形之一，不得 担任公司总经理： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； 第一条 为建立健全深圳市昌红科技股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，规范总经理工作行为，保证总经理依法行使职权、履行职责、承担 义务，促进公司稳定健康发展，依据《中华人民共和国公司法》等相关法律、法 规、规范性文件和《深圳市昌红科技股份有限公司章程》的规定，特制定本细则。 第二条 公司依法设置总经理。总经理主持公司日常生产经营和管理工作， 组织实施董事会决议，对董事会负责。 （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总经理,对该公司、企 业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起 ...

对外担保管理制度 深圳市昌红科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了维护投资者的利益，规范深圳市昌红科技股份有限公司（以下 简称"公司"）的担保行为，控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，根据 《中华人民共和国民法典》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简 称"《创业板上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》等法律、法规、规范性文件以及《深圳市昌红科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵押或 质押，公司为子公司提供的担保视为对外担保。 第三条 本制度所称子公司是指全资子公司、控股子公司和公司拥有实际控 制权的参股公司。 公司全资子公司、控股子公司为公司合并报表范围内的法人或其他组织提供 担保的，公司应当在其履行审议程序后及时披露。 公司控股子公司对公司提供的担保不适用前款规定。 公司全资子公司、控股子公司为本条第一款规定主体以外的其他主体提供担 保的，视同公司 ...

第二条 公司董事会和高级管理人员须按《公司法》《证券法》等相关法律、 法规、规范性文件及《公司章程》等有关规定完善公司内控体系的建设，规范运 作。 董事和高级管理人员内部问责制度 深圳市昌红科技股份有限公司 董事和高级管理人员内部问责制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善深圳市昌红科技股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，健全内部约束和责任追究机制，促进公司董事和高级管理人员恪尽职守， 提高公司决策与经营管理水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司 法"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《公司章程》以及 公司内部控制制度等相关规定，特制定本制度。 第三条 内部问责是指对公司董事和高级管理人员在其所管辖的部门及工 作职责范围内，因其故意或过失给公司造成不良影响和后果的行为进行责任追究 的制度。 第四条 问责的对象为公司董事和高级管理人员（统称"被问责人"）。 第五条 公司内部问责坚持下列原则: 第二章 问责范围 第六条 本制度所涉及的问责范围如下: （一） 董事不履行或不正确履行职责，无故不出席会 ...

会计政策、会计估计变更及会计差错管理制度 深圳市昌红科技股份有限公司 会计政策、会计估计变更及会计差错管理制度 第一章 总则 第一条 为适应深圳市昌红科技股份有限公司(以下简称"公司")规范运作的需要， 加强财务会计管理，确保公司会计信息的真实性、准确性和完整性，规范公司会计政策 变更、会计估计变更及会计差错更正的程序及信息披露，保护广大投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《企业会计准则》、中国证 监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 19 号——财务信息的更正及相关披露》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（下称"《创业板上市规则》"）和《深圳市昌红 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及全资子公司、控股子公司和公司拥有实际控制权的参股 公司会计政策变更、会计估计变更、会计差错更正及其信息披露。 第三条 本制度所称会计政策变更、会计估计变更和差错更正事项是指《企业会计准 则第 28 号——会计政策、会计估计变更和差错更正》定义的会计政策变更、会计估计变 更和会计差错。 第四条 公司不得利用会计政 ...

股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市昌红科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司股东会规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以 下简称《创业板上市公司规范运作》）等有关法律法规以及《深圳市昌红科技股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 股东会议事规则 深圳市昌红科技股份有限公司 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现下列 情形之一的，应当在 2 个月内召开临时股东会。 （一）董事人数不足《公司法》规定 ...

内部审计制度 深圳市昌红科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范深圳市昌红科技股份有限公司（以下简称"公司"）内 部审计工作，促进公司加强经营管理，完善内部控制，保护投资者合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国审计 法》《审计署关于内部审计工作的规定》《企业内部控制基本规范》《中国内部 审计准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和《深圳 市昌红科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），并结合公司的实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计是指公司内部审计部门或人员依据国家有关法 律法规等相关规定和本制度的要求，对公司内部控制和风险管理的有效性、财务 信息的真实性、完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指由公司董事会、审计委员会、高级管理 人员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公 ...

董事会议事规则 深圳市昌红科技股份有限公司 第五条 董事会行使下列职权： （一）负责召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范深圳市昌红科技股份有限公司(以下简称"公司") 董事会的议事方式和决策程序，保证董事会工作效率，提高董事会规范运作和科 学决策水平，切实行使董事会职权，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 和《深圳市昌红科技股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关 规定，制订本规则。 第二条 公司董事会对股东会负责，并依据国家有关法律、法规和《公司章 程》行使职权。 第三条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。公司董事会秘书 兼任董事会办公室负责人，保管董事会印章。 第二章 董事会的组成与职权 第四条 董事会由六名董事组成，其中独立董事三名,一名职工代表董事。董 事由股东会选举或更换。董事任期三年，任期届满可连选连任。设董事长一人， 董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生和罢免。 公司董事会设立审计委员会、战略委员会、提名委员会、薪酬与 ...