新锦动力集团股份有限公司独立董事制度 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。 独立董事应当按照相关的法律法规、《独董管理办法》和《公司章程》的要求， 认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整 体利益，保护中小股东合法权益。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公司 存在利害关系的单位或个人的影响。 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为了促进新锦动力集团股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作， 维护公司利益，保障全体股东，特别是中小股东的合法权益不受侵害，参照《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董管理 办法》"）、《深圳深交所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》和《新锦动力集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）章程的 有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关 ...

新锦动力集团股份有限公司董事会审计委员会工作细则 新锦动力集团股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 管理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》 《新锦动力集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，公 司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门机构；主 要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由 3 名董事组成，成员应当为不在上市公司担任高级管 理人员的董事，其中独立董事应占半数以上，且至少有一名独立董事为会计专业 人士。审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司内外部审计工 作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。审计委 员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和商业经验 ...

新锦动力集团股份有限公司董事会提名委员会工作细则 新锦动力集团股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范公司董事、高级管理人员的产生，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市 公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板 上市公司规范运作》《新锦动力集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，公司设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门机构，主要负 责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职 资格进行遴选、审核，直接对董事会负责。 第三条 提名委员会所作决议，应当符合有关法律、法规、规范性文件、《公司 章程》及本工作细则的规定。提名委员会决议内容违反有关法律、法规、《公司章程》 或本议事规则的规定的，该项决议无效。提名委员会决策程序违反有关法律、法规、 《公司章程》或本工作细则的规定的，自该决议作出之日起60日内，有关利害关系人 可向公司董事会提出撤销该项决议。 第二章 人员组成 第 ...

第四条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或 公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守本 制度。 第五条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有符合《证券法》 的会计师事务所出具验资报告，并按照招股说明书或募集说明书所承诺的募集资 金使用计划，组织募集资金的使用工作。 新锦动力集团股份有限公司募集资金专项管理制度 新锦动力集团股份有限公司 募集资金专项管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范新锦动力集团股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的管理和使用，切实保护投资者的权益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司证券发行管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》等有关法律、法规、规范性文件和《新锦动力集团股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的要求，结合公司的实际情况，特 制 ...

新锦动力集团股份有限公司章程 新锦动力集团股份有限公司 章 程 二〇二三年十二月 | 4 | | --- | | | | | | | 新锦动力集团股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护新锦动力集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）和其他相关法律、行政法规和规范性文件的有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。公司是以 北京恒泰艾普石油勘探开发技术有限公司全体股东作为发起人，由北京恒泰艾普石油 勘探开发技术有限公司整体变更设立。公司在北京市海淀区市场监督管理局注册登 记，统一社会信用代码：91110000773370273Q。 第三条 公司于 2010 年 12 月 15 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）"证监许可[2010]1831 号"文核准，首次向社会公众发行人民币普通股 22,220,000 股，于 2011 年 1 月 7 日在深圳证券交易所（以下简称"深交所"） ...

新锦动力集团股份有限公司独立董事及审计委员会年报工作制度 新锦动力集团股份有限公司 独立董事及审计委员会年报工作制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善新锦动力集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理机制，加强内部控制建设，强化年度报告（以下简称"年报"）编制 工作的基础，充分发挥审计委员会及独立董事在年报编制和披露方面的监督作 用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年8月修订）》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年12月修订）》 等有关法律、法规、规范性文件，及《新锦动力集团股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）、《新锦动力集团股份有限公司信息披露管理制度》等 公司规章制度（以下简称"公司规章制度"）等规定，结合公司年报编制和披露 实际情况，制定本工作制度。 第二条 审计委员会、独立董事在公司年报编制和披露过程中，应当按照有 关法律、法规、规范性文件和本工作制度的要求，认真履行责任和义务，勤勉 ...

新锦动力集团股份有限公司内部审计制度 新锦动力集团股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范新锦动力集团股份有限公司（以下简称"公司"）内 部审计工作，明确内部审计机构和人员的责任，保证审计质量，保护投资者合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公 司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等有关法律、法规、规章以及《新锦动力集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员依据国家有关法 律法规和本制度的规定，对公司各内部机构、控股子公司、具有重大影响的参股 公司的内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动 的效率和效果等开展的一种评价活动。内部审计的目的是促进公司内部控制的建 立健全，有效地控制成本，改善经营管理，规避经营风险，增加公司价值。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及 其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二 ...

第一条 为了加强对新锦动力集团股份有限公司（以下简称"公司"）信 息披露工作的管理，保护公司、股东、债权人及其他利益相关人员的合法权益， 规范公司的信息披露行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）《上市公司监管指引第 5 号—— 上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上市公司证券发行注册管理办法》等 法律、法规及规范性文件以及《新锦动力集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称应披露信息是指有可能对公司股票及其衍生品种交易 价格产生重大影响的信息，以及中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）及深圳证券交易所（以下简称"深交所"）要求或公司主动披露的信息。 信息披露文件主要包括定期报告、临时报告、招股说明书、募集说明书、上市公 告书、收购报告书等。 第三条 ...

证券代码：300157 证券简称：新锦动力 公告编号：2024-001 新锦动力集团股份有限公司 第五届董事会第二十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 新锦动力集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第二十七次会 议于 2023 年 12 月 29 日上午在北京市海淀区丰秀中路 3 号院 4 号楼 5 层会议室 以现场和通讯相结合的方式召开。本次会议通知于 2023 年 12 月 26 日以邮件或 其他方式发出。本次会议应参会董事 9 人，实到董事 9 人，其中王莉斐女士、王 潇瑟女士、杨永先生、吴文浩先生、安江波先生、史静敏女士、陈江涛先生以通 讯表决方式参加。会议由公司董事长王莉斐女士主持。本次会议的召开及表决程 序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律、法规以及《新锦动力集团股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定。 本次会议审议通过如下议案： 一、会议审议通过《关于修订<公司章程>的议案》 为推动公司的规范运作，进一步完善 ...

新锦动力集团股份有限公司监事会议事规则 新锦动力集团股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确新锦动力集团股份有限公司（以下简称"公司"）监事会职 责权限，规范监事会的组织和行为，充分发挥监事会的监督管理作用，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及其他法律法规、中国证监会的有关规 定和《新锦动力集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 制定本规则。 第二章 监事 第二条 监事由非职工代表和公司职工代表担任，设监事会主席 1 名。其中 职工代表的比例不低于 1/3。 第三条 监事每届任期 3 年，非职工代表监事由股东大会选举或更换，职工 代表担任的监事由公司职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举或更换。 监事任期届满，连选可以连任。 第四条 有下列情形之一的，不得担任公司的监事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年； （三）担任破产清算 ...