深圳雷曼光电科技股份有限公司 章 程 二○二三年十二月 深圳雷曼光电科技股份有限公司 章 程 目 录 第二节 董事会 2 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第五章 董事会 第一节 董事 第六章 总经理及其他高级管理人员 第七章 监事会 第一节 监事 第二节 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第九章 通知和公告 3 第一节 通知 第二节 公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第十二章 附则 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）和其他有关规定，制订本章程。 第二 ...

深圳雷曼光电科技股份有限公司 第五届董事会第十三次（临时）会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 深圳雷曼光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十三次 （临时）会议于 2023 年 12 月 8 日在公司本部五楼会议室以现场及通讯方式召开， 会议通知于 2023 年 12 月 5 日以邮件及短信形式送达全体董事。会议由董事长李 漫铁先生主持，应到董事七名，实到董事七名；公司监事和高级管理人员列席了 会议；会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。与会董 事以投票表决的方式审议通过了以下议案，形成会议决议如下： （一）审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》； 证券代码：300162 证券简称：雷曼光电 公告编号：2023-056 本议案尚需提交至 2023 年第二次临时股东大会审议。 （二）审议通过了《关于修订<独立董事工作制度>的议案》； 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、 法规、规范性文件的最新规 ...

深圳雷曼光电科技股份有限公司 第一条 为规范和完善深圳雷曼光电科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员的产生，优化董事会及经营管理层的组成，完善公司法人治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治 理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、《公司章程》及其他有关规定，公司特 设立董事会提名委员会，并制定本议事规则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司 董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应当占半数以上， 主任委员（召集人）由独立董事担任。 第四条 提名委员会成员由公司董事会选举产生。 第五条 提名委员会任期与同届董事会任期一致，提名委员会委员任期届满 前，除非出现《公司法》、《公司章程》或本议事规则规定的不得任职之情形，不 得被无故解除其职务。 第六条 提名委员会因委员辞职或免职或其他原因而导致人数低于规定人数 的三分之二时，公司董事会应尽快指定新的委员人选 ...

深圳雷曼光电科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事应超过半数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担 任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举产生。 第七条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可 以连任。在任期内，如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由 董事会根据上述第四条至第六条规定补足委员人数。 第一条 为进一步建立健全深圳雷曼光电科技股份有限公司（以下简称"公 司"）董事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、公司章程及其 他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬与考核委员 会"），并制定本议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事 ...

深圳雷曼光电科技股份有限公司 《公司章程》及相关制度修订对照表 根据《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》、《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作》、《上市公司章程指引》等规定和要求，结合实际情况，深圳雷 曼光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月8日召开第五届董 事会第十三次（临时）会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》、《关 于修订<独立董事工作制度>的议案》、《关于修订<董事会议事规则>的议案》、 《关于修订<审计委员会议事规则>的议案》、《关于修订<提名委员会议事规则> 的议案》、《关于修订<薪酬与考核委员会议事规则>的议案》、《关于修订<募 集资金管理制度>的议案》，具体修订内容如下： | 修改前 | 修改后 | | --- | --- | | 第四十七条 独立董事有权向董事会提议召开临时 | 第四十七条 独立董事有权向董事会提议召开临时股 | | | 东大会。独立董事行使该职权的，应当经全体独立董事过 | | 股东大会。对独立董事要求召开临时股东大会的提议， | | | | 半数同意。对独立董事要求召开 ...

深圳雷曼光电科技股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为强化深圳雷曼光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、公司章程 及其他有关规定，特设立董事会审计委员会，并制定本议事规则。 第二条 董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）是董事会下设的专门 工作机构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 公司设立的内部审计部门对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司 担任高级管理人员的董事。其中独立董事应超过半数，且至少有一名独立董事为 专业会计人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由会计专业的独立董事委 员担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举产生。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。在 任期内，如有委 ...

股票简称：雷曼光电 证券代码：300162 深圳雷曼光电科技股份有限公司 Shenzhen Ledman Optoelectronic Co., Ltd. 向特定对象发行股票 募集说明书 （注册稿） 保荐机构（主承销商） （注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号） 二零二三年十一月 1-1-1 深圳雷曼光电科技股份有限公司创业板向特定对象发行股票募集说明书 声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺募集说明书及其他信息披露资 料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性及完整 性承担相应的法律责任。 本公司控股股东、实际控制人承诺本募集说明书及其他信息披露资料不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的 法律责任。 中国证监会、深交所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对申请 文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的 盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反 的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责。投资者自主判断发行 ...

国金证券股份有限公司 关于深圳雷曼光电科技股份有限公司 向特定对象发行股票并在创业板上市 之 发行保荐书 保荐人(主承销商) 国金证券股份有限公司 SINOLINK SECURITIES CO.,LTD. (成都市青羊区东城根上街 95 号 ) 二O二三年十一月 深圳雷曼光电科技股份有限公司 向特定对象发行股票之发行保荐书 声 明 本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《证券发行上市保荐业务管理办法》 等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所的规定，诚 实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出 具本发行保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。 3-1-1 深圳雷曼光电科技股份有限公司 向特定对象发行股票之发行保荐书 目 录 | 育 明 ………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 1 | | | --- | --- ...

深圳雷曼光电科技股份有限公司 关于向特定对象发行股票会后事项相关文件披露的 提示性公告 证券代码：300162 证券简称：雷曼光电 公告编号：2023-055 公司将根据本次发行的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注 意投资风险。 特此公告。 深圳雷曼光电科技股份有限公司 董 事 会 2023 年 12 月 1 日 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 深圳雷曼光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）申请向特定对象发行 股票事项已于 2023 年 8 月 2 日获得深圳证券交易所上市审核中心审核通过，并 于 2023 年 9 月 28 日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意深圳雷曼光 电科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2148 号）。 鉴于公司已披露《 2023 年第三季度报告》，根据中国证监会《监管规则适 用指引——发行类第 3 号》《监管规则适用指引——发行类第 7 号》等规定，公 司及相关中介机构对会后事项出具了会后事项承诺函，并对募集说明书、发行保 荐书等文件进行同步更新，具体内容详见公司同日在 ...

证券代码：300162 证券简称：雷曼光电 公告编号： 2023-054 深圳雷曼光电科技股份有限公司 关于向银行等金融机构申请综合授信及提供担保 的进展公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、授信及担保进展情况 深圳雷曼光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年4月20日召 开第五届董事会第八次会议、第五届监事会第八次会议，以及2023年5月15日召开 2022年度股东大会审议通过了《关于向银行等金融机构申请综合授信额度及提供担 保的议案》，同意公司及合并报表范围内子公司（以下简称"子公司"）向银行及 其他金融机构申请总金额不超过人民币18亿元的综合授信额度，本次授权期限为 2022年度股东大会审议通过之日起至下一年度股东大会召开之日止，在授权期限内授 信额度可循环使用。在上述综合授信额度内，同意公司对子公司申请综合授信额度提 供担保，担保总额不超过人民币3亿元（含），实际担保金额及担保方式依据具体情况 确定；相关担保事项以正式签署的担保协议为准；对同一融资业务提供的担保额度不 重复计算。具体内容详见公司于2023年4月20日在巨潮资 ...