深圳雷曼光电科技股份有限公司 证券简称：雷曼光电 证券代码：300162 深圳雷曼光电科技股份有限公司 第四期股权激励计划 （草案） 二〇二五年九月 深圳雷曼光电科技股份有限公司第四期股权激励计划（草案） 声明 本公司及全体董事、监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等其他有关法 律、法规、规范性文件，以及《深圳雷曼光电科技股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票 来源为深圳雷曼光电科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）向激励 ...

深圳雷曼光电科技股份有限公司 公司着眼于长远和可持续发展，综合考虑公司盈利能力、经营发展规划、行 业增长率、股东回报、社会资金成本及外部融资环境等因素，建立对投资者持续、 稳定、科学的回报规划与机制，从而对利润分配做出制度性安排，以保证利润分 配政策的连续性和稳定性。 二、本规划的制定原则 本规划的制定应符合相关法律法规和《公司章程》的规定，应重视对投资者 的合理投资回报并兼顾公司当年的实际经营情况和可持续发展，在充分考虑股东 利益的基础上处理公司的短期利益及长远发展的关系，确定合理的利润分配方案， 保持公司利润分配政策的连续性和稳定性。 未来三年（2025 年－2027 年）股东回报规划 为进一步完善和健全深圳雷曼光电科技股份有限公司（以下简称"公司"） 科学、持续、稳定的分红决策和监督机制，积极回报投资者，引导投资者树立长 期投资和理性投资理念，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司监管指引 第 3 号——上市公司现金分红》等有关法律、法规和《公司章程》等规定，公司 结合实际情况制定了《深圳雷曼光电科技股份有限公司未来三年（2025 年－2027 年）股东回报规划》（以下简称"本规划"），具体内容如下： ...

上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 证券简称：雷曼光电 证券代码：300162 深圳雷曼光电科技股份有限公司 第四期股权激励计划 关于 （草案） 之 独立财务顾问报告 2025 年 9 月 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 雷曼光电、本公司、公 | 指 | 深圳雷曼光电科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 司、上市公司 | | | | 本激励计划、本计划 | 指 | 第四期股权激励计划 | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 《第四期股权激励计划（草案）》 | | 第二类限制性股票 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条 | | | | 件后分次获得并登记的本公司股票 | | 激励对象 | 指 | 按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司董事、高级 | | | | 管理人员、中层管理人员、核心技术（业务）骨干人员 | | 授予日 | 指 | 公司向激励对象授予限制性股票的日期 | | 授予价格 | 指 | 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格 | | 有效期 | 指 | 自限制性股票授予之日起到激励对象获授的限制性股票全 | | | ...

深圳雷曼光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公司法人 治理结构，建立健全公司长效激励约束机制、形成良好均衡的价值分配体系、吸 引留住优秀人才，充分调动公司骨干员工及核心团队的积极性，使其更诚信勤勉 地开展工作，以促进公司业绩稳步持续提升，确保远期发展战略及经营目标的实 现，公司拟实施第四期股权激励计划（以下简称"本次激励计划"）。 深圳雷曼光电科技股份有限公司 第四期股权激励计划实施考核管理办法 为保证本次激励计划的顺利推进及有序实施，现根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号 ——业务办理》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》、本次激励计 划的相关规定，并结合公司实际，特制定本办法。 一、考核目的 1 并负责对管理人员等激励对象进行考核。 3、公司人力资源中心负责具体实施考核工作，人力资源中心对董事会薪酬 与考核委员会负责及报告工作。 进一步完善公司现代企业法人治理结构，建立和完善公司长效激励约束机制， 保证公司本次激励计划的顺利实施，并在最大程度上发 ...

证券代码：300162 证券简称：雷曼光电 公告编号：2025-035 深圳雷曼光电科技股份有限公司 关于 2025 年第一次临时股东会增加临时提案 暨股东会补充通知的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 深圳雷曼光电科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 202 5 年 8 月 26 日召开了第六届董事会第五次会议，审议通过了《关于召开公司 20 25 年第一次临时股东会的议案》，定于 2025 年 9 月 23 日（星期二）在公司召 开 2025 年第一次临时股东会（以下简称"本次会议"或"本次股东会"），具体内 容详见公司于 2025 年 8 月 28 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露 的《关于召开公司 2025 年第一次临时股东会的通知》。 2025 年 9 月 5 日，公司董事会收到公司控股股东李漫铁先生提交的《关于 增加 2025 年第一次临时股东会临时提案的函》，李漫铁先生提议将《关于公司 <第四期股权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<第四期股权激 励计划实施考核管理办法 ...

广东宝城律师事务所 关于 深圳雷曼光电科技股份有限公司 第四期股权激励计划（草案）的法律意见书 致：深圳雷曼光电科技股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳 证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称"《自 律监管指南》"）《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券 法律业务执业规则（试行）》《深圳雷曼光电科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等有关规定，广东宝城律师事务所（以下简称"本所"） 接受深圳雷曼光电科技股份有限公司（以下简称"雷曼光电"或"公司"）的委 托，就雷曼光电第四期股权激励计划（以下简称"本激励计划"）出具本法律意 见书。 为出具本法律意见书，本所特声明如下事项： 本所及经办律师依据前述规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存 在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用 ...

深圳雷曼光电科技股份有限公司 注：1、上述激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的 1%。 二、管理人员、技术（业务）骨干人员名单 | 序号 | 姓名 | 职务 | 序号 | 姓名 | 职务 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 赵绪萍 | 管理人员 | 69 | 雷池 | 管理人员 | | 2 | 黄龙源 | 管理人员 | 70 | 朱磊 | 业务人员 | | 3 | 邓薇 | 管理人员 | 71 | 黄飞 | 业务人员 | | 4 | 屠孟龙 | 管理人员 | 72 | 苗冬亮 | 业务人员 | | 5 | 陈颖 | 管理人员 | 73 | 傅仕良 | 管理人员 | | 6 | 姜耀维 | 管理人员 | 74 | 张罗生 | 管理人员 | | 7 | 张强明 | 管理人员 | 75 | 罗国华 | 管理人员 | | 8 | 王辉 | 管理人员 | 76 | 朱勇超 | 管理人员 | | 9 | 刘普庆 | 管理人员 | 77 | 黄玲 | 管理人员 | | 10 | 万雷 | 管理人员 | 78 | 黄秀清 | 管理人员 ...

证券代码：300162 证券简称：雷曼光电 公告编号：2025-037 深圳雷曼光电科技股份有限公司 第六届董事会第六次（临时）会议决议公告 （一）审议通过了《关于公司<第四期股权激励计划（草案）>及其摘要的 议案》； 为了进一步健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核 心团队的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起， 使各方共同关注公司的长远发展，确保实现公司发展战略和经营目标，在充分保 障股东利益的前提下，按照收益与贡献匹配的原则，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规 定，公司拟定了《第四期股权激励计划（草案）》及其摘要，具体内容详见公司 同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 薪酬与考核委员会审议通过了该议案，监事会对该议案发表了核查意见。关 联董事左剑铭先生已回避表决。 表决结果：赞成6票，反对0票，弃权0票，回避1票。 本议案尚需提交公司股东会审议，并须经出席股东会的股东所持有效表决权 股份总 ...

独立财务顾问:上海荣正企业咨询服务(集团）股份有限公司 | 序号 | 事项 | 是否存在该 事项（是/否/ | 备注 | | --- | --- | --- | --- | | | | 不适用） | | | | 上市公司合规性要求 | | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意见或者 无法表示意见的审计报告 | 否 | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者 | 否 | | | | 无法表示意见的审计报告 | | | | 3 | 上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利 润分配的情形 | 否 | | | 4 | 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 否 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 否 | | | | 激励对象合规性要求 | | | | 7 | 是否包括单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东或者实际控 制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工，如是，是否说明前述人员 | 否 | | | | 成为激励对象的必 ...

证券代码：300162 证券简称：雷曼光电 公告编号：2025-038 深圳雷曼光电科技股份有限公司 第六届监事会第六次（临时）会议决议公告 （二）审议通过了《关于公司<第四期股权激励计划实施考核管理办法>的议 案》； 经审核，监事会认为：公司《第四期股权激励计划实施考核管理办法》符合相 关法律、法规的规定以及公司的实际情况，能保证公司第四期股权激励计划的顺利 实施，建立股东与公司管理人员及主要骨干人员之间的利益共享与约束机制，不存 在损害公司及全体股东利益的情形。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露的《第四期股权激励计划实施考核管理办法》。 表决结果：赞成 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。 经审核，监事会认为：公司《第四期股权激励计划（草案）》及其摘要的内容 符合《公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等 相关法律、法规和规范性文件的规定，履行了相关的法定程序，有利于公司的持续 发展，不存在明显损害公司及全体股东利益的情形。具体内容详见公司同日在巨潮 资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《第四期股权激励计划（草案）》及其摘要 ...