对外担保管理制度 天津长荣科技集团股份有限公司 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范天津长荣科技集团股份有限公 司 （下称"公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公 司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《上市公司 监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及本公司《章程》的有关规定，结 合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准，任何 人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第四条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务风 险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 第五条 公司控股或实际控制子公司为合并报表范围以外主体提供担保，视 同公司行为，其对外担保应执行本制度。公司控股子公司应在其董事会或股东会 做出决议后及时通知公司 ...

天津长荣科技集团股份有限公司 关联交易管理制度 第一条 为规范公司的关联交易，保证关联交易的公允性，根据《中华人民共和 国公司法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等有 关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，结合公司的实际情况，制定本 制度。 第二条 公司关联交易是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发生 的转移资源或义务的事项，包括但不限于下列事项： （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司 除外）； （三）提供财务资助（含委托贷款）； （四）提供担保（指上市公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）； （五）租入或者租出资产； （六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； （七）赠与或者受赠资产； （八）债权或者债务重组； （九）签订许可协议； （十）研究与开发项目的转移； （十一）购买原材料、燃料、动力； （十二）销售产品、商品； 9 天津长荣科技集团股份有限公司 关联交 ...

天津长荣科技集团股份有限公司 防范大股东及其他关联方资金占用制度 第一条 为防止和杜绝大股东、控股股东或实际控制人及其他关联方（以下 简称"大股东及其他关联方"）占用公司资金行为的发生，保护公司、股东和其 他利益相关人的合法权益。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、 中国证监会《会计监管风险提示第9号——上市公司控股股东资金占用及其审计》 等有关法律、法规及规范性文件的要求及《天津长荣科技集团股份公司章程》( 以下简称"公司章程")的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称资金占用包括但不限于经营性资金占用和非经营性资金 占用。 第三条 经营性资金占用是指大股东及其他关联方通过采购、销售等生产经 营环节的关联交易产生的资金占用。 第四条 非经营性资金占用是指以下列方式将资金直接或者间接地提供给大 股东及其他关联方： （1）代大股东及其他关联方垫付工资、福利、保险、广告等费用、承担成 本和其他支出； （2）代大股东及其他关联方偿还债务； （3）有偿或无偿地拆借公司的资金（含委托贷款）给大股东及其他关联方； （4）为大股东及 ...

天津长荣科技集团股份有限公司 反舞弊与举报制度 第一条 为加强公司治理和内部控制，维护公司和股东合法权益，根据《 中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》及《公司章程》，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 反舞弊工作的宗旨是规范公司高、中级管理层及所有员工的职业 行为，严格遵守相关法律法规、职业道德及公司的内部控制制度、防止损害公 司及股东利益的行为发生。 第三条 本制度所称舞弊，是指公司内、外人员采用欺骗等违法、违规手 段，谋取个人不正当利益，损害公司正当经济利益的行为；或谋取不当的公司 经济利益，同时可能为个人带来不正当利益的行为。 有下列情形之一者属于舞弊行为： （一）收受贿赂或回扣； （二）非法使用公司资产，贪污、挪用、盗窃公司资产； （七）其他损害公司经济利益或谋取组织不当经济利益的舞弊行为。 第四条 董事会有责任督促管理层建立公司范围内的反舞弊文化环境，建 立健全预防舞弊在内的内部控制体系。 1 天津长荣科技集团股份有限公司 反舞弊与举报制度 第五条 管理层应建立良好的内控机制，设立举报投诉渠道进行防范和发 现舞弊，实施控制措施以降低舞弊发生的机会， ...

天津长荣科技集团股份有限公司 投资者来访接待管理制度 第二条 公司特定对象来访接待工作严格遵守《中华人民共和国公司法》《 中华人民共和国证券法》等有关法律法规及深圳证券交易所有关业务规则的规定。 第三条 公司特定对象来访接待工作坚持公平、公正、公开的原则，保障所 有投资者平等地享有知情权及其他合法权益。 第四条 公司进行特定对象来访接待工作时将注意尚未公布的重大信息的保 密，避免选择性信息披露行为，不得实行差别对待政策，不得提前向特定对象单 独披露、透露或者泄露未公开重大信息。 第五条 除非得到明确授权，公司员工不得在特定对象来访接待工作中代表 公司发言。 第六条 本制度所称特定对象是指比一般中小投资者更容易接触到信息披露 主体和更具信息优势，可能利用未公开重大消息进行交易的机构或个人，包括但不 限于： (一)从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人； (二)从事证券投资的机构、个人及其关联人； 1 第一章 总则 第一条 为维护天津长荣科技集团股份有限公司(以下简称"公司")和投 资者的合法权益，加强公司与投资者、媒体等特定对象之间的信息沟通，促进公司 诚信自律、规范运作，并进一步完善公司治理 ...

天津长荣科技集团股份有限公司 征集投票权实施细则 第四条 下述组织或人员可以向公司股东征集其在股东会上的投票权： (一)公司董事会； (二)公司独立董事； 第一条 为切实保护股东利益，促使广大股东积极参与天津长荣科技集团 股份有限公司(以下简称"公司") 管理，完善公司法人治理结构，规范征集 投票权行为，根据 《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——创业板上市公司规范运作》 等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定 制订本细则。 第二条 本细则所称征集投票权，是指公司召开股东会时，享有征集投票 权的组织或人员在征集公司股东对议案的投票权时，以公开方式在公司指定的 信息披露媒体上按照本细则规定的内容与格式向公司股东发出代为行使表决权 的要约行为。 第三条 征集投票权应当采用无偿的方式进行。 (三)持有百分之一以上有表决权股份的股东或者依照法律法规设立的投资 者保护机构。 第五条 征集人可以自行或者委托证券公司、证券服务机构，公开请求公 司股东委托其代为出席股东会，并代为行使提案权、表决权等股东权利,但不 得以有偿或者变相有偿的方式公开征集股东 ...

天津长荣科技集团股份有限公司 筹资内部控制制度 第一条 为了加强对公司筹资活动的内部控制，保证筹资活动的合法性和效 益性，根据《中华人民共和国会计法》《企业内部控制基本规范》《企业内部控 制应用指引第6号—资金活动》等相关法律法规，结合本公司的实际情况制定本 制度。 第二条 本制度所称筹资是指本公司通过借款、发行公司债券和股票三种方 式取得货币资金的行为。 第三条 公司筹措资金应比较各种资金筹措方式的优劣和筹资成本的大小， 要讲求最佳资本结构，确定所需资金如何筹措。 第四条 筹资业务的授权人和执行人、会计记录人之间应相互分离。 第五条 重大筹资活动必须由独立于审批人之外的人员审核并提出意见，必 要时可聘请外部顾问。 第六条 本公司的筹资活动集中在公司总部进行。金额在公司最近一期经审 计净资产5%以下的借款计划由董事长批准；金额在公司最近一期经审计净资产5% 以上，50%以下且不超过50000万元的借款计划由董事会审批；金额在公司最近一 期经审计净资产50%以上且超过50000万元的借款计划由董事会审批后报股东会审 议批准。发行公司债券或股票由公司董事会审议通过后，提请股东会以特别决议 的形式批准。债券或股票的 ...

天津长荣科技集团股份有限公司 重大信息内部报告和保密制度 第一条 为规范天津长荣科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的 重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息得到有效传递和审核控制，并 及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 （以下简称"《规范运作指引》"）以及《公司章程》的有关规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指"重大信息"是指所有对公司股票交易价格产生较大 影响的信息，具体包括但不限于重大交易信息、关联交易信息、重大经营管理 信息及其他重大事项信息等。 第三条 公司实行重大信息实时报告制度。公司各部门、下属分公司、控 股子公司出现、发生或即将发生本制度第二章所述情形时，负有报告义务的人 员应将有关信息告知公司董事会秘书，确保及时、真实、准确、完整、没有虚 假、严重误导性陈述或重大遗漏。董事会秘书、报告人以及其他因公司工作关 系接触到信息的工 ...

天津长荣科技集团股份有限公司 董事会议事规则 天津长荣科技集团股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范天津长荣科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 会议运作程序，提高工作效率，保障投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号 ——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和公司章程的有关规定，制定本 规则。 第二条 董事会是公司的常设性决策机构，主要行使法律法规、公司章程及股 东会赋予的职权，对股东会负责。 第三条 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。会议由董事本人出席或 书面委托其他董事代为出席。 第四条 董事会设董事会秘书一名，董事会秘书负责处理董事会的日常事务。 董事会秘书也可授权证券事务代表代为履行有关职责。 第二章 会议的组织和通知 第五条 董事会会议统一由董事会秘书负责筹备和组织。 第六条 提案由董事会秘书向董事会进行汇报，结合有关法规及公司章程的规 定，董事会秘书决定正式提交董事会会议进行讨论的各项议案，并做好相应的会议 资料准备。 第七条 公司董事会定期会议应于会议召开十日前通知全体董事及列席人 ...

天津长荣科技集团股份有限公司 内部审计制度 第一条 为完善公司治理，加强内部控制，健全内部审计体系，参照《中华人民 共和国审计法》、审计署《关于内部审计工作的规定》，依据中国内部审计协会《中 国内部审计准则》以及《公司章程》，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度是对公司内部审计的目标、组织体系、职责权限、报告制度、 质量控制以及考核问责作出的基本要求和规定。 第三条 内部审计是公司内部独立、客观的确认与咨询活动，通过系统、规 范的方法，审查和评价全公司业务活动和风险管理的适当性和有效性，以促进公 司完善治理、增加价值和实现目标。 第四条 内部审计接受董事会的领导和监督，其工作目标是： （一）促进公司各项规章制度的贯彻执行。 （二）在全公司生产经营管理框架内，对内部控制和公司治理效果提出意见和 建议，促使各种生产经营风险控制在可接受水平。 第六条 公司设立独立的内部审计部门，对公司内部控制制度的建立和实施、 公司财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督。 内部审计部门应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或者与财务部 门合署办公。 第七条 内部审计人员应具备履职所必需的专业知识、业务能力和工作经验 ...