聚光科技(杭州)股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第二章 董事会秘书任职资格和任免 1 第一条 按照建立现代企业制度的要求, 为进一步完善聚光科技(杭州)股份有限公司(以 下简称"公司")法人治理结构, 明确董事会秘书的权利义务和职责, 依照《中 华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称"《上市规则》") 、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》(以 下简称"《规范运作》")和《聚光科技(杭州)股份有限公司章程》(以下简称"公 司章程")及其他有关规定, 制定本制度。 第二条 公司董事会设董事会秘书一名。董事会秘书是公司的高级管理人员, 为公司与 深圳证券交易所(以下简称"深交所")的指定联系人。董事会秘书对董事会负 责, 承担法律、法规及公司章程所规定的公司高级管理人员的义务, 享有相应 的工作职权。 第三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件, 董事及其他高级管理人员及公 司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。 第四条 董事会秘书应具有必备的专业知识和经验, 具备《上 ...

聚光科技(杭州)股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 公司董事会应当切实履行职责, 认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤 勉尽责, 确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第二章 股东会的性质和职权 第一条 为维护聚光科技(杭州)股份有限公司(以下简称"公司")及公司股东的合法权益, 明确股东会的职责权限, 提高股东会议事效率, 保证股东会依法行使职权, 根 据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国 证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司治理准则》《上 市公司股东会规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件及《聚光科技(杭州)股份有 限公司章程》(以下简称"公司章程")的有关规定, 结合公司实际情况, 制定本 规则。 第二条 本规则适用于公司股东会, 对公司、全体股东、股东代理人、公司董事、高级 管理人员及列席股东会会议的其他人员均具有约束力。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《上市公司股东会规则》及公司章程的相 关规定召 ...

聚光科技(杭州)股份有限公司 章程 二〇二五年十一月 | 第一章 | 总列 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 . | | 第三章 股 | 仏 | | 第一节 | 股份发行 | | 第二节 | 股份增减和回购 . | | 第三节 | 股份转让 | | 第四章 股东和股东会 | | | 第一节 | 股东的一般规定 . | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | | 第三节 | 股东会的一般规定 | | 第四节 | 股东会的召集 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 . | | 第六节 | 股东会的召开 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 . | | 第五章 董事和董事会 ………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………27 | | | 第一节 | 董事的一般规定 … | | 第二节 | 革事会 ………………………………………………………………………………………………………………………………… 31 ...

聚光科技(杭州)股份有限公司 外部信息使用人管理制度 向外界或特定人员泄漏定期报告、临时报告或重大事项的内容, 包括但不 限于业绩座谈会、分析师会议、接受投资者调研座谈等方式。 第八条 对于无法律法规依据的外部单位年度统计报表等报送要求, 公司应拒绝报 送。 第九条 公司依据法律法规的要求应当报送的, 需要将报送的外部单位相关人员作 为内幕知情人登记在案备查。 第十条 公司应将报送的相关信息作为内幕信息, 并书面提醒报送的外部单位相关 人员履行保密义务。 第十一条 外部单位或个人不得泄漏依据法律法规报送的本公司未公开重大信息, 不 得利用所获取的未公开重大信息买卖本公司证券或建议他人买卖本公司证 券。 第十二条 外部单位或个人及其工作人员因保密不当致使前述重大信息被泄露, 应立 即通知公司, 公司应在第一时间向深圳证券交易所报告并公告。 第十三条 外部单位或个人在相关文件中不得使用公司报送的未公开重大信息, 除非 与公司同时披露该信息。 第十四条 外部单位或个人应该严守上述条款, 如违反本制度及相关规定使用本公司 报送信息, 致使公司遭受经济损失的, 本公司将依法要求其承担赔偿责任; 如利用所获取的未公开重大 ...

聚光科技(杭州)股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第二章 信息披露的一般规定 1 第一条 为规范聚光科技(杭州)股份有限公司(以下简称"公司")信息披露, 促进公司 依法规范运作, 维护公司和投资者的合法权益, 依据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》(以下简 称"《管理办法》")、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称 "《上市规则》")《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息 披露事务管理》等法律、法规和规范性文件及《聚光科技(杭州)股份有限公 司章程》(以下简称"公司章程")的有关要求, 特制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指达到证券监管部门关于上市公司信息披露的标准要 求, 根据相关法律、法规、部门规章及证券监管部门的规范性文件, 将可能 对公司股票及衍生品种价格产生较大影响而投资者尚未得知的重大信息, 在 规定时间内, 通过规定的媒体, 以规定的方式向社会公众公布, 并在证券监 管部门备案。 第三条 本制度应当适用于如下人员和机构: (一) 公司董事会秘书和董事会办公室; (二) 公司董事和董事会; (三) ...

第一章总则 聚光科技（杭州）股份有限公司 投资者关系管理制度 第一条 为加强聚光科技（杭州）股份有限公司（简称"公司"）与投资者之间的信息沟 通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，根 据《公司法》《证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《聚光科技（杭州）股份有限公司章程》 （简称"《公司章程》"）及其他有关法律、法规和规范性文件制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉求处 理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和 认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保 护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理的基本原则是： (一) 合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上 开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司 内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则； (二) 平等性原则。公 ...

第一条 为加强对聚光科技(杭州)股份有限公司(以下简称公司)董事和高级管理人员所 持本公司股份及其变动的管理, 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"公 司法")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"证劵法")、《上市公司董事 和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东减持股份 管理暂行办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等有关法 律、法规、规范性文件及《聚光科技(杭州)股份有限公司章程》(以下简称"公 司章程")的有关规定, 结合公司实际情况, 制订本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员, 其所持本公司股份是指登记在其名下 的所有本公司股份; 从事融资交易融券交易的, 还包括记载在其信用账户内的 本公司股份。 第三条 本公司董事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前, 应知悉公司法、 证券法等法律、行政法规、部门规章及规范性文件关于内幕 ...

聚光科技（杭州）股份有限公司 信息披露暂缓、豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范聚光科技（杭州）股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露暂缓、豁免行为，加强信息披露监管，保护投资者合法权益，根据《中 华人民共和国保守国家秘密法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露 管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》等法律法规、规范性文件 和《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司按照相关法律法规及深圳证券交易所（以下简称"深交所"） 相关业务规则的规定，实施信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 公司应审慎判断存在相关法律法规及深交所相关业务规则规定的暂 缓、豁免情形的应披露信息，并接受深交所对有关信息披露暂缓、豁免事项的事 后监管。 公司和其他信息披露义务人不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、 误导投资者，不得实施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围 第七条 暂缓披露的信息应当符合下列条件： 第四条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉 及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项 ...

聚光科技(杭州)股份有限公司 第二条 关联交易的定义: 关联交易是指本公司或者控股子公司与关联人(定义见下文第 三条)发生的转移资源或义务的事项, 具体包括但不限于下列事项: (一) 购买或出售资产; (二) 对外投资(含委托理财、对子公司投资等); (三) 提供财务资助(含委托贷款); (四) 提供担保(指公司为他人提供的担保); (五) 租入或租出资产; (六) 签订管理方面的合同(含委托经营、受托经营等); (七) 赠与或受赠资产; (八) 债权或债务重组; (九) 研究与开发项目的转移; (十) 签订许可协议; (十一) 放弃权利(含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等); 2 (十二) 购买原材料、燃料、动力; (十三) 销售产品、商品; (十四) 提供或接受劳务; (十五) 委托或受托销售; (十六) 关联双方共同投资; (十七) 其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。 第三条 关联人包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有下列情形之一的法人或者其他组织, 视为本公司的关联法人: (一) 直接或者间接控制公司的法人或其他组织; (二) 由前项所述主体直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的法 ...

第一条 为了进一步规范聚光科技（杭州）股份有限公司（以下简称公司）内部审计 工作, 明确内部审计机构和人员的责任, 提高内部审计工作质量, 实现公司内部审计经 常化、制度化, 促进经营管理, 提高经济效益。根据《中华人民共和国审计法》、《审 计署关于内部审计工作的规定》、《聚光科技（杭州）股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作》及相关法律法规的规定, 制定本制度。 聚光科技（杭州）股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第二条 本制度所称内部审计, 是一种独立、客观的确认和咨询活动, 它通过运用系 统、规范的方法, 审查和评价组织的业务活动、内部控制和风险管理的适当性和有效性, 以促进组织完善治理、增加价值和实现目标。 内部审计的目的是促进公司内部控制的建立健全, 有效地控制成本, 改善经营管理, 规避经营风险, 增加公司价值。 第三条 本制度所称内部控制, 是指公司董事会、审计委员会、高级管理人员及其他 有关人员为实现控制目标而提供合理保证的过程。内部控制的目标是合理保证公司经营 管理合法合规, 提高公司经营的效率和效果, 保 ...