舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 上市保荐书 国金证券股份有限公司 关于 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 2022 年度向特定对象发行股票 并在创业板上市 之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） （成都市青羊区东城根上街 95 号） 二〇二三年九月 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 上市保荐书 声 明 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"、"本保荐机构"）及其保荐代 表人严强、吕雷根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司证券发行注册管理 办法》（以下简称"《注册管理办法》"）《证券发行上市保荐业务管理办法》（以 下简称"《保荐管理办法》"）等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）的有关规定以及深圳证券交易所（以下简称"深交所"）的 有关业务规则，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律 规范出具本上市保荐书，并保证上市保荐书的真实、准确、完整。 如无特别说明，本上市保荐书中所涉简称与《舒泰神（北京）生物制药股份 有限公司 2022 年度向特定对象发行股票募集说明书》一致。 3-3 ...

舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 向特定对象发行股票的审核问询函的回复 天衡专字(2023) 01714 号 您可使用手机,"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.en/）"进行查理 报告编码:苏23HJC 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 向特定对象发行股票的审核问询函的回复 天衡专字(2023) 01714 号 深圳证券交易所: 根据贵所于 2023年3月 16 日出具的《关于舒泰神(北京)生物制药股份 有限公司申请向特定对象发行股票的审核间询函》(审核函(2023)020046号) 所列的问题,天衡会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称"本所"或"申报 会计师")作为舒泰神(北京)生物制药股份有限公司(以下简称"舒泰神"、"公 司"、"发行人"或"申请人"）向特定对象发行股票的申报会计师,我们对反馈意见 中需申报会计师核查的相关问题进行了认真核查,现将有关情况汇报说明如下: 一、申报材料显示,本次发行拟募集资金总额不超过58,000万元,全部用 于创新药物研发项目,具体包括 BDB-001 注射液、注射用 STSP-0601、 STSA-1002和STSA ...

保荐机构（主承销商） （成都市青羊区东城根上街 95 号） 二〇二三年九月 1 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 审核问询函的回复报告 股票简称：舒泰神 股票代码：300204 关于舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 申请向特定对象发行股票的审核问询函的 回复报告 如无特别说明，本回复报告中的简称与《舒泰神（北京）生物制药股份有 限公司 2022 年度向特定对象发行股票募集说明书（注册稿）》中"释义"所定 义的简称具有相同含义，所用字体对应内容如下： | 审核问询函所列问题 | 黑体（加粗） | | --- | --- | | 审核问询函所列问题的回复 | 宋体（不加粗） | | 对募集说明书等申请文件的修改、补充 | 楷体（加粗） | | 对募集说明书等申报稿文件的引用 | 宋体（不加粗） | 在本回复中，若合计数与各分项数值相加之和在尾数上存在差异，均为四 舍五入所致。 2 申请向特定对象发行股票的审核问询函的回复报告 深圳证券交易所： 根据贵所于 2023 年 3 月 16 日出具的《关于舒泰神(北京)生物制药股份有限 公司申请向特定对象发行股票的审核问询函》（审核函〔2023〕020046 号），舒 ...

北京市朝阳区建外大街丁 12 号英皇集团中心 8、9、11 层 8/9/11/F, Emperor Group Centre, No.12D, Jianwai Avenue, Chaoyang District, Beijing, 100022, P.R.China 电话/Tel.:010-50867666 传真/Fax:010-56916450 网址/Website:www.kangdalawyers.com 北京 西安 深圳 海口 上海 广州 杭州 沈阳 南京 天津 菏泽 成都 苏州 呼和浩特 香港 武汉 郑州 长沙 厦门 重庆 合肥 宁波 济南 北京市康达律师事务所 关于舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 创业板向特定对象发行 A 股股票的 补充法律意见书（六） 康达股发字【2023】第 0026-9 号 $$\Xi{\bf O}{\bf\equiv}\Xi{\bf\not\equiv}\hbar{\bf J}{\bf\not\equiv}$$ | 第一部分 《审核问询函》相关回复的更新 | | 4 | | --- | --- | --- | | 问题 | 1 | 4 | | 问题 | 2 | 53 | ...

股票简称：舒泰神 股票代码：300204 关于舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 申请向特定对象发行股票的第二轮审核问询函的 回复报告 保荐机构（主承销商） （成都市青羊区东城根上街 95 号） 二〇二三年九月 1 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 第二轮审核问询函的回复报告 关于舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 申请向特定对象发行股票的第二轮审核问询函的回复报告 深圳证券交易所： 根据贵所于 2023 年 4 月 24 日出具的《关于舒泰神(北京)生物制药股份有限 公司申请向特定对象发行股票的审核问询函》（审核函〔2023〕020063 号），舒 泰神（北京）生物制药股份有限公司（以下简称"舒泰神"、"公司"、"发行人" 或"申请人"）与保荐机构国金证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）、北 京市康达律师事务所（以下简称"律师"）、天衡会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"会计师"）等相关方对审核问询函所列问题进行了逐项核查落实和 书面说明，并对舒泰神（北京）生物制药股份有限公司申请文件有关内容进行 了必要的修改、补充说明或更新，现回复如下，请予审核。 如无特别说明，本回复报告中的简称与《舒泰神（ ...

国金证券股份有限公司 关于舒泰神（北京）生物制药股份有 限公司 2022 年度向特定对象发行股票并在创 业板上市 之 发行保荐书 保荐人（主承销商） （成都市青羊区东城根上街 95 号） 二零二三年九月 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司向特定对象发行股票并在创业板上市之发行保荐书 声明 本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《上市公司证券发行注册管理办法》、《证券发 行上市保荐业务管理办法》等有关法律、行政法规和中国证券监督管理 委员会及深圳证券交易所的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法 制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证 所出具文件的真实性、准确性和完整性。 3-1-2 | 目录 | 3 | | --- | --- | | 释义 | 4 | | 第一节 | 本次证券发行基本情况 5 | | | 一、保荐机构项目人员情况 5 | | | 二、发行人基本情况 6 | | | 三、保荐机构及其关联方与发行人及其关联方之间的利害关系及主要业务往来情况 6 | | | 四、保荐机构内部审核程序和内核意见 7 | | | 五、关于有偿聘请第三方 ...

关于向特定对象发行股票申请文件财务数据更新的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300204 证券简称：舒泰神 公告编号：2023-46-01 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 公司本次向特定对象发行股票事项尚需获得中国证监会作出同意注册的决 定后方可实施，最终能否获得中国证监会同意注册的批复及其时间尚存在不确定 性。公司将根据该事项的进展情况按照相关规定及时履行信息披露义务，敬请广 大投资者注意投资风险。 特此公告 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 董事会 2023 年 09 月 11 日 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）本次向特定对 象发行股票申请已于 2023 年 08 月 09 日收到深圳证券交易所（以下简称"深交 所"）上市审核中心出具的《关于舒泰神(北京)生物制药股份有限公司申请向特定 对象发行股票的审核中心意见告知函》。深交所发行上市审核机构对公司向特定 对象发行股票的申请文件进行了审核，认为公司符合发行条件、上市条件和信息 披露要求，后续深交所将按规定报中国证券监督管理委员会（以下简称 ...

证券代码：300204 证券简称：舒泰神 公告编号：2023-45-01 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以下简称"公司""舒泰神"）于 2023 年 08 月 27 日召开第五届董事会第十九次会议，审议通过了《关于 2020 年股权 激励计划预留部分第二个归属期归属条件成就的议案》。近日公司办理了 2020 年限制性股票激励计划预留部分第二个归属期归属股份的登记工作，现将详情公 告如下： 一、股权激励计划实施情况概要 （一）2020 年 09 月 02 日，公司第四届董事会第十五次会议审议通过了《关 于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司 <2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大 会授权董事会办理公司 2020 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案， 公司第四届监事会第十五次会议审议通过上述有关议案。公司已对激励对象名单 在公司内部进行了公示，公示期满后，监事会对本次股权激励计划授予激励对象 名单进行了核查并对公示情况进行了说明，公司独立董事就本次股权激励计划是 否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发 ...

舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2023 年半年度报告全文 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容 的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担 个别和连带的法律责任。 公司负责人周志文、主管会计工作负责人王超及会计机构负责人(会计主 管人员)李世诚声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本次半年报的董事会会议。 创新药物研发的风险：医药行业的产品从研发到上市须经历临床前研究、 临床试验、申报注册、获准生产等过程，具有投入大、环节多、开发周期长、 风险高的特点，容易受到不可预测因素的影响。此外，如果公司研发的新药 适应市场需求有限或不被市场接受，可能导致研发投入回报不匹配、经营成 本上升，对公司的盈利水平和成长也会构成不利影响。为此，公司不断改进 和提升研发水平，谨慎选择研发项目，优化研发格局和层次，集中力量推进 重点研发项目的进度，同时通过合作、授权开发等形式引入有效资源，聚焦 重点项目增效提速。 Staic on 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2023 年半年度报告 【2023年08月】 l 舒泰神(北京)生物制药 ...

北京市朝阳区建外大街丁 12 号英皇集团中心 8、9、11 层 8/9/11/F, Emperor Group Centre, No.12D, Jianwai Avenue, Chaoyang District, Beijing, 100022, P.R.China 电话/Tel.:010-50867666 传真/Fax:010-56916450 网址/Website:www.kangdalawyers.com 北京 西安 深圳 海口 上海 广州 杭州 沈阳 南京 天津 菏泽 成都 苏州 呼和浩特 香港 武汉 郑州 长沙 厦门 重庆 合肥 宁波 济南 北京市康达律师事务所 关于舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 2020 年股权激励计划首次授予部分第三个归属期 以及预留部分第二个归属期归属条件成就 及作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票的 法 律 意 见 书 康达法意字[2023]第 3300 号 二○二三年八月 1 法律意见书 北京市康达律师事务所 关于舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 2020 年股权激励计划首次授予部分第三个归属期 以及预留部分第二个归属期归属条件成就 及作废部分已授予但尚未归属 ...