北京市朝阳区建外大街丁 12 号英皇集团中心 8、9、11 层 8/9/11/F, Emperor Group Centre, No.12D, Jianwai Avenue, Chaoyang District, Beijing, 100022, P.R.China 电话/Tel.:010-50867666 传真/Fax:010-56916450 网址/Website:www.kangdalawyers.com 北京 西安 深圳 海口 上海 广州 杭州 沈阳 南京 天津 菏泽 成都 苏州 呼和浩特 香港 武汉 郑州 长沙 厦门 重庆 合肥 宁波 济南 北京市康达律师事务所 关于舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 2020 年股权激励计划首次授予部分第三个归属期 以及预留部分第二个归属期归属条件成就 及作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票的 法 律 意 见 书 康达法意字[2023]第 3300 号 二○二三年八月 1 法律意见书 北京市康达律师事务所 关于舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 2020 年股权激励计划首次授予部分第三个归属期 以及预留部分第二个归属期归属条件成就 及作废部分已授予但尚未归属 ...

| 非经营性 | | 资金占用 | 占用方与上 | 上市公司 | 2023 年期初占 | 2023 | 年度占用 | 2023 年度占用 | 2023 年度偿 | 2023 | 年期末 | 占用形成原 | 占用性 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 市公司的关 | 核算的会 | | 累计发生金额 | | 资金的利息 | | | 占用资金余 | | | | 资金占用 | | 方名称 | 联关系 | 计科目 | 用资金余额 | （不含利息） | | （如有） | 还累计发生额 | | 额 | 因 | 质 | | 控股股 | | | | | | | | | | | | | | | 东、实际 | | | | | | | | | | | | | | | 控制人及 | | | | | | | | | | | | | | | 其附属企 | | | | | | | | | | | | | | | 业 | | | | | | | | | | | | | | | 小 | 计 ...

证券代码：300204 证券简称：舒泰神 公告编号：2023-44-05 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 一、募集资金基本情况 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）经中 国证券监督管理委员会证监许可[2011]445 号文批准，于 2011 年 4 月在深圳证券 交易所发行人民币普通股 1,670 万股，发行价为每股 52.5 元，募集资金总额为 87,675 万元。截至 2011 年 4 月 11 日止，募集资金扣除承销保荐费用后的 83,629.625 万元已全部存入本公司在中国工商银行股份有限公司北京经济技术 开发区宏达北路支行开设的 0200059009200006249 账户中。上述资金到位情况业 经南京立信永华会计师事务所有限公司出具的宁信会验字（2011）0033 号《验 资报告》验证。扣除其他发行费用后，募集资金净额为 83,159.285 万元。 2023 年 01 月份至 06 月份实际使用募集资金 134.830 万元，累计使用募集资 金 95,390.751 万元，截至 2023 年 6 月 30 日 ...

证券代码：300204 证券简称：舒泰神 公告编号：2023-44-02 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 第五届监事会第十九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以下简称"舒泰神"或"公司"） 第五届监事会第十九次会议（以下简称"本次会议"）的通知以传真、电子邮件 等相结合的方式于 2023 年 08 月 16 日送达。本次会议于 2023 年 08 月 27 日上 午 11:00 在北京经济技术开发区经海二路 36 号公司会议室以现场表决方式召开。 本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，现场表决监事 3 名。 本次会议由监事张洪山先生召集和主持，与会监事表决。 1、审议通过了《舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 2023 年半年度报 告及半年度报告摘要的议案》 经审核，监事会认为董事会编制和审核公司 2023 年半年度报告及半年度报 告摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准 确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏。 ...

证券代码：300204 证券简称：舒泰神 公告编号：2023-44-03 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 独立董事关于相关事项的独立意见 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《关于在上市公司建立独立董事制 度的指导意见》等相关法律、法规和规范性文件及《舒泰神（北京）生物制药股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，我们作为公司的独立董事， 本着谨慎的原则，基于独立判断的立场，现就公司第五届董事会第十九次会议相关 事项发表如下独立意见： 一、关于2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的独立意见 经核查，公司2023年半年度募集资金的存放和使用符合中国证监会、深圳证券 交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放和使用 违规的情形。 同意公司本次作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票。 因此，我们一致同意公司为满足条件的预留部分激励对象办理第二类限制性股 票第二个归属期的归属事宜。 四、关于2020年股权激励计划首次授予部分第三个归属期归属条件成就的独立 意见 经核查，根据 ...

证券代码：300204 证券简称：舒泰神 公告编号：2023-44-07 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 关于 2020 年股权激励计划首次授予部分第三个归属期归属条件成就的公告 重要内容提示： ●本次符合归属条件的激励对象人数：80 人； ●限制性股票归属数量：175.50 万股； ●本次归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股； ●本次归属的第二类限制性股票在相关手续办理完后、上市流通前，公司将 发布相关提示性公告，敬请投资者注意。 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以下简称"公司""舒泰神"）于 2023 年 08 月 27 日召开第五届董事会第十九次会议，审议通过了《关于 2020 年股权 激励计划首次授予部分第三个归属期归属条件成就的议案》，根据公司《2020 年 限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"或"本激励计 划"）的规定和公司 2020 年第三次临时股东大会的授权，董事会同意向符合条件 的 80 名激励对象办理 175.50 万股第二类限制性股票归属事宜。现将相关事项公 告如下： 一、股权激励计划简述 （一）授予限制性股票的股票来源 本公司及董事会 ...

舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 监事会关于2020年股权激励计划首次授予部分 第三个归属期归属名单的核查意见 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》（以下简称《" 上市规则》"）、 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关法 律、法规和规范性文件以及《舒泰神（北京）生物制药股份有限公司章程》的规 定，对公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期归属名单进 行审核，发表核查意见如下： 本次首次授予部分归属的 80 名激励对象符合《公司法》、《证券法》等法律、 法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》、《上市 规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定 的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效，至 2023 年 09 月 17 日激励对象 ...

特此公告 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 监事会 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 监事会关于2020年股权激励计划预留部分第二个归属期 归属名单的核查意见 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》（以下简称《" 上市规则》"）、 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关法 律、法规和规范性文件以及《舒泰神（北京）生物制药股份有限公司章程》的规 定，对公司 2020 年限制性股票激励计划预留部分第二个归属期归属名单进行审 核，发表核查意见如下： 本次预留部分归属的 57 名激励对象符合《公司法》、《证券法》等法律、法 规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》、《上市规 则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的 激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效，至 ...

证券代码：300204 证券简称：舒泰神 公告编号：2023-44-08 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 关于作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏 （一）2020 年 09 月 02 日，公司第四届董事会第十五次会议审议通过了《关 于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司 <2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大 会授权董事会办理公司 2020 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案， 公司第四届监事会第十五次会议审议通过上述有关议案。公司已对激励对象名单 在公司内部进行了公示，公示期满后，监事会对本次股权激励计划授予激励对象 名单进行了核查并对公示情况进行了说明，公司独立董事就本次股权激励计划是 否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独 立意见。 （二）2020年09月18日，公司2020年第三次临时股东大会审议并通过了《关 于<舒泰神（北京）生物制药股份有限公司2020年限制性股票激励计划（草 ...

证券代码：300204 证券简称：舒泰神 公告编号：2023-44-06 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 关于 2020 年股权激励计划预留部分第二个归属期归属条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏 重要内容提示： ●本次符合归属条件的激励对象人数：57 人； ●限制性股票归属数量：66 万股； ●本次归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股； ●本次归属的第二类限制性股票在相关手续办理完后、上市流通前，公司将 发布相关提示性公告，敬请投资者注意。 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以下简称"公司""舒泰神"）于 2023 年 08 月 27 日召开第五届董事会第十九次会议，审议通过了《关于 2020 年股权 激励计划预留部分第二个归属期归属条件成就的议案》，根据公司《2020 年限制 性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"或"本激励计 划"）的规定和公司 2020 年第三次临时股东大会的授权，董事会同意向符合条 件的 57 名激励对象办理 66 万股第二类限制性股票归属事宜。现将相关事项公告 如下 ...