有棵树科技股份有限公司 独立董事2024年度述职报告（刘灿辉） 各位股东及股东代表： 本人作为有棵树科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，严格按 照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事规则》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号— —创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板上市公司规范运作》"）等 相关法律法规及《有棵树科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 （一）出席董事会和股东大会的情况 2024 年度，公司共召开了 8 次董事会、4 次股东大会，会议的召集、召开符 合法定程序，本人均亲自出席会议，没有委托出席或缺席情况。本人对提交审议 的全部议案进行了认真审阅，各项议案没有损害全体股东、特别是中小股东的合 法权益。因此，本人对所有议案均发表了明确的同意意见，不存在提出反对、弃 权或无法发表意见的情形。 （二）参加董事会专门委员会的情况 《独立董事工作制度》等公司内控制度文件的规定，忠实勤勉、恪尽职守地履行 独立董事职责。 本人作为会计背景的独立董事， ...

有棵树科技股份有限公司 独立董事2024年度述职报告（彭民） 各位股东及股东代表： 2024年度，本人作为有棵树科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董 事，根据《上市公司独立董事管理办法》及《有棵树科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，认真履行独立董事职责，现将履行职责 的情况进行说明： 一、独立董事的基本情况及独立性说明 本人作为公司独立董事，拥有专业资质及能力，并在上市公司经营管理方面 积累了丰富的实操经验。本人工作履历、专业背景以及任职情况主要如下： 本人彭民，管理科学与工程硕士，2022年10月至今担任公司独立董事。本人 曾任方正证券股份有限公司研究所高级研究员、自营投资经理；开元教育科技集 团股份有限公司董事兼董事会秘书。现任无锡帝科电子材料股份有限公司副总经 理兼董事会秘书，合纵科技股份有限公司独立董事，本公司独立董事。 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》等的要求，作为公司的独立 董事，本人就独立性情况进行了自查，情况如下： 1、本人担任公司独立董事期间未在公司担任除独立董事以外的任何职务； 2、本人担任公司独立董事期间未在公司主要股东公司担任任何职务； 3、 ...

Financial Performance - The company achieved operating revenue of 387 million RMB, a decrease of 16.73% compared to the previous year[4]. - The net profit attributable to shareholders was 57 million RMB, an increase of 111.71% year-over-year[4]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was -113 million RMB, an increase of 74.91% compared to the previous year[4]. - The company reported a debt restructuring gain of 210 million RMB due to bankruptcy reorganization, which contributed to the positive net profit[4]. - The company's operating revenue for 2024 was ¥386,730,654.54, a decrease of 16.73% compared to ¥464,415,199.38 in 2023[22]. - The net profit attributable to shareholders for 2024 was ¥56,759,694.25, a significant improvement of 111.71% from a loss of ¥484,505,255.82 in 2023[22]. - The basic earnings per share for 2024 was ¥0.0611, compared to a loss of ¥1.1478 in 2023, marking a 105.32% increase[22]. - The total assets at the end of 2024 reached ¥1,288,496,206.90, representing a 267.76% increase from ¥350,363,915.77 at the end of 2023[22]. - The net assets attributable to shareholders increased to ¥924,814,358.70 in 2024, a 327.45% rise from a negative net asset of ¥406,595,476.47 in 2023[22]. - The company reported a cash flow from operating activities of -¥40,964,319.42 in 2024, an improvement of 38.74% from -¥66,864,860.42 in 2023[22]. Market Outlook - The company remains optimistic about the long-term development of the cross-border e-commerce industry, with no signs of overcapacity or continuous decline[5]. - The global cross-border e-commerce market is expected to reach $2.1 trillion in 2024, with a compound annual growth rate of 15%[31]. - China's cross-border e-commerce import and export volume for the first half of 2024 was ¥1.22 trillion, a year-on-year increase of 10.5%[31]. - The Chinese government is implementing policies to support the high-quality development of cross-border e-commerce, which is expected to provide more opportunities for companies in this sector[31]. Business Strategy - The company plans not to distribute cash dividends, issue bonus shares, or convert reserves into share capital[9]. - The company is focused on future strategic developments and acknowledges potential risks in its operational growth[8]. - The company aims to leverage the support from restructuring investors to enhance its cross-border e-commerce export business and improve operational stability[39]. - The company plans to enhance its cross-border e-commerce export business by leveraging capital investments and industry resources from strategic investors[72]. - The company aims to gradually divest from non-core software service businesses to focus on its main operations[72]. - The company will enhance its core competitiveness by optimizing product structure, improving product quality, strengthening brand building, and enhancing customer service levels to adapt to market changes and trade protectionism risks[73]. Operational Performance - The company's online sales revenue for the reporting period was CNY 254 million, accounting for 83.77% of its cross-border e-commerce business revenue, with a year-on-year decrease of 23.20%[36]. - Revenue from the Amazon platform was CNY 91.28 million, representing 30.14% of online sales, down 14.20% year-on-year[36]. - The cross-border e-commerce sales segment generated CNY 302.90 million, accounting for 78.32% of total revenue, with a year-on-year decline of 12.18%[41]. - The company reported a significant increase in offline sales, which reached CNY 49.15 million, up 238.63% year-on-year[36]. - The company's total revenue for the e-commerce segment was ¥302,898,328, a decrease of 12.18% compared to the same period last year, with a gross margin of 13.23%[43]. - The software and information technology services segment generated revenue of ¥81,837,476.3, down 25.30% year-over-year, with a gross margin of 17.70%[43]. - The total sales volume for e-commerce was 7,638,216 units, reflecting a decline of 27.66% compared to the previous year[44]. - The company's overseas revenue reached ¥375,941,909, representing a 13.27% increase year-over-year, with a gross margin of 13.27%[43]. Governance and Compliance - The company's financial report received an unqualified audit opinion from Lianda Certified Public Accountants[4]. - The company’s governance structure complies with the requirements of the Company Law and the Guidelines for the Governance of Listed Companies, ensuring proper operation and management[78]. - The company held one annual general meeting and three extraordinary general meetings in 2024, ensuring shareholders can exercise their rights effectively[79]. - The board of directors consists of seven members, including three independent directors, ensuring compliance with legal and regulatory requirements[81]. - The company has implemented a performance evaluation and incentive mechanism for its directors, supervisors, and senior management, aligning compensation with performance[83]. Employee and Training Initiatives - The total number of employees at the end of the reporting period was 137, with 538 employees receiving salaries during the period[115]. - The company has established a competitive compensation system focused on performance and cost efficiency, with plans to continue emphasizing core talent in its compensation strategy[117]. - Training programs for 2024 will focus on technical and sales positions, aligning with the company's strategic development goals[118]. - The company is investing in employee training and development programs to foster a skilled workforce aligned with its growth objectives[99]. Legal and Regulatory Matters - The company is involved in multiple lawsuits with a total amount of approximately 18,900,000 RMB and 2,640,000 RMB, with judgments already made against the company[170]. - The company has been ordered to pay 4,600,000 RMB in a lawsuit related to loan repayment, with interest and penalties included[170]. - The company has faced regulatory scrutiny regarding inaccurate disclosure of annual performance information, leading to a commitment to improve compliance[172]. - The company is actively pursuing the remaining performance compensation obligations from Mr. Sun Borong, who has expressed liquidity issues[155]. Environmental and Social Responsibility - The company operates primarily in e-commerce, focusing on the retail and wholesale industry chain's lower reaches, with minimal environmental impact[128]. - No administrative penalties were imposed on the company or its subsidiaries during the reporting period due to environmental issues[128]. - The company has implemented measures to reduce carbon emissions, although specific details were not provided[128]. - The company has not reported any significant social responsibility initiatives during the reporting period[129].

6. *ST海越(600387.SH)：因2023年度非标意见事项未消除，2024年度审计报告可能被出具非标意见，股 票存在被终止上市的风险。 4. *ST贤丰(002141.SZ)：因2023年度净利润为负值且扣除后营业收入低于1亿元，股票被实施退市风险 警示，若2024年出现相关情形，股票可能被终止上市。 5. *ST吉药(300108.SZ)：连续14个交易日收盘价低于1元，若连续20个交易日收盘价低于1元，股票将被 终止上市；同时，若2024年期末净资产为负值，股票也可能被终止上市。 1. *ST有树(300209.SZ)：因2023年末经审计的归属于上市公司股东的所有者权益为负值，股票被实施退 市风险警示，若2024年出现财务类终止上市情形，股票可能被终止上市。 2. *ST科新(600234.SH)：因2023年度营业收入低于1亿元且净利润为负值，股票被实施退市风险警示， 若2024年出现相关情形，股票可能被终止上市。 3. *ST开元(300338.SZ)：因2023年度期末净资产为负值且财务报告被出具保留意见，股票被实施退市风 险警示，若2024年出现财务类终止上市情形，股票可能被终止上市。 ...

证券代码：300209 股票简称：*ST 有树 公告编号：2025-019 有棵树科技股份有限公司 关于公司股票可能被终止上市的第六次风险提示公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、公司 2023 年末经审计的归属于上市公司股东的所有者权益为负值。根 据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"） 第 10.3.1 条的规定，深圳证券交易所已自 2024 年 4 月 29 日开市起对公司股票 交易实施退市风险警示。 2、《股票上市规则》第 10.3.5 条规定，"上市公司因触及第 10.3.1 条第一 款第一项至第三项情形，其股票交易被实施退市风险警示后，应当在其股票被 实施退市风险警示当年的会计年度结束后一个月内，披露股票可能被终止上市 的风险提示公告，在首次风险提示公告披露后至年度报告披露前，每十个交易 日披露一次风险提示公告"。本次公告为公司第六次风险提示公告，敬请广大 投资者注意投资风险。 一、关于公司股票被实施退市风险警示的情况 公司 2023 年末经审计的归属于上市公司股东的所有者权益为负值。根 ...

证券代码：300209 证券简称：*ST有树 公告编号：2025-018 有棵树科技股份有限公司 关于2024年年度报告编制及最新审计进展情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 有棵树科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业 务办理》的相关规定，应当分别在年度报告预约披露日前二十个交易日和十个交 易日，披露年度报告编制及最新审计进展情况。现将公司 2024 年年度报告编制 及最新审计进展情况公告如下： 公司将继续积极推进 2024 年年度报告编制及审计工作，与审计机构保持良 好沟通，跟踪审计工作进展并按照相关规定及时履行信息披露义务。 公司指定的信息披露媒体为《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）， 有关公司的信息均以上述指定媒体刊登内容为准。敬请广大投资者理性投资，注 意投资风险。 一、2023 年年度审计报告非标准审计意见所涉及事项影响的消除情况 特此公告 2024 年 4 月 25 日，公司 2023 年度财务报告被 ...

一、审议通过《关于开立破产重整资金专户并签署四方监管协议的议案》 根据有棵树科技股份有限公司重整计划，重整投资人累计向公司支付破产重 整资金人民币 1,086,803,145.00 元，以用于支付破产费用及共益债务、清偿相关 破产债权及补充公司经营所需流动资金等。 为保证剩余破产重整资金的安全使用和有效监管，公司已在华夏银行股份有 限公司开立资金专用账户用于管理破产重整资金，并与公司管理人、华夏银行股 份有限公司长沙分行、产业投资人深圳市天行云供应链有限公司签订四方监管协 议。 特此公告 证券代码：300209 证券简称：*ST有树 公告编号：2025-017 有棵树科技股份有限公司 第六届董事会 2025 年第一次临时会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 有棵树科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会 2025 年第一 次临时会议（以下简称"本次会议"）于 2025 年 3 月 31 日以通讯方式召开，本 次会议通知于 2025 年 3 月 31 日以电子邮件形式发出，经全体董事事前同意，本 次会议免于按照公司《董事会议事规则 ...

证券代码：300209 股票简称：*ST 有树 公告编号：2025-016 有棵树科技股份有限公司 关于公司股票可能被终止上市的第五次风险提示公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、公司 2023 年末经审计的归属于上市公司股东的所有者权益为负值。根 据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"） 第 10.3.1 条的规定，深圳证券交易所已自 2024 年 4 月 29 日开市起对公司股票 交易实施退市风险警示。 2、《股票上市规则》第 10.3.5 条规定，"上市公司因触及第 10.3.1 条第一 款第一项至第三项情形，其股票交易被实施退市风险警示后，应当在其股票被 实施退市风险警示当年的会计年度结束后一个月内，披露股票可能被终止上市 的风险提示公告，在首次风险提示公告披露后至年度报告披露前，每十个交易 日披露一次风险提示公告"。本次公告为公司第五次风险提示公告，敬请广大 投资者注意投资风险。 一、关于公司股票被实施退市风险警示的情况 《股票上市规则》第 10.3.11 条规定，"上市公司因触及第 10 ...

证券代码：300209 股票简称：*ST 有树 公告编号：2025-015 有棵树科技股份有限公司 关于向部分财务投资人及部分债权人指定证券账户 公 司 指 定 的 信 息 披 露 媒 体 为 《 证 券 时 报 》 和 巨 潮 资 讯 网 （www.cninfo.com.cn），有关公司的信息均以上述指定媒体刊登内容为准。敬 请广大投资者理性投资，注意投资风险。 一、向财务投资人与债权人过户股票的进展情况 根据《证券过户登记确认书》，公司管理人已将 22,682,875 股股票（占公 司总股本的 2.44%）由有棵树科技股份有限公司破产企业财产处置专用账户过 户至部分财务投资人指定证券账户。至此，用于引入财务投资人的 230,042,875 股股票已全部过户至财务投资人指定证券账户。 根据《证券过户登记确认书》，公司管理人已将 2,666,674 股股票（占公司 总股本的 0.29%）由有棵树科技股份有限公司破产企业财产处置专用账户过户 至部分债权人指定证券账户。 本次股票过户完毕后，有棵树科技股份有限公司破产企业财产处置专用账 户剩余股份 53,375,131 股，占公司总股本的 5.75%。 二、风险提 ...

2024 年 12 月 23 日，长沙市中级人民法院裁定确认有棵树科技股份有限公 司重整计划执行完毕并终结公司重整程序。公司通过重整程序，引入了重整投资 人及得到了债权人支持，有效化解了债务危机，改善了公司资产负债结构和财务 状况。根据公司于 2025 年 1 月 24 日在中国证监会指定的创业板信息披露网站上 刊登的《2024 年度业绩预告》（2025-006），公司 2024 年末归属于上市公司股 东的净资产预计将由负转为正，资产负债结构获得改善，持续经营能力得到提升。 相关事项的影响消除情况最终以审计机构出具的审计报告或专项报告为准。 二、2024 年年度报告编制及审计进展情况 证券代码：300209 证券简称：*ST有树 公告编号：2025-014 有棵树科技股份有限公司 关于2024年年度报告编制及最新审计进展情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 有棵树科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业 务办理》的相关规定，应当分别在年度报告预 ...