重大信息内部报告制度 重大信息内部报告制度（2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为规范科大智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息内 部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、 全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》等有关法律法规及《科大智能科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的要求，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司重大信息报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股 票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报 告义务的有关人员和公司，应当在第一时间将相关信息向公司董事会和董事会秘 书报告的制度。 第三条 本制度所指"重大信息"是指为内部人员所知悉的，涉及公司经营、 财务或者对公司股票及衍生品种的交易价格产生较大影响的尚未公开的信息。尚 未公开是指公司尚未在证监会指定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开 的事项。 第四条 当董事会秘书需了解重大事项的情况和进展时，相关部门（包括公 司 ...

第一条 为了规范公司子公司经营管理行为，促进子公司健康发展，优化公 司资源配置，提高子公司的经营积极性和创造性，依照《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和《科大智 能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本管 理制度。 第二条 本制度所称子公司，是指科大智能科技股份有限公司（以下简称"公 司"或"母公司"）对某公司持股比例超过50%，或者虽然未超过50%，但是依 据协议或者公司所持股份的表决权能对被持股公司股东会的决议产生重大影响 的公司。 第三条 公司与子公司之间是平等的法人关系。母公司以其持有的股权份额， 依法对子公司享有资产收益，重大决策，选择管理者，股份处置等股东权利。 第四条 子公司依法享有法人财产权，以其法人财产自主经营，自负盈亏， 对母公司和其他出资者投入的资本承担保值增值的责任。 子公司管理制度 子公司管理制度（2025 年 8 月） 第一章 总则 第五条 公司对子公司主要从章程制定、人事、财务、经营决策、信息管理、 检查与考核等方面进行管理。 第 ...

第一章 总则 第一条 为完善科大智能科技股份有限公司（以下简称公司）法人治理结构， 保证公司正常运作，促进公司规范、健康发展，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《科大智能科 技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关法律、法规的规定， 特制定本规范。 第二章 控股股东和实际控制人行为规范 第二条 控股股东、实际控制人应采取切实措施保证公司资产完整、人员独 立、财务独立、机构独立和业务独立，不得通过任何方式影响公司的独立性。 控股股东和实际控制人行为规范 控股股东和实际控制人行为规范（2025 年 8 月） （五）要求公司无正当理由放弃债权、承担债务； （六）谋取属于公司的商业机会； （七）采用其他方式损害公司及其他股东的利益。 第三条 控股股东、实际控制人及其关联人不得利用非公允的关联交易、资 产重组、垫付费用、对外投资、担保、利润分配和其他方式直接或者间接侵占公 司资金、资产，损害公司及其他股东的利益。 第四条 控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不得利用其股东权利或 ...

内部控制制度 （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条 公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。 第二章 内部控制的内容 第四条 公司的内部控制应充分考虑以下要素： 内部控制制度（2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为加强科大智能科技股份有限公司（下称"公司"）内部控制，防 范和化解公司日常经营运作中可能出现的各类风险，促进公司规范运作和健康发 展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《创业板上市公 司规范运作》）的相关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司内部控制制度的目的： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效益及效率，提升公司质量，增加对公司股东的回报； （三）保障公司资产的安全、完整； （四）风险评估：公司管理层对影响其目标实现的内、外各种风险进行分析， 考虑其可能性和影响程度，以便公 ...

董事、高级管理人员持股管理制度 董事、高级管理人员持股管理制度（2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为加强科大智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员持有、买卖本公司股票的管理工作，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，以及《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等相关法律、 法规、规范性文件的有关规定，结合公司实际情况，特制定本管理制度。 第二条 本管理制度适用于公司董事、高级管理人员及本管理制度第十九条 规定的自然人、法人或其他组织所持本公司股票及其变动的管理。 第三条 公司董事、高级管理人员所持本公司股票，是指登记在其名下的本 公司股票。公司董事、高级管理人员委托他人代行买卖股票，视作本人所为，也 应遵守本管理制度并履行相关询问和报告义务。 第四条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知 悉《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁 止行为的规定，不得进行违法违规的交 ...

信息披露管理制度 信息披露管理制度（2025 年 8 月） 第二条 公司从事对公司股票价格可能产生重大影响的公司行为的信息披露、 保密，或从事对公司股票价格可能产生重大影响的所发生事件的信息披露、保密， 适用本制度。 第二章 信息披露的基本原则和一般规定 第三条 公司信息披露的原则 （一）及时披露所有对公司股票价格可能产生重大影响的信息； 第一章 总 则 第一条 为规范科大智能科技股份有限公司（下称"公司"或"本公司"） 的信息披露行为，正确履行信息披露义务，切实保护公司、股东、债权人及其他 利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定及《科大智能科技股份有限公司 章程》（下称"《公司章程》"），结合公司的实际情况，特制定本制度。 （三）公平对待所有投资者，不得进行选择性信息披露； （四）对可能影响股东和其他投资者投资决策的信息应积极进行自愿性披露。 第四条 公司及公司董事、高级管理人员应当忠实 ...

年报信息披露重大差错责任追究制度（2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为了进一步提高公司规范运作水平,加大对年度报告信息披露相关 责任人员的问责机制,提高年度报告信息披露的质量和透明度，增强年度报告信 息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，推进公司内控制度建设，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《科大智能 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、公司《信息披露管理 制度》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行 或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不 良社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、子公司负责人、分公司负 责人、控股股东及实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则： 实事求是、客观公正、有错必究；过错与责任相适应； ...

防范控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金制度 防范控股股东、实际控制人及其他关联方 占用公司资金制度（2025 年 8 月） 第一章 总 则 第一条 为了建立防止控股股东、实际控制人及其他关联方占用科大智能科 技股份有限公司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东、实际控 制人及其他关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（中国证券监督管理委员会公 告〔2022〕26 号）等法律、法规、规范性文件及《科大智能科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员有维护公司资金安全的义务。 第三条 公司、公司控股子公司及下属分公司与控股股东、实际控制人及其 他关联方发生的经营性资金往来，包括正常的关联交易产生的资金往来，应当严 格按照《创业板股票上市规则》和公 ...

内部审计制度 内部审计制度（2025 年 8 月） 1 目的 2 适用范围 本制度适用于科大智能及所属全资、控股及有管理权公司，参股公司参照执 行。 3 定义 本制度所称内部审计，是指对科大智能及所属单位财务收支、经济活动、内 部控制、风险管理实施独立、客观的监督、评价和建议，以促进各单位完善治理、 实现目标的活动。 4 内部审计指导原则 按照国际与国内内部审计法规与准则的有关规定及科大智能的管理要求，开 展内部审计工作应遵循以下原则： 4.1 独立性原则 为加强科大智能科技股份有限公司（以下简称"科大智能"）内部审计工作， 规范内部审计行为，提升内部审计质量，改善集团风险管理，根据《中华人民共 和国审计法》《中华人民共和国审计法实施条例》《审计署关于内部审计工作的 规定》以及国家其他有关规定，结合科大智能及所属单位实际情况，制定本制度。 内部审计的独立性包括组织地位的独立与审计活动的独立两个方面。 组织地位的独立是指科大智能赋予内部审计部门履行其职责的组织地位和 权利，内部审计部门负责人向董事会审计委员会及董事长负责并报告工作，内部 审计机构和内部审计人员履行职责所需经费，列入单位财务预算予以保障。 审计活 ...

董事会提名委员会工作细则 董事会提名委员会工作细则（2025 年 8 月） 第一章 总则 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据 上述第三至第五条规定补足委员人数。 第三章 职责权限 第七条 公司董事会提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和 程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，并就下列事项 向董事会提出建议： 第一条 为规范公司领导人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理 准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》及《科大智能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选 择标准和程序进行选择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中过半数为独立董事。 第四条 提名委员会委员由董事长、过半数独立董事或者全体董事的1/3提名， 由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人 ...