对外投资管理办法 对外投资管理办法（2025 年 11 月） 第一章 总 则 第一条 为规范科大智能科技股份有限公司（下称"公司"）及其控股公司 （下称"成员企业"）的对外投资行为，提高对外投资的经济效益，维护股东和 公司的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司 规范运作》及《科大智能科技股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）的 规定，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司及其成员企业。 第三条 本办法所称对外投资事项包括： （一）对外投资（含对子公司投资等，设立或者增资全资子公司除外）； （二）审核公司及成员企业的投资项目并报董事会审议，核准成员企业的投 资项目，根据需要对成员企业的重大投资项目实施备案管理； （二）金融投资（含证券投资、期货投资、委托理财、债券投资、基金投资 及以股票、利率、汇率和商品为基础的期货、期权、权证等衍生产品投资等）； （三）固定资产投资（含重大固定资产投资、其他固定资产投资等）。 第四条 企业投资实行预算管理，投资项目应符合公司及成员企业的战略发 展目标和经营策略。 第二章 职 ...

董事会战略与可持续发展委员会工作细则 董事会战略与可持续发展委员会工作细则（2025 年 11 月） 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，提升公司环境、社会责任和公司治理（ESG）水平，完善公司治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》及《科大智能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，公司特设立董事会战略与可持续发展委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略与可持续发展委员会主要负责对公司长期发展战略、重 大投资决策及ESG相关事项进行研究并提出建议。 第四条 战略与可持续发展委员会组成人员由董事长、过半数独立董事或全 体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略与可持续发展委员会设主任委员一名，由公司董事长担任。 第六条 战略与可持续发展委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满， 连选可以连任。 第七条 期间如有委员不再担任 ...

Core Viewpoint - The company has approved a proposal to issue H-shares and list on the main board of the Hong Kong Stock Exchange, aiming to raise funds for business development and expansion [1] Group 1: H-Share Issuance - The company will issue H-shares with a maximum scale of 15% of its total share capital [1] - The issuance will be conducted through a combination of public offering in Hong Kong and international placement [1] - The company may exercise an over-allotment option based on market conditions [1] Group 2: Fund Utilization - The raised funds will be allocated for business development, including global strategy, technology research and development, and capacity expansion [1] Group 3: Approval Process - The issuance and listing matters are subject to approval by the company's shareholders [1]

科大智能科技股份有限公司 员工多元化政策（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 目的 第二条 公司致力于营造一个尊重多元化背景的工作环境，使员工感到被重视，并将 多样化的观点和经验视为业务发展的重要资产。 第二章 范围 第三条 本政策适用于公司的所有员工，包括全职、兼职及临时员工，以及承包商和 顾问。 第三章 指导原则 第四条 公司努力遵守与平等、非歧视及多元化相关的所有适用法律法规，并强调在 性别、年龄、种族、宗教或其他受法律保护的特征方面对所有员工公平对待。 第五条 公司鼓励员工之间的相互尊重与理解，并努力创造一个尊重个人差异的包容 性工作环境。 第六条 所有招聘、晋升及发展的机会均基于个人能力、资历及业务需求，杜绝偏见 和歧视。 第四章 招聘实践 第七条 公司认识到多元化视角的价值，并在招聘时尽量考虑来自多种背景的候选人。 第一条 本《员工多元化政策》（"本政策"）旨在鼓励和支持科大智能科技股份有限 公司（"公司"）在符合公司股票上市地证券监管规则以及其他适用法律法规的前提下， 建设多元化与包容性的工作文化。 第五章 工作场所行为 第九条 公司期望所有员工以促进工作场所尊重与协作的方式行事。 第十 ...

董事会议事规则 董事会议事规则（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为规范科大智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会议 事和决策行为，保障董事会的高效运作和科学决策，依据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《科大智能科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，并参考《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《香港联合交易所 有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）等相关规定，特制 定本董事会议事规则。 第二章 董事 第二条 凡有《公司章程》规定的关于不得担任董事的情形之一的，不得担 任董事。 第三条 董事由股东会选举或更换，任期三年。董事任期届满，可连选连任。 公司股票上市地相关证券监管规则对董事连任另有规定的，从其规定。 董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满 未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门 规章、公司股票上市地证券监管规则和《公司章程》的规 ...

董事会审计委员会工作细则（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 董事会审计委员会工作细则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 高级管理人员的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"） 等法律、法规、规范性文件、公司股票上市地证券监管规则，及《科大智能科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情 况，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评 估内外部审计工作和内部控制，行使《公司法》及公司股票上市地证券监管规则 规定的监事会的职权。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三名以上不在公司担任高级管理人员的非执行董事组 成，其中独立董事应当过半数并担任召集人。 本工作细则中"独立董事"的含义与《香港上市规则》中的"独立非执行董 事"的含 ...

信息披露管理制度 信息披露管理制度（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总 则 （一）及时披露所有对公司股票价格可能产生重大影响的信息； （二）真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏； 第一条 为规范科大智能科技股份有限公司（下称"公司"或"本公司"） 的信息披露行为，正确履行信息披露义务，切实保护公司、股东、债权人及其他 利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《证券及期货条例》（香港法例第 571 章） 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"） 等法律、法规、部门规章和公司股票上市地证券监管规则等相关规定及《科大智 能科技股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"），结合公司的实际情况， 特制定本制度。 第二条 公司从事对公司股票价格可能产生重大影响的公司行为的信息披露、 保密，或从事对公司股票价格可能产生重大影响的所发生事 ...

股东会议事规则（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 股东会议事规则 第一条 为规范科大智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东会的 组织和行为，提高股东会议事效率，保障股东的合法权益，确保股东会能够依法 行使职权和依法决议，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规 则》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《香港联 合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）及《科大 智能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，特制 定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、规范性文件、公司股票上市地 证券监管规则、《公司章程》及本规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依 法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时召集、组织股东会。公司全体董 事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 公司召开 ...

科大智能科技股份有限公司 章程（草案） 第一条 为维护科大智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）、股东、 职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规 则》（以下简称"《香港上市规则》"）以及其他有关法律法规的规定，制定本 章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定，由原上海科大智能集成科 技有限公司整体变更而成的股份有限公司。 公司在上海市市场监督管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码 为9131000074494301X3。 公司于【】年【】月【】日经中国证监会备案，于【】年【】月【】日经香 港联合交易所有限公司（以下简称"香港联交所"，与深交所合称"证券交易所"） 批准，在中国香港首次公开发行【】股境外上市外资股（悉数行使超额配售权前） （以下简称"H股"），H股于【】年【】月【】日在香港联交所主板上市。 第四条 公司注册名称： （H 股发行并上市后适用） 公司章程 第一章 总则 第三条 公司于2011年5月5日 ...

科大智能科技股份有限公司 董事会多元化政策（草案） 第一条 为加强科大智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构的 全面性、代表性和创新性，助力公司实现可持续发展，根据《中华人民共和国公 司法》等有关法律、法规、规范性文件、公司股票上市地证券监管规则及《科大 智能科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合公司实 际情况，制定公司《董事会多元化政策》（以下简称"本政策"）。 第二条 本政策旨在确保董事会成员在性别、年龄、国籍、文化背景及教育 背景、专业技能及行业经验等方面保持均衡与多样性，列出指引公司董事会提名 董事及为达致董事会多元化而采取的方针和政策。 第三条 本政策适用于公司董事会成员的招募、选拔、培训、评估及日常管 理过程，确保所有操作符合法律法规的要求，并体现公平、公正、公开的原则。 第二章 政策声明 第四条 为达致可持续及均衡发展，公司视董事会层面日益多元化为支持公 司实现战略目标及维持可持续发展的关键元素。在构建董事会组成时，会从多个 方面考虑董事会成员多元化。 第五条 董事会提名委员会负责审阅及评估董事会的组成，并就委任公司新 董事向董事会作出推荐建议等。董事会全体成员 ...