内幕信息知情人登记管理制度 内幕信息知情人登记管理制度（2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为进一步规范科大智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）内 幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原 则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规、业务规则及《科大智能 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、公司《信息披露管理 制度》的有关规定，结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度适用于公司内幕信息及其知情人的管理事宜。本制度未规定 的，适用公司《信息披露管理制度》的相关规定。本制度的适用范围：公司各机 构、分公司、子公司（指纳入公司合并报表范围的子公司）。 第三条 公司董事会是内幕信息的管理机构。公司董事会秘书为内幕信息管 理工作负责人，证券投资部是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登 记备案的日常办事机构，并负责公司内幕信息的监管工作。 董事会秘书和证券投资部负责证券监管机构、证券交易所、证券公 ...

投资者关系管理制度 投资者关系管理制度（2025 年 8 月） 第一章 总 则 第一条 为了加强科大智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）与投资 者和潜在投资者（以下合称"投资者"）之间的信息沟通，切实建立公司与投资 者（特别是社会公众投资者）的良好沟通平台，完善公司治理结构，切实保护投 资者（特别是社会公众投资者）的合法权益，形成公司与投资者之间长期、稳定、 和谐的良性互动关系，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创 业板上市公司规范运作》"）、中国证券监督管理委员会《上市公司投资者关系 管理工作指引》、《科大智能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业 ...

对外担保管理制度 对外担保管理制度（2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为了维护投资者的利益，规范科大智能科技股份有限公司（下称"公 司"或"本公司"）的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，确保公司的 资产安全，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）、《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）、《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担 保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上 市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公 司规范运作》以及《科大智能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司及本公司的全资、控股子公司（以下简称"子 公司"）。 第三条 本制度所称对外担保（以下简称"担保"）是指公司以自有资产或 信誉为其他单位或个人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜，包括公 司对控股子公司的担保。具体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇 票担保、开具保函的担保等。 本制度所称公司资产是指本 ...

第一条 为进一步完善科大智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，规范公司董事的选举，切实保证所有股东充分行使选择董事的权利， 维护中小股东利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等法律、法规和规范性文件以及《科大智能科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，特制定本细则。 第二条 本细则所称累积投票制，是指公司股东会在选举董事时，股东所持 的每一有效表决权股份拥有与该次股东会应选董事总人数相等的投票权，股东拥 有的投票权等于该股东持有股份数与应选董事总人数的乘积，并可以集中使用， 即股东可以用所有的投票权集中投票选举一位候选董事，也可以将投票权分散行 使、投票给数位候选董事，最后按得票的多少决定当选董事。 第三条 本细则适用于选举或变更董事的议案。 第四条 本细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事。特指由股东会选 举产生的董事，由职工选举的董事由公司职工民主选举产生或更换，不适用于本 细则的相关规定。 第二章 董事候选人的提名 累积投票制实施细则 累积投票制实施细则（2025 年 8 月） 第一章 总则 第五条 公司董事会、单独或者合并持有公司股份 ...

董事会薪酬与考核委员会工作细则（2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办 法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》及《科大智能科技股份有限公司章程》（下称"《公 司章程》"）的有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作 细则。 第二条 薪酬与考核委员会主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标 准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对 董事会负责。 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第三条 本工作细则所称高级管理人员是指董事会聘任的总裁、副总裁、财 务总监、董事会秘书及由总裁提请董事会聘任的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中过半数为独立董事。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、过半数独立董事或者全体董事的 1/3 提名，由董事会选举，并报请董事会批准产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担 ...

对外投资管理办法 对外投资管理办法（2025 年 8 月） 第一章 总 则 第一条 为规范科大智能科技股份有限公司（下称"公司"）及其控股公司 （下称"成员企业"）的对外投资行为，提高对外投资的经济效益，维护股东和 公司的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司 规范运作》及《科大智能科技股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）的 规定，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司及其成员企业。 第三条 本办法所称对外投资事项包括： （一）对外投资（含对子公司投资等，设立或者增资全资子公司除外）； （二）金融投资（含证券投资、期货投资、委托理财、债券投资、基金投资 及以股票、利率、汇率和商品为基础的期货、期权、权证等衍生产品投资等）； （三）固定资产投资（含重大固定资产投资、其他固定资产投资等）。 第四条 企业投资实行预算管理，投资项目应符合公司及成员企业的战略发 展目标和经营策略。 第二章 职 责 第五条 公司股东会、董事会、总裁为公司对外投资的决策机构，分别根据 《公司章程》《股东会议事规则》《董事会议事规则》《总 ...

股东会网络投票实施细则 股东会网络投票实施细则（2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为规范科大智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东会的表 决机制，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司股东 会规则》《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》等相关法律、行 政法规、规章、规范性文件和《科大智能科技股份有限公司章程》（以下简称《" 公 司章程》"）的规定，特制定本细则。 第二条 本细则所称公司股东会网络投票系统（以下简称"网络投票系统"） 是指深圳证券交易所利用网络与通信技术，为公司股东行使股东会表决权提供服 务的信息技术系统。网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统、互联网投票系 统。 第三条 公司召开股东会，除现场会议投票外，应当向股东提供股东会网络 投票服务。 对于审计委员会或股东自行召集的股东会，且公司董事会不予配合的情形， 股东会召集人可比照本细则的规定办理网络投票的相关事宜。 第四条 股东会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过网络投票系统 行使表决权。同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表 决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。 第五 ...

重大信息内部报告制度 重大信息内部报告制度（2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为规范科大智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息内 部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、 全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》等有关法律法规及《科大智能科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的要求，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司重大信息报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股 票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报 告义务的有关人员和公司，应当在第一时间将相关信息向公司董事会和董事会秘 书报告的制度。 第三条 本制度所指"重大信息"是指为内部人员所知悉的，涉及公司经营、 财务或者对公司股票及衍生品种的交易价格产生较大影响的尚未公开的信息。尚 未公开是指公司尚未在证监会指定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开 的事项。 第四条 当董事会秘书需了解重大事项的情况和进展时，相关部门（包括公 司 ...

第一条 为了规范公司子公司经营管理行为，促进子公司健康发展，优化公 司资源配置，提高子公司的经营积极性和创造性，依照《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和《科大智 能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本管 理制度。 第二条 本制度所称子公司，是指科大智能科技股份有限公司（以下简称"公 司"或"母公司"）对某公司持股比例超过50%，或者虽然未超过50%，但是依 据协议或者公司所持股份的表决权能对被持股公司股东会的决议产生重大影响 的公司。 第三条 公司与子公司之间是平等的法人关系。母公司以其持有的股权份额， 依法对子公司享有资产收益，重大决策，选择管理者，股份处置等股东权利。 第四条 子公司依法享有法人财产权，以其法人财产自主经营，自负盈亏， 对母公司和其他出资者投入的资本承担保值增值的责任。 子公司管理制度 子公司管理制度（2025 年 8 月） 第一章 总则 第五条 公司对子公司主要从章程制定、人事、财务、经营决策、信息管理、 检查与考核等方面进行管理。 第 ...

第一章 总则 第一条 为完善科大智能科技股份有限公司（以下简称公司）法人治理结构， 保证公司正常运作，促进公司规范、健康发展，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《科大智能科 技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关法律、法规的规定， 特制定本规范。 第二章 控股股东和实际控制人行为规范 第二条 控股股东、实际控制人应采取切实措施保证公司资产完整、人员独 立、财务独立、机构独立和业务独立，不得通过任何方式影响公司的独立性。 控股股东和实际控制人行为规范 控股股东和实际控制人行为规范（2025 年 8 月） （五）要求公司无正当理由放弃债权、承担债务； （六）谋取属于公司的商业机会； （七）采用其他方式损害公司及其他股东的利益。 第三条 控股股东、实际控制人及其关联人不得利用非公允的关联交易、资 产重组、垫付费用、对外投资、担保、利润分配和其他方式直接或者间接侵占公 司资金、资产，损害公司及其他股东的利益。 第四条 控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不得利用其股东权利或 ...