独立董事工作制度 独立董事工作制度（2025 年 8 月） 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括 一名会计专业人士。 第一章 总则 第一条 为进一步完善科大智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）治 理，改善董事会结构，强化对非独立董事及经理层的约束和监督机制，保护中小 股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》 公司应当在董事会中设置审计委员会。审计委员会成员应当为不在公司担任 高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立 ...

科大智能科技股份有限公司 章程 二〇二五年八月 公司章程 第一章 总则 第一条 为维护科大智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）、股东、 职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》） 以及其他有关法律法规的规定，制定本章程。 第八条 董事长代表公司执行公司事务，为公司的法定代表人。 担任法定代表人的董事辞任的，视为同时辞去法定代表人。 公司在上海市市场监督管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码 为9131000074494301X3。 第三条 公司于2011年5月5日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 证监会"）证监许可[2011] 658号文核准，首次向社会公众发行人民币普通股1500 万股；经深圳证券交易所深证上[2011]158号文同意，公司股票于2011年5月25日 在深圳证券交易所创业板上市。 第四条 公司注册名称： 公司的名称：科大智能科技股份有限公司 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定，由原上海科大智能集成科 技有限公司整体变更而成的股份有限公司。 英文名称：CSG SM ...

股东会议事规则 股东会议事规则（2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为规范科大智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东会的 组织和行为，提高股东会议事效率，保障股东的合法权益，确保股东会能够依法 行使职权和依法决议，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规 则》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《科大智 能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，特制定 本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、规范性文件、《公司章程》及 本规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时召集、组织股东会。公司全体董 事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 公司召开股东会的地点为公司住所地或者《公司章程》规定的其他 地点。 股东会应当设置会场，以现场会议形式召开。 公司还将提供安 ...

总经理工作细则 总经理工作细则（2025 年 8 月） （二）具有调动职工积极性、建立合理的组织机构、协调各方面内外关系和 统揽全局的能力； 第一章 总则 第一条 为提高公司管理效率和科学管理水平，根据《中华人民共和国公司 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《科大智能科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，特制定本细则。 第二条 本细则对公司总裁、副总裁和其他高级管理人员的职责权限与工作 分工、主要管理职能作出规定。 第三条 公司总裁、副总裁及其他高级管理人员除应按《公司章程》的规定 行使职权外，还应按照本细则的规定行使管理职权并承担管理责任。 第二章 经理机构 第四条 公司经理机构设总裁1名，副总裁若干名，财务总监1名，董事会秘 书1名，董事会秘书工作细则由《董事会秘书工作规定》具体约定。公司可以根 据生产经营发展的需要，增设其他高级管理人员。 第五条 总裁任职应当具备下列条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营 管理能力； （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，精 ...

董事会审计委员会年报工作制度 董事会审计委员会年报工作制度（2025 年 8 月） 第二章 审计委员会年报工作管理制度 第四条 每个会计年度结束后 40 日内，公司总裁应当向审计委员会汇报公司 本年度的生产经营情况和投、融资活动等重大事项的进展情况，公司财务总监（财 务负责人）应当向审计委员会汇报本年度的财务状况和经营成果情况，审计委员 会应当对有关重大问题进行实地考察。 第五条 审计委员会应当对公司拟聘的会计师事务所是否具备证券、期货相 关业务资格，以及为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称"年审注册会计 师"）的从业资格进行检查。 第六条 公司年报审计工作的时间安排由公司审计委员会、财务负责人与负 责公司年度审计工作的会计师事务所三方协商确定。 第七条 公司财务总监应在年审注册会计师进场审计前向审计委员会提交本 年度审计工作安排及其他相关材料。 1 第一章 总则 第一条 为完善科大智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治 理结构，加强公司内部控制建设，充分发挥董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）的作用，根据中国证监会和深圳证券交易所相关规定及《科大智能科 技股份有限公司章程》（以下简称" ...

董事会战略委员会工作细则（2025 年 8 月） 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第二条 董事会战略委员会主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进 行研究并提出建议。 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管 理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号 ——创业板上市公司规范运作》及《科大智能科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本工 作细则。 第七条 期间如有委员不再担任公司董事职务，则自动失去委员资格，并由 董事会根据本工作细则第三条至第五条规定补足委员人数。 第三章 职责权限 （一）对公司中、长期发展战略规划进行研究并提出建议； 第三条 战略委员会由三到五名董事组成，其中，董事长是战略委员会的当 然人选；此外，战略委员会应至少包括一名独立董事。 （二）对《公司章程》规定须经董事会批准的战略性的重大投融资方案进行 研究并提出建议； 第四条 战 ...

关联交易决策制度 关联交易决策制度（2025 年 8 月） 第三条 公司在处理与关联人间的关联交易时，不得损害公司和股东的利益。 董事会应当根据客观标准对关联交易进行审慎判断；必要时可聘请独立财务 顾问或专业评估机构出具意见。 与关联人有任何利害关系的董事，在董事会就该事项进行表决时，应当回避。 第二章 关联人和关联交易 第五条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： 第一章 总则 （一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织； 第四条 本制度所称公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第一条 科大智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）为保证与各关联 人之间发生的关联交易的公允性及合理性，促进公司业务依法顺利开展，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《科大智能科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，制定本制度。 第二条 公司关联交易的内部控制应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公 开、公允的原则。不得损害公司和股 ...

突发事件处理制度 突发事件处理制度（2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为加强应急管理，提高科大智能科技股份有限公司（以下简称"公 司"或"本公司"）处置突发事件的能力，最大限度地预防和减少突发事件及其 造成的损害，维护公司正常的经营秩序，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《科大智能科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》")、公司《信息披露管理制度》 等有关规定，结合本公司实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度所称突发事件是指突然发生的、有别于日常经营的、已经或可 能会对公司的经营、财务状况以及对公司的声誉、股价产生严重影响的、需要采 取应急处置措施予以应对的偶发性事件。 第三条 公司应对突发事件工作实行预防为主、预防与应急相结合的原则。 第四条 本制度适用于公司、公司各职能部门及各全资子公司遭遇突发事件时 的处理。 第二章 突发事件范围 第五条 按照社会危害程度、影响范围等因素，突发事件主要包括但不限于： （一）治理类 1、持有公司 5%以上股份的股东出现重大风险，对公司造成重大影响； 2、持有公司 5%以上股份的股东间就公司治理 ...

对外信息报送和使用管理制度 对外信息报送和使用管理制度（2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为加强科大智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）定期报告及 临时报告在编制、审议和披露期间的外部信息使用人管理，规范外部信息报送管 理事务，确保公平信息披露，杜绝泄露内幕信息、内幕交易等违法违规行为，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管 理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件和 《科大智能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、公司《信 息披露管理制度》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指信息是指所有对公司股票及其衍生品种交易的价格可能 产生影响的未公开信息，包括但不限于：定期报告、临时公告、财务数据、统计 数据及需报批的重大事项。 第二章 对外信息报送的管理及流程 第三条 公司的董事、高级管理人员及其他相关涉密人员在定期报告编制、 公司重大事项筹划期间，负有保密义务。定期报告、临时报告公布前，不得以任 何形式、任何途径向外界或特定人员泄漏定期报告、临时报告的内容，包括但不 限于业绩座谈会、分析师会议、 ...

第一章 总则 第一条 为了规范科大智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的管理和使用，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、 《上市公司募集资金监管规则》等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）等有关规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度所称募集资金是指，公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 募集资金只能用于公司对外公布的募集资金投资项目（以下简称"募 投项目"），公司董事会应制定详细的资金使用计划，未经公司股东会依法做出 决议，不得改变公司募集资金的用途。募集资金的使用应坚持周密计划、规范运 作、公开透明的原则。 募集资金管理制度 募集资金管理制度（2025 年 8 月） 第四条 公司董事会应根据《公司法》《证券法》《 ...