北京市朝阳区建外大街丁 12 号英皇集团中心 8、9、11 层 8/9/11F, Emperor Group Centre, No.12D, Jianwai Avenue, Chaoyang District, Beijing, 100022, P.R.China 电话/Tel.:010-50867666 传真/Fax:010-56916450 网址/Website:www.kangdalawyers.com 法律意见书 康达法意字[2024]第 1438 号 二〇二四年四月 1 法律意见书 北京 西安 深圳 海口 上海 广州 杭州 沈阳 南京 天津 菏泽 成都 苏州 呼和浩特 香港 武汉 郑州 长沙 厦门 重庆 合肥 宁波 济南 北京市康达律师事务所 关于深圳市洲明科技股份有限公司 作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票相关事宜的 北京市康达律师事务所 关于深圳市洲明科技股份有限公司 作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票相关事宜的 法律意见书 康达法意字[2024]第 1438 号 致：深圳市洲明科技股份有限公司 北京市康达律师事务所（以下简称"本所"）接受深圳市洲明科技股份有限公 司（以下简称"洲明 ...

中泰证券股份有限公司 关于深圳市洲明科技股份有限公司 2023 年度外汇衍生品投资情况的核查意见 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"或"保荐机构"）作为深圳市洲 明科技股份有限公司（以下简称"洲明科技"或"公司"）向特定对象发行股票的保 荐机构，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范文件及 《公司章程》等相关规定，对公司 2023 年度外汇衍生品投资情况进行了核查， 具体情况如下： 三、开展外汇衍生品交易业务的风险分析 公司进行外汇衍生品投资是遵循稳健原则，不进行以投机为目的外汇交易， 所有外汇衍生品投资交易业务均以正常经营为基础，以规避和防范汇率风险为目 的。但是进行外汇衍生品交易业务也会存在一定的风险，主要包括： 1、市场风险：因外汇行情变动较大，可能产生因标的利率、汇率等市场价 格波动引起外汇金融衍生品价格变动，造成亏损的市场风险。 2、流动性风险：因市场流动性不足而无法完成交易的风险。 3、内部控制风险：外汇衍生品交易业务专业性较强，复杂程度较高，可能 会由于内部控制机制不完善而造成风险。 4、回款预 ...

证券代码：300232 证券简称：洲明科技 公告编号：2024-037 深圳市洲明科技股份有限公司 关于开展外汇衍生品交易业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示： 1、投资种类：外汇远期交易、外汇掉期交易、外汇期权交易、人民币外汇 远期交易、人民币外汇掉期、人民币外汇货币掉期、人民币外汇期权交易、人民 币对外汇期权组合等产品或上述产品的组合。 2、投资金额：拟使用自有资金开展总额度不超过30,000万美元的外汇衍生品 交易业务。 3、特别风险提示：深圳市洲明科技股份有限公司（以下简称"公司"或"洲明 科技"）拟开展的外汇衍生品交易遵循合法、谨慎、安全和有效的原则，不做投 机性、套利性的交易操作，但外汇衍生品交易操作仍存在一定的市场风险、流动 性风险和履约风险等。敬请投资者注意投资风险。 一、投资情况概述 1. 投资目的 随着公司进行全球化的业务布局，公司及其控股子公司持有大量的外汇资产， 为有效规避外汇市场的风险，防范汇率大幅波动对公司造成不良影响，合理降低 财务费用，公司及其控股子公司拟使用与国际业务收入规模相匹配的资金开展 ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………… 第 3—14 页 三、附件……………………………………………………………第 15—18 页 （一）本所执业证书复印件………………………………………第 15 页 （二）本所营业执照复印件………………………………………第 16 页 （三）本所注册会计师执业证书复印件…………………… 第 17-18 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕3-151 号 深圳市洲明科技股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的深圳市洲明科技股份有限公司（以下简称洲明科技公司） 管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供洲明科技公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为洲明科技公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 洲明科技公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 ...

证券简称：洲明科技 证券代码：300232 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 深圳市洲明科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划预留授予相关事项 之 独立财务顾问报告 二〇二四年四月 | 一、释义 2 | | --- | | 二、声明 3 | | 三、基本假设 4 | | 四、本激励计划授权与批准 5 | | 五、独立财务顾问意见 7 | | （一）本次授予符合授予条件满足情况的说明 7 | | （二）本激励计划预留授予情况 7 | | （三）实施本激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 10 | | （四）结论性意见 10 | | 六、备查文件及咨询方式 11 | | （一）备查文件 11 | | （二）咨询方式 11 | | 洲明科技、本公司、 | 指 | 深圳市洲明科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 公司、上市公司 | | | | 本激励计划、本计划 | 指 | 深圳市洲明科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 | | 限制性股票、第二类 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条 | | 限制性股票 | | 件后 ...

证券代码：300232 证券简称：洲明科技 公告编号：2024-042 深圳市洲明科技股份有限公司 关于举行2023年年度和2024年第一季度报告网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 深圳市洲明科技股份有限公司（以下简称"公司"）《2023年年度报告》、《2023 年年度报告摘要》、《2024年第一季度报告》已于2024年4月22日在巨潮资讯网 上披露，为了让广大投资者能进一步了解公司2023年年度报告、2024年第一季度 报告和相关经营情况，公司将于2024年4月22日（星期一）下午15:00-17:00举行 2023年年度和2024年第一季度报告业绩说明会，现将有关事项公告如下： 一、业绩说明会类型 本次业绩说明会通过网络及电话会议方式召开，公司将针对2023年年度和 2024年第一季度业绩和经营情况与投资者进行交流，并对投资者普遍关注的问题 进行回答。 二、业绩说明会召开时间、方式 1、会议召开时间：2024年4月22日（星期一）下午15:00-17:00； 2、会议召开方式：网络及电话会议； 3、参会方式：投资者可于20 ...

关于公司2023年度外汇衍生品投资情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号——业务办理第四部分： 4.1定期报告披露相关事宜》等有关规定的要求，深圳市洲明科技股份有限公司 （以下简称"公司"）董事会对公司2023年度衍生品投资情况进行了核查，现将 相关情况说明如下： 证券代码：300232 证券简称：洲明科技 公告编号：2024-036 深圳市洲明科技股份有限公司 一、衍生品投资审议批准情况 2023年4月13日，公司召开了五届董事会第八次会议及第五届监事会第六次 会议，审议通过了《关于开展外汇衍生品交易业务的议案》，为有效规避外汇市 场的风险，防范汇率大幅波动对公司造成不良影响，同意公司及其控股子公司根 据经营发展的需要，使用自有资金开展总额度不超过25,000万美元的外汇衍生品 交易业务，有限期为上述董事会审议通过之日起12个月内，期间可以灵活滚动使 用。 公司对报告期内衍生品投资损益情况进行了确认，报告期内确认汇兑收益 4,171万元人民币，衍生品公允价值变动损失3,659万元人民币， ...

中泰证券股份有限公司 关于深圳市洲明科技股份有限公司 2023 年度日常关联交易 情况及 2024 年日常关联交易预计的核查意见 （一）日常关联交易概述 1、公司于 2023 年 4 月 13 日召开了第五届董事会第八次会议及第五届监事 会第六次会议，并于 2023 年 5 月 31 日召开了 2022 年年度股东大会，审议通过 了《关于公司2022年度日常关联交易情况及2023年度日常关联交易预计的议案》， 预计自 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日，公司与深圳市卓迅辉塑胶制品有 限公司（以下简称"卓迅辉"）发生的日常经营性关联交易金额累计不超过人民 币 5,000 万元、与惠州市卓创伟业实业有限公司（以下简称"卓创伟业"）发生 的日常经营性关联交易金额不超过人民币 4,000 万元。独立董事发表了事前认可 意见和独立意见。 2、2023年1月1日至2023年12月31日，公司与上述关联方实际发生的日常关 联交易金额如下表所示： 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"或"保荐机构"）作为深圳 市洲明科技股份有限公司（以下简称"洲明科技"或"公司"）向特定对象发行 股票的保荐 ...

证券代码：300232 证券简称：洲明科技 公告编号：2024-046 深圳市洲明科技股份有限公司 关于聘任公司证券事务代表的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 1 办公传真：0755-29912092 电子邮箱：yilinying@unilumin.com 办公地址：深圳市宝安区福海街道同富裕工业区蚝业路18号B栋 易林颖女士已取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书，其任职符合 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规 范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号——业务办理》 及《公司章程》等相关规定。易林颖女士的简历详见附件。 证券事务代表联系方式如下： 办公电话：0755-29918999-8197 邮政编码：518103 特此公告。 深圳市洲明科技股份有限公司董事会 2024年4月22日 深圳市洲明科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月18日召开第 五届董事会第十五次会议，审议通过了《关于聘任公司证券事务代表的议案》， 公司董事会同意聘任易林颖女士为公司证券事务代表，协助董 ...

中泰证券股份有限公司 关于深圳市洲明科技股份有限公司 2023 年度募集资金 存放与使用情况的专项核查意见 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"或"保荐机构"）作为深圳 市洲明科技股份有限公司（以下简称"洲明科技"或"公司"）向特定对象发行 股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》等有关法律法规和规范性文件的要求，对洲明科技 2023 年募集 资金的存放与使用情况进行了审阅、核查，具体情况如下： 2、募集资金使用和结余情况 公司以前年度已预先使用募集资金 52,831.56 万元，以前年度收到的银行存 款利息扣除银行手续费等的净额为 210.11 万元；2023 年度实际使用募集资金 36.00万元，2023年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为4.15万元； 累计已使用募集资金 52,867.56 万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费 等的净额为 214.26 万元。截至 2023 年 12 ...