深圳市洲明科技股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度 深圳市洲明科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步提高深圳市洲明科技股份有限公司（以下简称"公司"） 规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质 量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国会计法》、 《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《深圳市洲明科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等制度规定，结合公司的实际情况，特 制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵 守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的 财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关 注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第三条 公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露相关的其他人员在年 报信息披露工作中违反国家有关法律、法规、规范 ...

深圳市洲明科技股份有限公司特定对象来访接待制度 深圳市洲明科技股份有限公司 （二）从事证券投资的机构、个人及其关联人； （三）持有、控制公司总股本 5%（含 5%）以上股份的股东及其关联人； （四）新闻媒体和新闻从业人员及其关联人； （五）深圳证券交易所认定的其他机构或个人。 特定对象来访接待制度 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范深圳市洲明科技股份 有限公司（以下简称"公司"）对外接待和推广行为，保障公司和投资者的合法 权益，加强公司与投资者、媒体等特定对象之间的信息沟通，促进公司诚信自律、 规范运作，提高公司投资者关系管理水平，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件以及《深圳 市洲明科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称特定对象是指比一般中小投资者更容易接触到信息披露 主体和更具信息优势、可能利用 ...

深圳市洲明科技股份有限公司外部信息使用人管理制度 深圳市洲明科技股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强深圳市洲明科技股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露工作的管理，规范外部信息使用人管理事务，确保公平信息披露，避免 内幕交易，根据相关法律、法规和深圳证券交易所的相关规定及《深圳市洲明科 技股份有限公司章程》、《深圳市洲明科技股份有限公司信息披露管理制度》， 结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及各部门、子公司以及公司的董事、高级管理人 员和其他相关人员。 第三条 本制度所指"信息"是指所有对公司股票交易价格可能产生较大影 响的信息，包括但不限于定期报告、临时报告、财务数据、正在策划或需要报批 的重大事项等。 第四条 公司对外报送信息实行分级、分类管理。公司董事会是信息对外报 送的最高管理机构，公司董事会秘书负责信息对外报送的监管工作，公司各归口 部门或相关人员应按本制度规定履行对外报送信息的审核管理程序。 第五条 公司董事和高级管理人员及其他相关人员应当遵守信息披露相关法 律、法规、规范性文件和公司有关制度的要求，对公司定期报告、临时报告及重 ...

深圳市洲明科技股份有限公司 筹资管理制度 第一章 总则 第一条 为增强管理深圳市洲明科技股份有限公司（以下简称"公司"）筹资行 为，防范财务风险，降低筹资成本，提高资金效益，根据《中华人民共和国公司法 》、《中华人民共和国证券法》、《企业内部控制基本规范》等法律、法规、规范 性文件规定以及《深圳市洲明科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》 "）的规定，结合公司具体情况制定本制度。 第二条 本制度所称筹资，是指公司为了满足业务经营发展需要，发行股票、债 券、信托及通过银行等金融机构借款等各种形式筹集资金的活动，包括权益性筹资 和债务性筹资两种方式。 第三条 筹资的原则： 第四条 本制度适用于公司、公司控股子公司的筹资行为。 第二章 职责分工 第五条 与银行等金融借款有关的主要业务活动由财经管理部负责办理；与发行 公司股票、债券有关的主要业务活动由证券投资部和财经管理部分别在各自职责中 办理。 深圳市洲明科技股份有限公司筹资管理制度 第六条 筹资业务的授权人和执行人，会计记录人之间应相互分离。 第七条 财经管理部和证券投资部指定专人负责保管与筹资活动有关的文件、合 同、协议、契约等相关资料。 第八条 与公 ...

深圳市洲明科技股份有限公司会计师事务所选聘制度 深圳市洲明科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市洲明科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘）会计师事务所相关行为，提高财务信息质量，切实维护股东利益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《国有企业、上市公司选聘会计 师事务所管理办法》（以下简称"《会计师事务所选聘办法》"）等法律、行政 法规、部门规章及规范性文件以及《深圳市洲明科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定和要求，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司选聘（含续聘、改聘）进行会计报表审计等业务的会计师事务 所（下称"会计师事务所"），需遵照本制度的规定。选聘其他专项审计业务的会 计师事务所，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘或解聘会计师事务所应由董事会审计委员会（以下简称"审 计 ...

第二条 公司对某公司持股比例超过50%，或者虽然未超过50%，但是依据协 议或者公司所持股份的表决权或其他安排等能对被持股公司生产、经营、决策产 生重大影响的并纳入公司合并报表范围的，公司对其构成控股。 第三条 公司与子公司之间是平等的法人关系。母公司以其持有的股权份额， 依法对子公司享有资产受益，重大决策，选择管理者，股份处置等股东权利。 第四条 子公司依法享有法人财产权，以其法人财产自主经营，自负盈亏， 对母公司和其他出资者投入的资本承担保值增值的责任。 第五条 公司对子公司主要从章程制定、人事、财务、经营决策、信息管理、 检查与考核等方面进行管理。 深圳市洲明科技股份有限公司控股子公司管理制度 深圳市洲明科技股份有限公司 控股子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范深圳市洲明科技股份有限公司(以下简称"公司"或"母公 司" )控股子公司(以下简称"子公司")经营管理行为，促进子公司健康发展， 优化公司资源配置，提高子公司的经营积极性和创造性，依照《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公 ...

深圳市洲明科技股份有限公司内幕信息知情人管理制度 第二章 内幕信息和内幕信息知情人的认定标准 第五条 本制度所指内幕信息是指根据《证券法》第五十二条规定、第八十条 第二款规定、第八十一条第二款规定，涉及公司的经营、财务或者对上市公司证券 市场价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在中国证券监督管 理委员会或深圳证券交易所指定的网站和报刊上正式公开披露。 第六条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于： 第一条 为进一步规范深圳市洲明科技股份有限公司（以下简称"公司"）内 幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、 公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》等有关法律法规及《深圳市洲明科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《深圳市洲明科技股份有限公 司信息披露管理制度》（以下简称"《信息披露管理制度》"）的有关规定，结合 公司 ...

深圳市洲明科技股份有限公司对外担保决策制度 深圳市洲明科技股份有限公司 对外担保决策制度 第一章 总则 第 一 条 为了规范深圳市洲明科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外 担保行为，有效控制担保风险，保护股东和其他利益相关者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等法律、法规、规范性文件及《深圳市洲明科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 （四）公司股东、实际控制人及其关联方。 未经公司批准，子公司不得对外提供担保，不得相互提供担保，也不得请外 单位为其提供担保。 第二章 对外担保应当遵守的规定 第四条 公司对外担保管理实行多层审核制度，所涉及的公司相关部门包括： 财务负责人及其下属财务部为公司对外担保的初审及日常管理部门，负责受理及 初审被担保人提交的担保申请以及对外担保的日常管理与持续风险控制；董事会 秘书对公司对外担保的合规性进行复核并组织履行董事会或股东会的审批程 序以及进行相关的信息披露。 ...

深圳市洲明科技股份有限公司关联交易管理制度 深圳市洲明科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为加强深圳市洲明科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 关联交易的管理，维护公司所有股东的合法利益，保证公司与关联方之间的关联 交易符合公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及其他有关法律、 法规和规范性文件的规定，以及《深圳市洲明科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 公司的关联交易应遵循以下基本原则： （一）诚实信用的原则； （二）不损害公司及非关联股东合法权益的原则； （三）关联股东及董事回避原则； （四）关联交易遵循市场公正、公平、公开的原则。关联交易的价格或取费 原则上不偏离市场独立第三方的标准，对于难以比较市场价格或订价受到限制的 关联交易，通过合同明确有关成本和利润的标准。 第二章 关联交易、关联人及关联关系 第三条 公司的关联交易，是指本公司或控股子公司与本公司关联人之间发 ...

深圳市洲明科技股份有限公司证券投资管理办法 深圳市洲明科技股份有限公司 证券投资管理办法 第一章 总 则 为规范深圳市洲明科技股份有限公司（以下简称"公司"）及控股子公司的 证券投资行为，有效防范证券投资风险，确保证券投资资金的安全和有效增值， 维护公司及股东利益，依据《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板 上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，结 合公司实际情况，特制定本办法。 第一条 本办法所称证券投资，是指在相关法律法规允许的范围内，公司作 为独立的法人实体，在控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率和收益最大 化为原则，在境内外证券市场投资有价证券的行为。证券投资具体包括境内外的 新股配售、申购、证券回购、股票等二级市场投资、债券投资、委托理财（含银 行理财产品、信托产品）以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。 第二条 公司从事证券投资必须遵循"规范运作、防范风险、资金安全、量 力而行、效益优先"的原则，不得影响公司正常经营，不得影响主营业务的发展， 在确保公司经营现金流充裕的情况下方可进行证 ...