上海新阳半导体材料股份有限公司 独立董事徐鼎 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，在 2023 年度的工作中，根据《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和《公司章程》、《公司独立董 事工作细则》的规定和要求履行独立董事职务，认真行使公司赋予的权力，及时 了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况，积极出席公司 2023 年召 开的相关会议，为公司发展建言献策，对公司董事会审议的相关事项发表了独立 客观的意见，忠实履行职责，充分发挥了独立董事的作用，维护了公司的整体利 益，维护了全体股东尤其是中小股东的利益，不存在影响独立董事独立性的情况。 现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况报告如下： 2、关于公司新成长（二期）股权激励计划（草案）及其摘要的独立意见 经审议，我认为： （1）《公司新成长（二期）股权激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划 （草案）》" 、"本次激励计划"）及其摘要的拟定、审议 ...

天风证券股份有限公司 关于上海新阳半导体材料股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计情况的核查意见 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"、"保荐机构"）作为上海 新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"上海新阳"、"公司"）2021 年向特 定对象发行 A 股股票（以下简称"向特定对象发行"）的保荐机构，根据《证券 发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》及《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对上海 新阳 2024 年度日常关联交易预计情况进行了审慎核查，核查情况如下： 一、日常关联交易的基本情况 （一）日常关联交易概述 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）或子公司预计 2024 年度将与如下关联方发生日常关联交易：新阳硅密（上海）半导体技术有限公司 及其子公司（以下简称"新阳硅密"）、 上海心芯相连半导体技术有限公司（以 下简称"心芯相连"）、SIN YANG INDUSTRIES & TRADING PTE LTD (以下简称 "新加坡工业贸易"） ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 第五届董事会独立董事专门会议 2024 年第一次会议决议 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会独立 董事专门会议 2024 年第一次会议于 2024 年 3 月 1 日以现场方式召开。本次会 议由过半数独立董事推举蒋守雷先生主持，应到独立董事三人，实到独立董事三 人，符合《上海新阳半导体材料股份有限公司独立董事工作细则》的有关规定。 本次会议讨论并通过如下决议： 1、审议通过《关于选举独立董事专门会议召集人的议案》 经选举，与会全体独立董事一致同意独立董事蒋守雷先生担任公司第五届董 事会独立董事专门会议的召集人，任期与本届董事会任期一致。 表决结果：3 票赞成；0 票反对；0 票弃权。 2、审议通过《关于公司 2023 年度利润分配预案的议案》 经审议，我们认为：为更好的回报股东，董事会从公司的实际情况出发提出 的利润分配预案，符合公司股东的利益，符合公司发展需要，不存在损害投资者 利益的情况。我们一致同意该议案。 表决结果：3 票赞成；0 票反对；0 票弃权。 3、审议通过《关于审核公司 2023 年度内部控制自我评价报告的议案》 经审核，公司已建立 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 Shanghai Sinyang Semiconductor Materials Co., Ltd. 2023 年度社会责任报告 2024 年 3 月 13 日 | 第一章 | 公司简介 1 | | --- | --- | | | 一、企业概况 1 | | | 二、发展历程 2 | | | 三、产品概况 3 | | | 四、企业文化 4 | | 五、2023 | 年主要荣誉 5 | | | 六、利益相关方沟通 6 | | 第二章 | 市场绩效 7 | | | 一、股东责任 7 | | （一）业绩增长 | 回馈股东 7 | | （二）权责分明 | 科学治理 8 | | （三）合规披露 | 注重交流 9 | | | 二、客户责任 10 | | （一）专心研发 | 持续创新 10 | | （二）细心管理 | 保质保量 11 | | （三）精心耕耘 | 完善服务 12 | | | 三、伙伴责任 13 | | （一）上游管理 | 和谐共生 13 | | （二）反哺行业 | 发光发热 14 | | 第三章 | 社会绩效 16 | | | 一、规范经营 16 | | （一）守法合规 | 诚信 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-019 上海新阳半导体材料股份有限公司 独立董事公开征集表决权的公告 独立董事蒋守雷保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别声明 1. 本次征集表决权为依法公开征集，征集人蒋守雷先生符合《中华人民共 和国证券法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上 市公司股东权利管理暂行规定》第三条规定的征集条件； 2. 截止本公告披露日，征集人蒋守雷先生未持有公司股份。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、《上市公司股权 激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，上海新阳半导体材料 股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事蒋守雷先生受其他独立董事的委托 作为征集人，就公司拟定于 2024 年 4 月 23 日召开的 2023 年年度股东大会审 议的有关股权激励议案向公司全体股东公开征集表决权。 中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对本公告所述内容真实 性、准确性和完整性发表任何意见，对本 ...

天风证券股份有限公司关于 上海新阳半导体材料股份有限公司使用闲置 自有资金进行现金管理的核查意见 天风证券股份有限公司（以下简称 "保荐机构"或"天风证券"）作为上 海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"上海新阳"或"公司"）2021 年 向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规的要求，对上海新 阳使用闲置自有资金购买银行理财产品等进行现 金管理之事项进行了专项核查， 具体情况如下： 一、公司使用闲置自有资金进行现金管理的情况 公司于 2024 年 3 月 13 日召开的第五届董事会第十七次会议及第五届监事 会第十六次会议分别审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》， 公司可以使用最高额度不超过 4 亿元人民币的闲置自有资金进行现金管理，在 不影响公司主营业务运营和公司日常资金周转的前提下，用于购买银行、证券 公司、保险公司或信托公司等金融机构发行的理财产品。主要内容如下： 1、管理目的 为提高公司资金使用效率，在资金安全风险可控、保证公司 ...

众会字(2024)第 02302 号 上海新阳半导体材料股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"上海新阳公司"）管理层按 照《企业内部控制基本规范》及相关规定对 2023 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效 性作出的认定。 一、管理层对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》及相关规定，设计、实施和维护有效的内部控制，并评估其 有效性是上海新阳公司管理层的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对财务报告内部控制的有效性发表鉴证意见。 三、工作概述 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号-历史财务信息审计和审阅以外的鉴 证业务》的规定执行了鉴证工作。《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号-历史财务信息 审计和审阅以外的鉴证业务》要求我们计划和实施鉴证工作，以对财务报告内部控制的有效性是 否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括了解、测试和评价财务报告内 部控制设计的合理性和运行的有效性，以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证工 作为发表意见提供了合理的基础。 四、内部控 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 独立董事邵军 2023 年度述职报告 二、发表独立意见的情况 根据《公司章程》及其他法律法规的有关规定，本人对公司下列有关事项发 表独立意见。 （一）2023 年 2 月 14 日，在第五届董事会第十一次会议，对于以下事项发 表了独立意见： 1、关于调整公司 2022 年度回购股份价格上限的独立意见 我认为，公司基于对未来发展的信心，为有效维护广大投资者利益，增强投 资者信心，从近期股价的实际情况出发提出调整回购股份价格上限的方案，符合 公司股东的利益，符合现阶段实际情况，不存在损害公司及全体股东利益的情况。 各位股东及股东代表： 本人作为上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，在 2023 年度的工作中，根据《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和《公司章程》、《公司独立董 事工作细则》的规定和要求履行独立董事职务，认真行使公司赋予的权力，及时 了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况，积极出席公司 2023 年召 开的相 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-016 1 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于董事辞职暨补选董事的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事辞职的情况 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2024 年 3 月 13 日收到公司董事李昊先生的辞职申请。 李昊先生自 2021 年 10 月至今担任上海新阳半导体材料股份有限公司第五 届董事会董事，任期至公司第五届董事会届满之日。因个人原因，李昊先生申请 辞去公司董事职务。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等法律法规和《公司章程》的规定，李昊先生的辞职申请自送达董事会之日起生 效。李昊先生辞去董事职务后，不在公司担任任何职务，不会影响公司正常经营。 截至目前，李昊先生未持有公司股份。李昊先生辞去董事职务后，其股份的 变动仍遵循《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司董事、监事 和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律法规和 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 关于召开2023年年度股东大会通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-018 根据上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事 会第十七次会议，公司决定于2024年4月23日（星期二）召开2023年年度股东 大会，会议有关事项如下： 一、召开会议的基本情况 1、会议届次：2023年年度股东大会 2、会议召集人：上海新阳半导体材料股份有限公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：经公司第五届董事会第十七次会议，决定召 开2023年年度股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和公司章程的规定。 4、会议召开日期和时间： 现场会议召开日期和时间：2024年4月23日（星期二）14:00； 网络投票日期和时间：2024年4月23日。其中，通过深圳证券交易所交易系 统进行网络投票的时间为2024年4月23日9:15-9:25，9:30-11:30和 13:00-15:00；通 过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为 ...