证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2025-058 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、本次符合归属条件的激励对象人数：117 人； 2、限制性股票归属数量：22.2030 万股； 3、本次归属股票来源：公司从二级市场回购的本公司人民币 A 股普通股股 票； 4、本次归属的限制性股票待相关手续办理完成后、股票上市流通前，公司 将发布相关提示性公告，敬请投资者关注。 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"或"上海新阳"）于 2025 年 8 月 26 日召开第六届董事会第五次会议及第六届监事会第五次会议，审 议通过了《关于新成长（一期）股权激励计划首次授予部分第三个归属期及预留 授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》。根据《上市公司股权激励管理办 法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海新阳半导体材料股份有限公司新成长 （一期）股权激励计划》（以下简称"本激励计划"或"《激励计划》"）的相 关规定及公司 2021 年度股东大会的授权，董事会同意按照规定为符合条件的 117 位激励对象办理 22.20 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2025-061 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于作废新成长（二期）股权激励计划 部分已授予但尚未归属的限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"或"上海新阳"）于 2025 年 8 月 26 日召开第六届董事会第五次会议及第六届监事会第五次会议，审 议通过了《关于作废新成长（二期）股权激励计划部分已授予但尚未归属的限制 性股票的议案》，现将有关事项说明如下： 一、新成长（二期）股权激励计划（以下简称"本激励计划"或"《激励计 划》"）已履行的相关审批程序 1、2023 年 2 月 14 日，公司召开第五届董事会第十一次会议，审议通过了 《关于<上海新阳半导体材料股份有限公司新成长（二期）股权激励计划（草案）> 及其摘要的议案》《关于<上海新阳半导体材料股份有限公司新成长（二期）股权 激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激 励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就第五届董事会第十一次会议中 本激 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2025-062 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于2024年股票增值权激励计划第一个行权期 行权条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、本次符合行权条件的激励对象人数：6 人； 2、股票增值权行权数量：126,748 份； 3、本次行权股票来源：股票增值权不涉及实际股份，以公司人民币 A 股普 通股股票作为虚拟股票标的。 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"或"上海新阳"）于 2025 年 8 月 26 日召开第六届董事会第五次会议及第六届监事会第五次会议，审 议通过了《关于 2024 年股票增值权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海新阳半导 体材料股份有限公司 2024 年股票增值权激励计划》（以下简称"本激励计划"或 "《激励计划》"）的相关规定及公司 2023 年年度股东大会的授权，董事会同意按 照规定为符合条件的 6 位激励对象办理 126,748 份股票增值权行权 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"或"上海新阳"）于 2025 年 8 月 26 日召开第六届董事会第五次会议及第六届监事会第五次会议，审 议通过了《关于作废新成长（一期）股权激励计划部分已授予但尚未归属的限制 性股票的议案》，现将有关事项说明如下： 一、新成长（一期）股权激励计划（以下简称"本激励计划"或"《激励计 划》"）已履行的相关审批程序 证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2025-059 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于作废新成长（一期）股权激励计划 部分已授予但尚未归属的限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 1、2022 年 4 月 25 日，公司召开第五届董事会第四次会议，审议通过了《关 于<上海新阳半导体材料股份有限公司新成长（一期）股权激励计划（草案）> 及其摘要的议案》《关于<上海新阳半导体材料股份有限公司新成长（一期）股权 激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激 励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就第五届董事会第四次会议中激 励计划 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2025-064 《新成长（二期）》第二个归属期拟归属的 120 名激励对象具备《公司法》 《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合 《管理办法》规定的激励对象条件，符合《新成长（二期）》规定的激励对象范 围，其作为本激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授的限制性 股票的归属条件已成就。 二个归属期归属名单及2024年股票增值权激励计划 第一个行权期行权名单的核查意见 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"） 于 2025 年 8 月 26 日召开第六届监事会第五次会议，会议审议通过了《关于新成长（一期）股 权激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期归属条件 成就的议案》、《关于新成长（二期）股权激励计划第二个归属期归属条件成就的 议案》及《关于 2024 年股票增值权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。 公司监事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"或"上海新阳"）于 2025 年 8 月 26 日召开第六届董事会第五次会议及第六届监事会第五次会议，审 议通过了《关于作废 2024 年股票增值权激励计划部分已授予但尚未行权的股票 增值权的议案》，现将有关事项说明如下： 证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2025-063 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于作废2024年股票增值权激励计划 部分已授予但尚未行权的股票增值权的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本激励计划已履行的相关审批程序 1、2024 年 3 月 13 日，公司召开第五届董事会第十七次会议，审议通过了 《关于<上海新阳半导体材料股份有限公司 2024 年股票增值权激励计划（草案）> 及其摘要的议案》《关于<上海新阳半导体材料股份有限公司 2024 年股票增值权 激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股 票增值权激励计划相关事宜的议案》等议案。 2024 年 3 月 13 日，公司召开第五届监事会第十六次会议，审议通过了 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2025-060 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于新成长（二期）股权激励计划第二个归属期 归属条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、本次符合归属条件的激励对象人数：120 人； 2、限制性股票归属数量：33.1590 万股； 3、本次归属股票来源：公司从二级市场回购的本公司人民币 A 股普通股股 票； 4、本次归属的限制性股票待相关手续办理完成后、股票上市流通前，公司 将发布相关提示性公告，敬请投资者关注。 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"或"上海新阳"）于 2025 年 8 月 26 日召开第六届董事会第五次会议及第六届监事会第五次会议，审 议通过了《关于新成长（二期）股权激励计划第二个归属期归属条件成就的议案》。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海新阳 半导体材料股份有限公司新成长（二期）股权激励计划》（以下简称"本激励计 划"或"《激励计划》"）的相关规定及公司 2023 年度第一次临时股东大会的 授权 ...

上海妙道企业管理咨询有限公司 关于 上海新阳半导体材料股份有限公司 2024 年股票增值权激励计划 第一个行权期行权相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二五年八月 上海妙道企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 目 录 | 第一章 | 声 明 | | 3 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 释 义 | | 5 | | 第三章 | 基本假设 | | 7 | | 第四章 | | 本次激励计划履行的审批程序 | 8 | | 第五章 | | 本次激励计划第一个行权期行权达成情况 | 10 | | | | 一、董事会就本激励计划本次行权条件是否成就的审议情况 | 10 | | | | 二、本激励计划本次行权条件成就的说明 | 10 | | | | 三、本次实施的激励计划与已披露的激励计划相关情况的差异 | 12 | | | 四、本次激励计划本次行权情况 | | 13 | | 第六章 | | 独立财务顾问的核查意见 | 15 | 2 上海妙道企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 第一章 声 明 上海妙道企业管理咨询有限公司接受委托，担任上海新阳半导体材料股份 有限公司 ...

之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 上海妙道企业管理咨询有限公司 关于 上海新阳半导体材料股份有限公司 新成长（一期）股权激励计划 首次授予部分第三个归属期及预留授予部 分第二个归属期归属相关事项 上海妙道企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 二〇二五年八月 上海妙道企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 第一章 声 明 上海妙道企业管理咨询有限公司接受委托，担任上海新阳半导体材料股份 有限公司（以下简称"上海新阳""上市公司"或"公司"）新成长（一期） 股权激励计划（以下简称"本激励计划"）的独立财务顾问（以下简称"本独 立财务顾问"），并制作本独立财务顾问报告。本独立财务顾问报告是根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公 司自律监管指南第 1 号——业务办理》等法律、法规和规范性文件的有关规定， 在上海新阳提供有关资料的基础上，发表独立财务顾问意见，以供上海新阳全 体股东及有关各方参考。 一、本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由上海新阳提供，上海新阳 已向本独立财务顾问承诺：其所提供的有关本激 ...

北京市隆安律师事务所上海分所 北京市隆安律师事务所上海分所 关于上海新阳半导体材料股份有限公司 新成长（二期）股权激励计划授予价格调整、第二个归属 期归属条件成就及部分限制性股票作废事项的 关于上海新阳半导体材料股份有限公司 新成长（二期）股权激励计划授予价格调整、第二 个归属期归属条件成就及部分限制性股票作废事项 的 法律意见书 北京市隆安律师事务所上海分所 www.longanlaw.com 二〇二五年八月 法律意见书 法律意见书 致：上海新阳半导体材料股份有限公司 北京市隆安律师事务所上海分所（以下简称"本所"）接受上海新阳半导体 材料股份有限公司（以下简称"公司"或"上海新阳"）委托，担任公司实行新 成长（一期）股权激励计划（以下简称"本次激励计划"或"本激励计划"）相 关事宜的专项法律顾问。就《上海新阳半导体材料股份有限公司新成长（二期） 股权激励计划》（以下简称"《激励计划》"）的授予价格调整（以下简称"本次 调整"）、第二个归属期归属条件成就（以下简称"本次归属"）及部分限制性股 票作废（以下简称"本次作废"）相关事宜，本所律师根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 ...