北京市隆安律师事务所上海分所 关于上海新阳半导体材料股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 北京市隆安律师事务所上海分所 www.longanlaw.com 二〇二四年四月 关于上海新阳半导体材料股份有限公司 2023 年年度股东大会的法律意见书 北京市隆安律师事务所上海分所 关于上海新阳半导体材料股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 致：上海新阳半导体材料股份有限公司 北京市隆安律师事务所上海分所（以下简称"本所"）接受上海新阳半导体 材料股份有限公司（以下简称"公司"）委托，就公司召开 2023 年年度股东大 会（以下简称"本次股东大会"）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规 则》）等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《上海新阳半导体材料股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业 务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履 行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则， ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-032 上海新阳半导体材料股份有限公司 第五届董事会第十九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十 九次会议于 2024 年 4 月 23 日 16:00 以现场结合通讯方式召开。会议通知已于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件等方式送达全体董事。 表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。 三、备查文件 1. 公司第五届董事会第十九次会议决议； 本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。 会议由王福祥先生主持，公司监事和高级管理人员列席了本次会议。本次董 事会的召开符合国家法律、法规和公司章程的规定，会议所作决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 1. 审议通过《关于向公司 2024 年股票增值权激励计划激励对象授予股票 增值权的议案》 根据《上市公司股权激励管理办法》《上海新阳半导体材料股份有限公司 2024 年股票增值权激励计划》的相关规定以及公司 2023 年 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-033 上海新阳半导体材料股份有限公司 第五届监事会第十八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十 八次会议于 2024 年 4 月 23 日 16:00 以现场结合通讯方式召开。会议通知已于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件等方式送达全体监事。 本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 本次监事会的召开符合国家法律、法规和公司章程的规定，会议所作决议合 法有效。 二、监事会会议审议情况 1. 审议通过《关于向公司 2024 年股票增值权激励计划激励对象授予股票增 值权的议案》 1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； 2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚 或者采取市场禁入措施； 4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； 5、法律法规 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 2024 年股票增值权激励计划 2024 年股票增值权激励计划 二〇二四年四月 1 上海新阳半导体材料股份有限公司 2024 年股票增值权激励计划 声明 本公司及董事会、监事会全体成员保证本激励计划及其摘要的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 一、《上海新阳半导体材料股份有限公司 2024 年股票增值权激励计划》（以 下简称"本激励计划"）由上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"上海 新阳"、"公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》和 其他有关法律、行政法规、规范性文件，以及《公司章程》等有关规定制订。 证券简称：上海新阳 证券代码：300236 上海新阳半导体材料股份有限公司 二、本激励计划采取的激励形式为股票增值权。股票增值权不涉及到实际股 份，以公司人民币 A 股普通股股票作为虚拟股票标的，在满足业绩考核目标的 前提下，本激励计划激励对象劳动合同所在单位以现金方式支付 ...

证券简称：上海新阳 证券代码：300236 上海新阳半导体材料股份有限公司 芯征途（三期）持股计划 二〇二四年四月 上海新阳半导体材料股份有限公司芯征途（三期）持股计划 声明 本公司及公司全体董事、监事保证本员工持股计划及其摘要内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2 上海新阳半导体材料股份有限公司芯征途（三期）持股计划 风险提示 （一）本持股计划设立后将由上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称" 上海新阳"、"公司"）自行管理或委托专业机构进行管理，但能否达到计划规模 、目标存在不确定性； （二）有关上海新阳芯征途（三期）持股计划（以下简称"本持股计划"）的 资金来源、出资金额、预计规模和具体实施方案等属初步结果，能否完成实施，存 在不确定性； （三）若员工认购资金较低时，本持股计划存在不成立的风险；若员工认购份 额不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险； （四）股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国际/国内政治经济形势及投 资者心理等多种复杂因素影响。因此，股票交易是有一定风险的投资活动，投资者 对此应有充分准备； （五）本持股计划中有关公司业绩考核指标的描述不代表公司的 ...

Investment Rating - The investment rating for the company is "Buy" (maintained) [3][22]. Core Views - The company reported a steady revenue growth in Q1 2024, with semiconductor business revenue reaching a record high. However, the coatings segment experienced a decline due to a sluggish market [4][9]. - The company is optimistic about the long-term development of semiconductor materials and maintains its profit forecast for the upcoming years [8][10]. Financial Performance Summary - In Q1 2024, the company achieved a revenue of 297 million yuan, representing a year-on-year increase of 14.01% but a quarter-on-quarter decrease of 13.01%. The net profit attributable to the parent company was 32 million yuan, down 42.53% year-on-year and 38.86% quarter-on-quarter [8][9]. - The semiconductor business generated revenue of 206 million yuan in Q1 2024, up 30.07% year-on-year, while the coatings segment reported revenue of 91 million yuan, down 9.77% year-on-year [9]. - The company’s R&D expenses in Q1 2024 were 46 million yuan, an increase of 51.24% year-on-year, with an R&D expense ratio of 15.50% [10]. Future Earnings Forecast - The company forecasts net profits attributable to the parent company for 2024, 2025, and 2026 to be 225 million, 246 million, and 274 million yuan, respectively, with corresponding EPS of 0.72, 0.79, and 0.87 yuan [8][12]. - The current stock price corresponds to P/E ratios of 44.3, 40.5, and 36.3 for the years 2024, 2025, and 2026, respectively [8][12]. Market Position and Strategy - The company is increasing its investment in R&D and has ongoing employee stock ownership plans, indicating a commitment to the long-term growth of its semiconductor materials business [10]. - The company’s strategic focus on enhancing its semiconductor materials product lineup and market development efforts is expected to drive future growth [9].

有色与新材料 2024 年 4 月 20 日 半导体材料延续增势，销售毛利率明显提升 推荐（维持） 事项： 现价：31.78 元 | --- | --- | |----------------------------|---------------------| | 主要数据 | | | 行业 | 电子化学品 | | 公司网址 | www.siny ang.com.cn | | 大股东 / 持股 | 王福祥 /14.37% | | 实际控制人 | 王福祥 | | 总股本 ( 百万股 ) | 313 | | 流通 A 股 ( 百万股 ) | 278 | | 流通 B/H 股 ( 百万股 ) | -- | | 总市值（亿元） | 100 | | 流通 A 股市值 ( 亿元 ) | 88 | | 每股净资产 ( 元 ) | 12.10 | | 资产负债率 (%) | 24.78 | | | | 行情走势图 -40% -20% 0% 20% 40% 60% 23/01 23/05 23/09 24/01 上海新阳 沪深300 相关研究报告 《上海新阳(300236.SZ)公司首次覆盖报告：电镀 清洗 技术国内领先，高 ...

为充分尊重投资者，提升交流的针对性，现就公司 2023 年度网上业绩说明 会提前向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。投资者可于 2024 年 04 月 24 日（星期三）15:00 前访问 http://ir.p5w.net/zj/，进入问题征集专题页 面进行提问。公司将在 2023 年度网上业绩说明会上，对投资者普遍关注的问题 进行回答。 欢迎广大投资者积极参与本次年度网上业绩说明会。 关于举办2023年度网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 03 月 15 日在巨潮咨询网上披露了《2023 年年度报告全文》及摘要。为便于投资者进 一步了解公司的财务状况、经营业绩及发展规划等情况，公司将于 2024 年 04 月 25 日（星期四）15:00-16:30 在全景网举行上海新阳 2023 年度网上业绩说明会， 投资者可登陆全景网"投资者关系互动平台"（http://ir.p5w.net）参与本次年度网 上业绩说明会。 出席本次年度网上业绩说明会的 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2024 年 4 月 18 日第五届董事会第十八次会议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步规范上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公 司"）内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、 公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《证券法》、《上市公司信息披露管 理办法》、《上市公司监管指引第 5 号－上市公司内幕信息知情人登记管理制度》 等有关法律、法规、业务规则及《公司章程》、《信息披露管理制度》的有关规定， 结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度适用于公司内幕信息及其知情人的管理事宜。公司董事、监 事、高级管理人员及公司各部门、控股子公司都应做好内幕信息的保密和管理工 作。 上海新阳半导体材料股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第三条 公司董事会是内幕信息的管理机构。公司董事长为内幕信息管理工 作的第一责任人。公司董事会秘书为内幕信息管理具体工作负责人，负责办理公 司内幕信息知情人的登记入档事宜。董事会办公室是公司信息披露管理、投资者 关系管理、内幕信息登记备案的日常办事机构，并负责公司内幕信息的监管 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 内部审计制度 （2024 年 4 月 18 日第五届董事会第十八次会议通过） 第一章 总 则 上海新阳半导体材料股份有限公司 内部审计制度 第一条 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）为了提高内 部审计工作质量，加大审计监督力度，明确内部审计工作职责及规范审计工作程 序，确保公司各项内部控制制度得以有效实施，根据《中华人民共和国审计法》、 《审计署关于内部审计工作的规定》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上 市公司规范运作》等有关规定以及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，特 制订本制度。 第二条 本制度规定了公司内部审计机构及审计人员的职责和权限，内部审 计的工作内容及程序，并对具体的内部控制的评审、审计档案的管理等相关事项 进行了规范，是公司开展内部审计工作的准则。 第三条 本制度适用于公司各内部机构、控股子公司以及对公司具有重大影 响的参股公司的内部审计工作。 第二章 内部审计机构 第四条 公司设立审计室，并配置专职人员从事内部审计工作。审计室对审 计委员会负责，向审计委员 ...