上海新阳半导体材料股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 上海新阳半导体材料股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作，并行使《公司法》规定的 监事会的职权。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会委员由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名，且至少有 1 名独立董事为专业会计人士，并由独立董事中会计专业人士担任召集人。审计委 员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事。公司董事会成员中的职 工代表可以成为审计委员会成员。 其中，会计专业人士应具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下 列条件之一： （一）具有注册会计师资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授及以上职称 或者博士学位； （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为明确上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会审计委员会的职责，规范工作程序，强化董事会决策功能，确保董事会对经 理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）《深圳证券交 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 募集资金管理制度 上海新阳半导体材料股份有限公司 募集资金管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 违反国家法律、法规、公司章程及本制度等规定使用募集资金，致使公司遭 受损失的（包括经济损失和名誉损失），应视具体情况给予相关责任人以处分；必 要时，相关责任人应承担相应民事赔偿责任。 第五条 募投项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当 1 上海新阳半导体材料股份有限公司 募集资金管理制度 第一条 为进一步加强上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司募集资金监管规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、 法规和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）等有关规范性文件的 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 上海新阳半导体材料股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 （2025 年 10 月修订） 第二章 人员组成 第三条 提名委员会委员由 3 名董事组成，其中 2 名为独立董事。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责主持委员 会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 提名委员会下设提名工作组，专门负责提供公司有关拟被提名人员的有关资 料，负责筹备提名委员会会议并负责提出提名方案。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述 第三至第五条规定补足委员人数。 第三章 职责权限 第七条 提名委员会的主要职责权限： （一）根据公司经营活动情况、资产规模和股权结构对董事会的规模和构成 向董事会提出建议； 第一章 总 则 第一条 为规范完善上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，规范公司董事、高级管理人员的产生，优 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 上海新阳半导体材料股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步规范上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公 司"）内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公 平、公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人 登记管理制度》等有关法律、法规、业务规则及《公司章程》、《信息披露管理 制度》的有关规定，结合公司实际情况，特制订本制度。 第二章 内幕信息的定义及范围 第五条 本制度所称内幕信息是指涉及公司经营、财务或者对公司股票及其 衍生品种在交易活动中的价格有重大影响的尚未公开的信息，包括但不限于： 1 上海新阳半导体材料股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第二条 本制度适用于公司内幕信息及其知情人的管理事宜。公司董事、高 级管 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 上海新阳半导体材料股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为了进一步提高上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公 司"）规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披 露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国会计法》 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》等制度规定，结合 公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵 守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的 财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关 注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第三条 公司董事、高级管理人员、公司控股股东、实际控制人、持股 5%以 上的股东、公司各部门负责人以及与年报信息披露相关的其他人 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 关联交易管理制度 上海新阳半导体材料股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公 司"）关联交易行为，维护公司股东和债权人的合法权益，依据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）等法律、法规、规章、规范性文件以及《上海新阳 半导体材料股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定，特制 定本上海新阳半导体材料股份有限公司关联交易管理制度（以下简称"本制度"）。 第二条 公司的关联交易应遵循以下基本原则： 第三条 公司关联交易的决策管理、信息披露等事项，应当遵守本制度。 第二章 关联人和关联关系 第四条 公司的关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织： （四） 与上述第（一）至（三）项所述关联自然人关系密切的家庭成员， 包括配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配 偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母； （五） 直接持有公司 5%以上股份的法人或其他组织 ...

第一章 总 则 第一条 为了进一步规范上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公 司"）对外担保行为，加强对外担保的管理，有效控制和防范公司对外担保风险， 保证公司资产的安全和完整，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民 法典》"）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监 管要求》等法律、法规、规章、规范性文件及《上海新阳半导体材料股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，特制定上海新阳半导 体材料股份有限公司对外担保管理制度（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所述的"对外担保"是指公司以第三人的身份为债务人对 于债权人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行 债务或者承担责任的行为。担保形式包括保证、抵押及质押。前述"对外担保" 包括公司对控股子公司的担保。 第三条 本制度所述的"公司及其控股子公司的对外担保总额"是指包括 公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总 额之和。 对外担保管理制度 （2025 年 10 月修订） ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 上海新阳半导体材料股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总则 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实 施内幕交易、操纵市场等违法行为。 公司及信息披露义务人应审慎判断应当披露的信息是否存在相关法律法规 及深交所相关业务规则规定的暂缓、豁免情形的应披露信息，并接受深交所对信 息披露暂缓、豁免事项的事后监管。 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围 第四条 公司和信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉及国 家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（以下统称 "国家秘密"），应当根据相关法律法规和本制度规定豁免披露。 第一条 为规范上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露暂缓与豁免行为，确保公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司 信息披露暂缓与豁免管理规定》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳 证券交易所上市公司 ...

第一条 为规范上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）独 立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股 票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》等有关规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与其 所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他 可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应独立于所受聘的公司及其主要股东。独立董事不得在公司担任除 独立董事外的其他任何职务。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应按照 相关法律、法规、《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。 独立董事应独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或个人的 影响。 上海新阳半导体材料股份有限公司 独立董事工作细则 上海新阳半导体材料股份有限公司 独立董事工作细则 （2025 年 10 月修订） 第一 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 证券投资和衍生品交易管理制度 上海新阳半导体材料股份有限公司 证券投资和衍生品交易管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）证券投 资及衍生品交易相关行为，防范投资风险，强化风险控制，保护公司和股东的利 益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易 所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及本公司章程的有关规定，结合公 司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司的证券投资和衍生品交易行为。 （一）本制度所述的证券投资，包括新股配售或申购、证券回购、股票及存 托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。 （二）本制度所述衍生品包含远期、期货、掉期（互换）和期权等产品或者 混合上述产品特征的金融工具。衍生品的基础资产既可以是证券、指数、利率、 汇率、货币、商品等标的，也可以是上述标的组合。 第三条 以下情形不适用本制度从事证券投资和衍生品交易规范的范围： （一）固定收益类或 ...