上海新阳半导体材料股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 上海新阳半导体材料股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合上海新阳半导体材料股份有限 公司（以下简称"公司"或"上海新阳"）内部控制制度和评价办法，在内部控 制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2024 年 12 月 31 日（内部控制评 价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2025-036 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于召开2024年度股东大会通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 根据上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事 会第四次会议，公司决定于2025年5月29日（星期四）召开2024年度股东大会， 会议有关事项如下： 一、召开会议的基本情况 1、会议届次：2024年度股东大会 2、会议召集人：上海新阳半导体材料股份有限公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：经公司第六届董事会第四次会议，决定召开 2024年度股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和公司章程的规定。 4、会议召开日期和时间： 在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人 出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。 （2）公司董事、监事和高级管理人员； 8、会议地点：上海市松江区文诚路765号上海新晖大酒店思贤厅。 二、会议审议事项 现场会议召开日期和时间：2025年5月29日（星期四）14:00； ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2025-022 上海新阳半导体材料股份有限公司 第六届监事会第四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第四 次会议于 2025 年 4 月 16 日 9:00 以现场方式召开。会议通知已于 2025 年 3 月 28 日以电子邮件等方式送达全体监事。 本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 本次监事会的召开符合国家法律、法规和公司章程的规定，会议所作决议合 法有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《公司 2024 年度监事会工作报告》。 经审核，监事会认为：《2024 年度监事会工作报告》真实、全面反映了公司 监事会 2024 年度工作情况，公司监事会严格按照《中华人民共和国公司法》《深 圳证券交易所股票上市规则》等法律法规以及《公司章程》《监事会议事规则》 等公司制度的规定和要求，恪尽职守、勤勉尽责地履行监事职责，依法独立行使 职权，以保障公司规范运作，切实维护公司和股东的利 ...

天风证券股份有限公司 | 序号 | 项目名称 | 项目投资金额 | 调整后使用募集资金金额 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 集成电路制造用高端光刻胶 研发、产业化项目 | 104,604.59 | 42,553.97 | | 2 | 集成电路关键工艺材料项目 | 35,000.00 | 21,200.00 | | 3 | 补充流动资金 | 30,000.00 | 15,000.00 | | | 合计 | 169,604.59 | 78,753.97 | 单位：万元 经公司第五届董事会第十七次会议审议，调整后的募集资金使用计划如下： 单位：万元 关于上海新阳半导体材料股份有限公司使用闲置募集 资金进行现金管理的核查意见 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"或"保荐机构"）作为上海新 阳半导体材料股份有限公司（以下简称"上海新阳"或"公司"）2021 年向特定 对象发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q1 2025 reached ¥433,912,779.66, representing a 45.89% increase compared to ¥297,418,597.54 in the same period last year[5] - Net profit attributable to shareholders was ¥51,181,899.33, a significant increase of 171.06% from ¥18,881,851.47 year-on-year[5] - Basic earnings per share rose to ¥0.1643, reflecting a 169.34% increase compared to ¥0.061 in the same period last year[5] - Total operating revenue for the current period reached ¥433,912,779.66, a significant increase of 46% compared to ¥297,418,597.54 in the previous period[25] - Operating profit for the current period was ¥64,415,550.39, up 172% from ¥23,600,420.37 in the previous period[26] - Total comprehensive income for the current period was ¥25,157,185.21, a recovery from a loss of -¥413,815,961.47 in the previous period[26] Cash Flow and Assets - The net cash flow from operating activities improved to ¥13,579,659.06, a turnaround of 185.83% from a negative cash flow of ¥15,822,300.96 in the previous year[5] - Cash flow from operating activities generated a net amount of ¥13,579,659.06, recovering from a negative cash flow of -¥15,822,300.96 in the previous period[28] - Cash and cash equivalents at the end of the period totaled ¥665,483,009.53, compared to ¥784,522,704.79 at the end of the previous period[29] - Total assets at the end of the reporting period were ¥5,985,222,241.43, up 2.13% from ¥5,860,673,166.39 at the end of the previous year[5] - Current assets totaled 2,030,641,060.73 CNY, up from 1,920,322,607.67 CNY at the beginning of the period, reflecting a growth of approximately 5.5%[22] - The company's cash and cash equivalents increased to 716,212,535.17 CNY from 709,099,719.23 CNY, showing a slight increase of about 1.57%[22] Investments and Expenses - Research and development expenses increased by 31.31% to ¥60,551,725.65, indicating a continued commitment to innovation[8] - The company reported a 202.10% increase in investment income, amounting to ¥3,015,583.82, compared to a loss of ¥2,953,606.57 in the previous year[8] - The company received government subsidies related to R&D, which were included as non-recurring gains, amounting to ¥3,081,230.57[6] - The company experienced a significant increase in prepayments, which rose by 56.53% to ¥23,445,581.53, indicating higher procurement activities[8] - The company reported an increase in sales expenses to ¥20,858,102.61, up from ¥12,966,153.71 in the previous period, reflecting increased marketing efforts[25] - Investment activities resulted in a net cash outflow of -¥88,835,108.82, compared to -¥31,673,191.44 in the previous period, indicating increased investment activities[29] Shareholder and Stock Incentives - The company plans to grant 2.2 million restricted stocks to 181 core technical/business personnel in the semiconductor sector as part of its incentive plan[15] - The stock incentive plan was approved by the shareholders' meeting on March 21, 2025, with a grant price set at 18.88 RMB per share[16] - The company is also implementing a stock appreciation rights incentive plan for 4 senior management personnel, proposing 147,000 stock appreciation rights[17] - The top 10 shareholders hold a total of 38,282 shares, with the largest shareholder, Wang Fuxiang, owning 14.37%[11] - The company approved the 2025 Stock Appreciation Rights Incentive Plan, granting 147,000 stock appreciation rights at a price of 18.88 CNY per share to 4 eligible participants[18] Liabilities and Equity - Total liabilities rose to 1,406,114,749.13 CNY from 1,290,892,185.73 CNY, indicating an increase of approximately 8.9%[24] - The company's equity attributable to shareholders reached 4,567,200,723.54 CNY, compared to 4,536,694,935.49 CNY at the beginning of the period, reflecting a growth of about 0.67%[24] Segment Performance - The semiconductor business generated a revenue of 339 million RMB, with a year-over-year increase of 64.56%[13] - The net profit from the semiconductor segment, excluding non-recurring gains and losses, was 42.57 million RMB, reflecting a growth of 62.03% year-over-year[13] - The coatings segment reported a revenue of 95 million RMB, showing a slight increase of 5.56% year-over-year, with net profit remaining stable[13] Certifications and Corporate Actions - The company successfully passed the re-certification as a High-tech Enterprise, allowing it to enjoy a 15% corporate income tax rate from 2024 to 2026[21] - The company completed the registration for the reduction of registered capital for its subsidiary, Jiangsu Kaopule New Materials Co., Ltd., which is now terminating its application for listing on the New Third Board[19]

上海新阳半导体材料股份有限公司 独立董事徐鼎 2024 年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上市公司独立 董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和《公司章程》《公 司独立董事工作细则》的规定和要求履行独立董事职务，积极发挥独立董事作用， 维护公司整体利益和全体股东的合法权益。 现将本人 2024 年度履行独立董事职责情况报告如下： 一、 独立董事基本情况 （一） 个人履历、专业背景以及兼职情况 本人徐鼎，1962 年 11 月出生，汉族，中国国籍，无境外永久居留权，工商 管理硕士。曾任上海贝岭股份有限公司产品工程部经理、通信事业部总经理、公 司副总经理，华大半导体有限公司投资总监。现任上海岩泉科技有限公司总经理， 拓荆科技股份有限公司副总裁，重庆物奇微电子股份有限公司独立董事，常州易 控汽车电子股份有限公司独立董 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 独立董事蒋守雷 2024 年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上市公司独立 董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和《公司章程》《公 司独立董事工作细则》的规定和要求履行独立董事职务，积极发挥独立董事作用， 维护公司整体利益和全体股东的合法权益。 现将本人 2024 年度履行独立董事职责情况报告如下： 一、 独立董事基本情况 （一） 个人履历、专业背景以及兼职情况 本人蒋守雷，1943 年出生，汉族，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科 学历，曾任中国华晶电子集团公司副总经理，华越微电子公司总经理，上海华虹 集团公司副总裁，上海市集成电路行业协会副会长、秘书长。现任安路科技独立 董事、普冉股份独立董事，上海集成电路行业协会高级顾问，中国半导体行业协 会荣誉顾问，上海市信息化专家委员 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作细则 上海新阳半导体材料股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作细则 （2025 年 4 月 16 日第六届董事会第四次会议修订） 第一章 总则 第一条 为适应上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）战略与可 持续发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司可持续发展规划，健全投资决策 程序，加强决策科学性，提升公司可持续发展方面的管理能力，完善公司治理结 构，提升可持续发展水平。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、 规范性文件以及《上海新阳半导体材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，公司特设立董事会战略与可持续发展委员会，并制订本工作 细则。 第二条 董事会战略与可持续发展委员会是董事会设立的专门工作机构，对董事 会负责。 第三条 战略与可持续发展委员会主要负责对公司长期发展战略、重大投资决策 和可持续发展进行研究并提出建议。 第二章 人员 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 独立董事邵军 2024 年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上市公司独立 董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和《公司章程》《公 司独立董事工作细则》的规定和要求履行独立董事职务，积极发挥独立董事作用， 维护公司整体利益和全体股东的合法权益。 现将本人 2024 年度履行独立董事职责情况报告如下： 一、 独立董事基本情况 （一） 个人履历、专业背景以及兼职情况 本人邵军，1964 年 12 月出生，汉族，中国国籍，无境外永久居留权，会计 学教授，管理学（会计）博士，硕士生导师，曾任辽宁工学院经济管理学院教授， 上海立信会计金融学院会计学院院长，上海市松江区第五届人大代表，上海市松 江区统一战线智库专家、中国审计学会理事、中国对外经济贸易会计学会常务理 事、上海市会计学会常务理事等 ...