上海新阳半导体材料股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作细则 上海新阳半导体材料股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作细则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为适应上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）战略 与可持续发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司可持续发展规划，健全投资 决策程序，提升公司可持续发展方面的管理能力，完善公司治理结构，提升可持 续发展水平。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公 司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文 件以及《上海新阳半导体材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，公司特设立董事会战略与可持续发展委员会，并制订本工作细则。 第二条 董事会战略与可持续发展委员会是董事会设立的专门工作机构，对 董事会负责。 第三条 战略与可持续发展委员会主要负责对公司长期发展战略、重大投资 决策和可持续发展进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第四条 战略与可持续发展委员会成员由 3 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 对外投资管理制度 上海新阳半导体材料股份有限公司 对外投资管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）投 资行为，降低投资风险，保证公司投资的安全性、收益性，确保公司的资产增值 保值，根据国家有关法律、法规及《公司章程》，结合公司实际情况，特制定本 制度。 第二条 公司的对外投资是指以货币资金、实物、债权、净资产、无形资产 （包括专利权、商标权、土地使用权、非专利技术、商誉等）以及法律、法规允 许的其他方式同境内、境外企业事业单位、团体、个人进行合资或合作经营以获 取利润为目的的投资行为。公司对外投资的具体方式如下： （一）出资与其他经济组织成立具有法人资格的合资、合作经营的控股、参 股公司，或作为有限合伙人参与合伙企业。 （二）与境外公司、法人和其他经济组织开办合资、合作项目。 （三）股票、基金、债券、期货等短期投资及委托理财。 （四）法律、法规及《公司章程》规定的其他投资方式。 制度适用于公司及公司所属全资子公司、控股子公司（以下统称"子公司"） 的一切对外投资行为。公司对外投资原则上由公司总部集 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 子公司管理制度 上海新阳半导体材料股份有限公司 子公司管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第四条 子公司依法享有法人财产权，以其法人财产自主经营，自负盈亏， 对公司和其他出资者投入的资本承担保值增值的责任。 第五条 公司对子公司主要从章程制订、人事、财务、经营决策、信息管理、 检查与考核等方面进行监督管理。 第六条 公司的子公司同时控股其他公司的，该子公司应参照本制度，建立 对下属子公司的管理控制制度。 第二章 人事管理 第七条 公司通过子公司股东会行使股东权利制定子公司章程，并依据子公 司章程规定推选董事、股东代表监事（如有）及高级管理人员。 第八条 公司向子公司委派或推荐的董事、监事（如有）及高级管理人员候 选人员由公司董事会确定或提名。 第九条 子公司的董事、监事（如有）、高级管理人员具有以下职责： （一）依法行使董事、监事（如有）、高级管理人员权利，承担董事、监事 第一条 为了规范上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）子 公司经营管理行为，促进子公司健康发展，依照《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《深圳证劵交易所创业 ...

第一章 总 则 上海新阳半导体材料股份有限公司 董事会议事规则 上海新阳半导体材料股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 10 月修订） 第一条 为完善上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，确保董事会合法、科学、规范、高效地行使决策权，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》等法律、法规，以及《公司章程》的有关规定，特制订本议事规则。 第二条 公司董事会是公司经营管理决策机构，行使法律、法规、规章、公 司章程和股东会赋予的职权，对股东会负责并报告工作。 第二章 董事会的组成和职权 第三条 董事会由 9 名董事组成，其中 3 名独立董事。每届任期为三年。公 司董事可由总经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任总经理或者其他高级管理 人员职务的董事，总计不得超过公司董事总数的二分之一。 第四条 公司董事会设立战略与可持续发展、提名、审计、薪酬与考核四个 专门委员会并制定该等专门委员会的议事规则。董事会专门委员会为董事会的专 门工作机构，专门委员会对董事会负责 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 信息披露管理制度 上海新阳半导体材料股份有限公司 信息披露管理制度 （2025年10月修订） 第一章 总则 第一条 为规范上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）及其他相 关义务人的信息披露行为，加强公司信息披露事务管理，促进公司依法规范运作，维 护公司股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理 办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）以 及《公司章程》等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所指"信息"是指所有可能对公司股票价格产生重大影响的信息 以及证券监管部门要求或公司主动披露的信息。信息披露文件包括定期报告、临时报 告、招股说明书、募集说明书、上市公告书、收购报告书等。 本制度所称信息披露是指达到证券监管部门关于公司信息披露的标准要求，根 据相关法律、法规、部门规章及证券监管部门的规范性文件，将可能对公司股票及 衍生品种价格产生较大影响而投资者尚未得知的重大信息，在规定时间内，通过规 定的媒体，以规定的方式向社会公众公布 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 长效激励制度 2、 符合《员工手册》的有关规定，能够按其所聘岗位的要求，勤勉尽责、遵 纪守法、恪守职业道德，为公司发展做出应有贡献。 上海新阳半导体材料股份有限公司 长效激励制度 （2025年10月修订） 第一条 激励目的 人才是上市公司最核心的"无形资产"。一直以来，上海新阳半导体材料股 份有限公司（以下简称"公司"）致力于通过增加正向激励、实施薪酬调节等方 式建立和完善公司中长期激励与约束机制，以有效吸引和留住公司优秀人才，提 升核心团队凝聚力和企业核心竞争力。 公司通过践行薪酬证券化改革，以激励、保留公司的核心优秀人才，进一步 激发其积极性和创造性，形成人力资源优势，确保公司长期战略目标实现。本长 效激励制度的制定将有效绑定公司利益与员工利益，实现公司目标与员工目标的 一致性，从而为公司、股东及员工创造更大价值及更高效回报。 第二条 激励对象准入要求 1、 员工入职时间满一年（以签订劳动合同日期为准）。 3、 符合公司职级或指标体系要求： （1）副部长级及以上，且司龄满一年； （2）从事市场销售、研发、技术岗位的人员，且司龄满二年； （3）生产一线的班长级、主管级，且司龄 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 上海新阳半导体材料股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公 司"）董事、高级管理人员的激励、约束机制，提高企业经营管理水平，充分调 动公司董事、高级管理人员的工作积极性，促进公司的经营管理效益的增长，实 现股东利益最大化。根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《上海新 阳半导体材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司 实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于下列人员： （一）董事，包括非独立董事、独立董事、职工代表董事； （二）高级管理人员，包括公司总经理、高级副总经理、总工程师、财务总 监、董事会秘书及董事会决定聘任的其他高级管理人员。 第三条 董事、高级管理人员的薪酬水平以公司规模和绩效为基础，根据公 司经营计划、董事和高级管理人员的分工职责，并综合考虑同行业收入水平等因 素 ...

董事、高级管理人员离职管理制度 上海新阳半导体材料股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 上海新阳半导体材料股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 律、法规、规章、规范性文件以及《上海新阳半导体材料股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届 满、辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应向董事会提交书面辞职 报告，公司收到辞职报告之日辞任生效，董事会将在两个交易日内披露有关情况。 除法律、规范性文件和公司章程另有规定外，如存在下列情形，在改选出的 董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规 定，履行董事职务， ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 防范大股东及其他关联方资金占用管理制度 第四条 公司大股东严格依法行使出资人权利，对公司和公司社会公众股股 东负有诚信义务，不得通过资金占用等方式损害公司利益和社会公众股股东的合 法权益。 第一章 总则 第一条 为了进一步加强和规范上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简 称"公司"）及其子公司的资金管理，建立防范控股股东、实际控制人（以下合 称"大股东"）及其他关联方占用公司及其子公司资金的长效机制，杜绝大股东 及及其他关联方占用公司资金行为的发生，保护公司、股东和其他利益相关人的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 8 号－－上市公司资金往 来、对外担保的监管要求》及《公司章程》的有关规定，结合公司实际，制定本 制度。 第二条 本制度适用于公司大股东及关联方与公司间的资金管理。公司大股 东及关联方与纳入公司合并会计报表范围的子公司之间的资金往来适用本制度。 本制度所称"关联方"，是指根据相关法律、法规和《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》所界定的关联方，包括关联法人和关联自然人。 第 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 投资者关系管理制度 上海新阳半导体材料股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）治理结构，规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者和潜在投 资者(以下统称"投资者")之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进 公司与投资者之间长期、稳定的良好关系，提升公司的诚信度、核心竞争能力和 持续发展能力，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会《上市公司投资者 关系管理工作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及其他相关法律、 法规和规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交 流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公 司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报 投资者、保护投资者目的的相 ...