关于新天科技股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐机构"）作为 新天科技股份有限公司（以下简称"新天科技"或"公司"）2016 年度非公开发行股 票的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相 关规定，对新天科技股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了审 慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 国泰海通证券股份有限公司 经中国证券监督管理委员会"证监许可【2016】1356 号"文核准，公司通过 非公开发行股票的方式向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）70,198,181 股，发行价格为每股 11.00 元，募集资金总额为 772,179,991.00 元，扣除各项发 行费用人民币 12,192,898.18 元后 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于新天科技股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐人"）作为新天科 技股份有限公司（以下简称"新天科技"、"公司"或"发行人"）2016 年度非公开发 行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引 第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关 法律法规和规范性文件的要求，就新天科技股份有限公司使用暂时闲置募集资金 进行现金管理的事项进行了审慎核查，并发表如下核查意见： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准新天科技股份有限公司非公开发行股 票的批复》（证监许可〔2016〕1356 号）核准，公司通过非公开发行股票的方式 向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）70,198,181 股，发行价格为每股 11.00 元，募集资金总额为 772,179,991.00 元，扣除各项发行费用 ...

新天科技股份有限公司 审计报告 勤信审字【2025】第 1443 号 | | | | 内 容 | 页 次 | | --- | --- | | 一、审计报告 | 1-4 | | 二、已审财务报表 | | | 1.合并资产负债表 | 5-6 | | 2.母公司资产负债表 | 7-8 | | 3.合并利润表 | 9 | | 4.母公司利润表 | 10 | | 5.合并现金流量表 | 11 | | 6.母公司现金流量表 | 12 | | 7.合并所有者权益变动表 | 13-14 | | 8.母公司所有者权益变动表 | 15-16 | | 三、财务报表附注 | 17-110 | 中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙） 地址：北京西直门外大街 112 号阳光大厦 10 层 电话：（86-10）68360123 传真：（86-10）68360123-3000 邮编：100044 审 计 报 告 勤信审字【2025】第 1443 号 新天科技股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了新天科技股份有限公司财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合 并及母公司资产负债表，2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母 ...

内部控制审计报告 勤信审字【2025】第 1557 号 目 录 新天科技股份有限公司 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了新天科 技股份有限公司 2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 内 容 页 次 一、内部控制审计报告 1-2 中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙） 地址：北京西直门外大街 112 号阳光大厦 10 层 电话：（86-10）68360123 传真：（86-10）68360123-3000 邮编：100044 内部控制审计报告 勤信审字【2025】第 1557 号 新天科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》的规 定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是新天科技股份有限公司董事会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见，并对 注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、 内部控制的固有限制性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 ...

关于新天科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况汇总表的专项说明 勤信专字【2025】第 0623 号 目 录 | 内 | 容 | 页 次 | | | --- | --- | --- | --- | | 一、专项说明 | 1-2 | | | | 二、附件： | | | | | 新天科技股份有限公司 | 年度非经营性资金占用 | 2024 | 3-4 | | 及其他关联资金往来情况汇总表 | | | | 中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙） 地址：北京西直门外大街 112 号阳光大厦 10 层 电话：（86-10）68360123 传真：（86-10）68360123-3000 邮编：100044 关于新天科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来 情况汇总表的专项说明 为了更好地理解贵公司2024年度控股股东及其他关联方占用资金的情况，后 附汇总表应当与已审计的财务报表一并阅读。 本专项说明仅供贵公司2024年度年报披露之目的使用，未经本所书面同意， 不得用作任何其他目的。 1 附件：新天科技股份有限公司2024年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情 况汇总表 中勤万信会计师事务 ...

新天科技股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况 鉴证报告 勤信专字【2025】第 0624 号 我们接受委托，审核了后附的新天科技股份有限公司（以下简称"贵公司"）董 事会编制的《关于 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（以下简称"募 集资金专项报告"） 。 目 录 | 内 容 | 页 | 次 | | --- | --- | --- | | 一、新天科技股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用 | 1-2 | | | 情况鉴证报告 | | | | 二、新天科技股份有限公司董事会关于 2024 | 年度募集资金 3-8 | | | 存放与使用情况的专项报告 | | | 中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙） 地址：北京西直门外大街 112 号阳光大厦 10 层 电话：（86-10）68360123 传真：（86-10）68360123-3000 邮编：100044 新天科技股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 勤信专字【2025】第 0624 号 新天科技股份有限公司全体股东： 一、董事会的责任 贵公司董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监 ...

新天科技股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 （杨玲霞女士） 各位股东及股东代表： 本人作为新天科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2024年度工作中，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董 事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《公司章程》、 《独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求，认真履行了独 立董事的职责，积极出席相关会议，认真审阅会议议案及相关材料，对提交董 事会的相关事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事作用，努力维护了公司 整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。 现将本人2024年度任职期间的履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 1、个人履历、专业背景以及兼职情况 本人杨玲霞，1958年生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生，教授。 曾任职于郑州大学水利与土木工程学院。2019年12月至今任本公司独立董事。 2、独立性说明 报告期内，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主 要股东单位担任任何职务，与公司及主要股东之间不存在利害关系或其 ...

关于独立董事独立性情况的专项意见 新天科技股份有限公司董事会 新天科技股份有限公司 董事会 二○二五年四月十九日 新天科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上市公司独立 董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等要求，并结合独 立董事出具的《关于独立性的自查报告》，就在任独立董事吴跃平先生、陈铁军 先生、杨玲霞女士的独立性情况进行了评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事吴跃平先生、陈铁军先生、杨玲霞女士的任职经历、独立 性情况以及其签署的相关自查文件，公司董事会认为，公司现任独立董事不存 在任何妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况， 能够独立履行职责，不受公司及主要股东、实际控制人等单位或者个人的影响。 公司独立董事在 2024 年度始终保持高度的独立性，其履职行为符合《上市公司 独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等法律法规以及《公司章程》、《独立董事工作制度》中 关于独立董事独立性的严格规定和要求，有效地履行了独立董事的职 ...

新天科技股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 （陈铁军先生） 各位股东及股东代表： 本人作为新天科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会的独 立董事，2024年度本人根据《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管 理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《公司章程》及《公 司独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求，勤勉、尽责、 忠实履行独立董事的职责，按时出席相关会议，认真审议董事会各项议案，并 对公司重大事项发表独立、客观意见，充分发挥了独立董事的作用，切实维护 了公司和股东的利益。 现就本人在 2024 年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、独立董事基本情况 1、个人履历、专业背景以及兼职情况 本人陈铁军，1954年生，中国国籍，无境外永久居留权，博士，教授，河 南省优秀专家，博士生导师，享受国务院政府特殊津贴。曾任郑州大学电气工 学院院长；历任河南省高新技术专家联合会副理事长、光机电一体化分委员会 理事长、河南省制造业信息化专家组组长、河南省电机工程学会副理事长、河 南省自动化学会副理事长 ...

新天科技股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 （吴跃平先生） 各位股东及股东代表： 本人作为新天科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 2024 年度，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办 法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《公司章程》、《独立董 事工作制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求，诚实、勤勉、独立地履 行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥了独立董事 的作用，切实维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的利益。 现将本人2024年度任职期间的履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 1、个人履历、专业背景以及兼职情况 本人吴跃平，1965年生，中国国籍，无境外永久居留权，武汉大学经济学 博士，中山大学工商管理学博士后，高级会计师。现任河南财经政法大学教授/ 硕士生导师，兼任和信证券投资咨询股份有限公司董事长，河南省高级人民法 院金融专家咨询库专家。同时担任天迈科技（300807）独立董事，郑州信大捷 安信息技术股份有限公司独立董事，2022年12月至今 ...