新天科技股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为适应新天科技股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要， 健全投资决策程序，保证公司发展规划和战略决策的科学性，增强公司的可持续 发展能力，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》 的有关规定，公司特设立董事会战略委员会（以下简称"战略委员会"），并制 定本议事规则。 第七条 战略委员会因委员辞职或免职或其他原因而导致人数低于规定人数 的三分之二时，公司董事会应尽快指定新的委员人选。在战略委员会委员人数达 到规定人数的三分之二以前，战略委员会暂停行使本议事规则规定的职权。 第三章 职责权限 1 第八条 战略委员会主要行使下列职权： 第二条 战略委员会是董事会依据相应法律法规设立的专门机构，主要负责 对公司长期战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中1名为独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、1/2 以上独立董 ...

新天科技股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范新天科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管 理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，公司特设立 董事会提名委员会，并制定本议事规则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，对董事会负责并 报告工作，主要负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级 管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 董事会提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持提名委员会工作。主任委员在委员内选举,并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满 ...

新天科技股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总 则 具有下列情形之一的法人，为公司的关联法人： (一) 直接或间接控制公司的法人或其他组织； 第一条 为了规范新天科技股份有限公司(以下简称"公司")关联交易行为， 明确关联交易决策程序和管理职责与分工，维护公司、股东和债权人的合法权 益，特别是中小投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 7 号——交易与关联交易》等法律、法规、规范性文件以及《新天科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司关联交易应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的 原则，不得损害公司和非关联股东的利益。 第三条 公司与关联人之间的关联交易应签订书面合同或协议，并遵循平等 自愿、等价有偿的原则，合同或协议内容应明确、具体。 第四条 公司股东、董事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益。 第五条 本公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 (二) 由前项所述法人直接或间接控制 ...

新天科技股份有限公司 第五条 审计委员会委员由董事长、1/2以上独立董事或者全体董事的1/3提 名，并由董事会选举产生。 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为强化新天科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功 能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独 立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板 上市公司规范运作》、《新天科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，公司设立董事会审计委员会，并制定本规则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责公司内、 外部审计的沟通、监督和核查工作。 公司应当为审计委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或者机构承担审 计委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。审计委员会 履行职责时，公司管理层及相关部门应当给予配合。 审计委员会认为必要的，可以聘请中介机构提供专业意见，有关费用由公司 承担。 第三条 审计委员会下设审计部为日常办事机构，审计部对审计委员会负责， 向审 ...

董事、高级管理人员持有和买卖 本公司股票管理制度 第一章 总则 第一条 为加强新天科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事、高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理，维护证券市场秩序，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》、《上市公司董 事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》 等法律、法规及规范性文件以及《新天科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，并结合本公司的实际情况，制定本制度。 新天科技股份有限公司 第二条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份，及根据相关法律法规、规范性文件及证券监 管部门认定为公司董事、高级管理人员持有的股份。 第三条 公司董 ...

新天科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 宗旨 为了进一步规范新天科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的议事方 式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行职责，提高董事会规范运作和科学 决策水平，充分发挥董事会的经营决策作用，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》(以下简称《上市规则》)、《上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作指引》）等法律、 法规、规范性文件以及《新天科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 之有关规定，制定本规则。 第二条 地位 公司设董事会，是公司的经营决策中心，董事会受股东会的委托，负责经营 和管理公司的法人财产，对股东会负责。 第三条 组成人数 董事会由 9 名董事组成，其中独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之 一，且至少包括一名会计专业人士。公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由 职工代表担任的董事人数总计不得超过公司董事总数的 1/2。 第四条 董事由股东会选举产生和更换，任期为三年，董事任期届满可以连 ...

新天科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为加强新天科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投资活 动的管理，建立规范、有效、科学的投资决策体系和机制，保证对外投资活动的 规范性、合法性和效益性，提高本公司的盈利能力和抗风险能力。根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及 《新天科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定 本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司进行的下列以盈利或保值增值为目 的的投资行为，对外投资指以下几种情况之一： （一）独资或与他人合资新设企业的股权投资； （二）部分或全部收购其他境内、外的经济实体； （三）对现有或新增投资企业的增资扩股、股权收购投资； （三）有利于促进资源的有效配置，提升资产质量，有利于防范经营风险， 提高投资收益，维护股东权益； （四）必须规模适度，量力而行，不影响公司主营业务的发展。 第四条 本制度适用于公司以及公司所属全资子公司、 ...

新天科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 （一）具备注册会计师资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、博 士学位； （三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗 位有五年以上全职工作经验。 公司应当在董事会中设置审计委员会。审计委员会成员应当为不在公司担任 高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士 担任召集人。 公司可以根据需要在董事会中设置提名、薪酬与考核、战略等专门委员会。 提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担任召集人。 第五条 独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事，并应当确 保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第六条 独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照中国证监会的要求，参 加中国证监会及其授权机构所组织的培训。 第一条 为进一步完善新天科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构，提高独立董事工作效率和科学决策能力，保障全体股东尤其是中小股东的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市 公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业 ...

新天科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范新天科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保 行为，有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称《上市规则》）、《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担 保的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作》等法律、行政法规和规范性文件及《新天科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程"》）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对全资、 控股子公司提供的担保。 第三条 公司股东会和董事会是对外担保的决策机构，公司一切对外担保行 为，须按程序经公司股东会或董事会批准。未经公司股东会或董事会的批准，公 司不得对外提供担保。 第四条 本制度适用于公司及公司的全资、控股子公司。全资及控股子公司 对外担保由公司统一管理。 第二章 担保应履行的程序 第一节 担保的条件 第五条 公司实施担保应当遵循平等、自愿、公平、诚信、互利、安全的原 则，严格 ...

第一章 总则 第一条 为规范新天科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东会的表决 机制，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东 会规则》、《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》等相关法律、 行政法规、规章、规范性文件和《新天科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，特制定本细则。 第二条 本细则所称公司股东会网络投票系统（以下简称"网络投票系统"） 是指深圳证券交易所利用网络与通信技术，为公司股东非现场行使股东会表决权 提供服务的信息技术系统。 第三条 网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统、互联网投票系统（网 址：http://wltp.cninfo.com.cn）。 新天科技股份有限公司 股东会网络投票实施细则 公司可以选择使用现场投票辅助系统收集汇总现场投票数据，并委托深圳证 券信息有限公司（以下简称"信息公司"）合并统计网络投票和现场投票数据。 第四条 公司召开股东会，除现场会议投票外，应尽可能向股东提供安全、 经济、便捷的股东会网络投票系统，方便股东行使表决权。 股东会议案按照有关规定需要同时征得社会公众股股东单独表决通过的，或 根据有关法律法规 ...