山东国瓷功能材料股份有限公司 山东国瓷功能材料股份有限公司 董事会秘书工作细则 （2025 年 8 月） 第一章 总 则 第一条 为规范公司行为，明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）等法律 法规和《山东国瓷功能材料股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等的规定， 特制定本细则。 第二条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对董事会负责。法律、法规及公司章 程对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 第二章 任职资格 第三条 董事会秘书应当具有必备的专业知识和经验。 第四条 董事会秘书应当由公司董事、副总经理、财务负责人或者公司章程规定的 其他高级管理人员担任，因特殊情况需由其他人员担任公司董事会秘书的，应经深圳证 券交易所同意。 第五条 存在下列情形之一的，不得被提名担任公司董事会秘书： （二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的市场禁入措施， 期限尚未届满； （三）被证券交易所公开认定为不适合担任公司董事、高级管理人员 ...

山东国瓷功能材料股份有限公司 山东国瓷功能材料股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为了加强山东国瓷功能材料股份有限公司（以下简称"公司"）与 投资者之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投 资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《山东国瓷功能材料股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）及其他有关法律、法规的规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员和工作人 员开展投资者关系管理工作，应当遵守法律法规、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》和深圳证券交易所的其他相关规定，体现公开、公平、公正原则，客 观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，不得出现下列情形： （一）透露或通过非法定方式发布尚未公开披露的重大信息； （二）发布含有虚假或者引人误解的内容，作出夸大性宣 ...

山东国瓷功能材料股份有限公司 山东国瓷功能材料股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定 公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及经理层人 员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本工作细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事；经理层人 员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人及由总经理提请董事 会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，委员中独立董事应占多数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举产生，委员选举由全体董事的过半数通过。 第六条 薪酬与考核委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，负责主持委员 会工作；召集人在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第七条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致。期间如有委员不再担任公司 董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第四至第六条规定补足委员人数。 董事会换届后，连任董事可 ...

山东国瓷功能材料股份有限公司 山东国瓷功能材料股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 8 月） 第一章 总 则 第一条 为保证山东国瓷功能材料股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方之 间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司和非 关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件及《山东国瓷功能材料股份 有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合公司实际情况，制订本制 度。 第四条 关联交易活动应遵循公平、公正、公开的原则，关联交易的价格原则上不 能偏离市场独立第三方的价格或收费的标准。 第二章 关联交易及关联人 第五条 关联交易是指公司或者控股子公司与公司关联人发生的转移资源或义务的 事项，包括但不限于下列事项： （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司除外）； （三）提供财务资助（含委托贷款）； （四）提供担保（指上市公司为他人提供的担保，含 ...

山东国瓷功能材料股份有限公司 第四条 公司开展外汇衍生品交易业务，应符合国家相关法律法规、《公司章程》 和本制度的相关规定。 山东国瓷功能材料股份有限公司 外汇衍生品交易业务管理制度 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为规范山东国瓷功能材料股份有限公司及其下属控股子公司（以下简称 "公司"）外汇衍生品交易业务，加强对外汇衍生品交易业务的管理，防范投资风险， 维护公司资产安全，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳 证券交易所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件的有 关规定，结合《公司章程》及公司实际业务情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其下属各级公司（包括但不限于全资控股子公司及孙 公司）的外汇衍生品交易业务管理工作。 第三条 本制度中所称外汇衍生品交易业务，是指从原生资产派生出来的外汇交易 工具，其价值取决于一种或多种基础资产或指数。品种具体包括：远期业务、掉期业务 （货币掉期、利率掉期）、互换业务（货币互换、利率互换）、期权业务（外汇期权、 利率期权） ...

山东国瓷功能材料股份有限公司 独立董事专门会议制度 （2025 年 8 月） 山东国瓷功能材料股份有限公司 第一章 总则 第一条 为进一步完善山东国瓷功能材料股份有限公司（以下简称"公司"）独立 董事专门会议的议事方式和决策程序，促使并保障独立董事有效地履行其职责，根据《中 华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司治理准则》及《上 市公司独立董事管理办法》等有关法律法规、规范性文件和《山东国瓷功能材料股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其它有关规定，特制定本制度。 第四条 独立董事行使下列特别职权： （一）独立聘请中介机构，对上市公司具体事项进行审计、咨询或者核查； （二）向董事会提议召开临时股东会； （三）提议召开董事会会议； （四）依法公开向股东征集股东权利； 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加，为履行独立董事职责专 门召开的会议。 第二章 职责权限 第三条 独立董事履行下列职责： （一）参与董事会决策并对所议事项发表明确意见； （二）对《上市公司独立董事管理办法》所列公司与其控 ...

山东国瓷功能材料股份有限公司 山东国瓷功能材料股份有限公司 募集资金管理制度 （2025 年 8 月） 第一章 总 则 第一条 为了规范山东国瓷功能材料股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和使用，切实保护投资者的权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《创业板上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规、规章制度、其他规范性文件以及《山 东国瓷功能材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的要求，结合公司 的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券，向投资者 募集并用于特定用途的资金监管，但不包括公司为实施股权激励计划募集的资金监管。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业政策和 相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主营业务，有利 于增强公司竞争能力和创新能力。除金融类企业外，募集资金不得用于持有财务性投资， 不得直接或者间接投资于以 ...

（2025年8月） 山东国瓷功能材料股份有限公司 山东国瓷功能材料股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第三条 本制度适用于下列人员：公司董事、高级管理人员，持有公司 5%以 上股份的股东，公司各部门的负责人及与年报信息披露有关的其他人员。 第四条 公司董事会秘书办公室在董事会秘书领导下负责收集、汇总与追究 责任有关的资料，按本制度的规定提出相关处理方案并上报公司董事会批准，督 促处理方案的执行。 第二章 责任的认定与追究 第一章 总则 第一条 为提高山东国瓷功能材料股份有限公司（以下简称"公司"）的规范 运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，加大对年报信息 披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律法规和规范性文件以及公司章程的有关规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确履行职 责、义务或其他个人原因导致年报信息发生重大差错、给公司造成重 ...

山东国瓷功能材料股份有限公司 山东国瓷功能材料股份有限公司 内部审计制度 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为进一步规范公司内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合 法权益，根据《中华人民共和国审计法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规 及《山东国瓷功能材料股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本 制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构或人员，对其内部控制和 风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一 种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员为 实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司依照国家有关法律法规、规章及本指引的规定，结合公司所处行业和 生产经营特点，建立健全内部审计制度，防范和控制公司风险，增强公司信息披露的可 靠性 ...