防范大股东及其关联方资金占用管理制度 （2025 年 8 月） 第一条 为了建立防范大股东及其关联方占用山东国瓷功能材料股份有限 公司资金的长效机制，杜绝大股东及其关联方资金占用行为的发生，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资 金往来、对外担保的监管要求》《公司章程》等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司同公司控 股股东、实际控制人及其他关联方之间的资金往来。 第三条 公司董事、审计委员会和高级管理人员对维护本公司资金安全负有 法定义务。 山东国瓷功能材料股份有限公司 山东国瓷功能材料股份有限公司 第四条 本制度所称资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用。 经营性资金占用是指大股东及其关联方通过采购、销售等生产经营环节的关 联交易产生的资金占用。 非经营性资金占用是指合并范围内公司为大股东及其附属企业垫付的工资、 福利、保险、广告费用和其他支出；代大股东及其附属企 ...

山东国瓷功能材料股份有限公司 山东国瓷功能材料股份有限公司 对外投资管理制度 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为建立规范、有效、科学的投资决策体系和机制，避免投资决策 失误，化解投资风险，提高投资经济效益，有效、合理使用资金，实现山东国瓷 功能材料股份有限公司（以下简称"公司"）资金时间价值最大化，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等法律、法规和相关规定及《山东国瓷 功能材料股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司在境内外进行的下列以盈利或保 值增值为目的的投资行为，投资分为短期投资和长期投资，短期投资主要是指 在一年以内的投资，包括各种股票、债券、基金、分红型保险等；长期投资主 要是指投资期限超过 1 年，不能随时变现或不准备变现的各种投资，包括债券 投资、股权投资及其他投资，对外投资指以下几种情况之一： （一）独资或与他人合资新设企业的股权投资； （二）部分或全部收购其 ...

山东国瓷功能材料股份有限公司 山东国瓷功能材料股份有限公司 审计委员会年报工作规程 （2025 年 8 月） 第一章 总 则 第一条 为完善山东国瓷功能材料股份有限公司(以下简称"公司")治理机制，充 分发挥审计委员会在年报信息披露工作中的监督作用，合理保证年报披露信息真实、准 确、完整、及时、公平，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。根据《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《山东国瓷功能材料 股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")等相关规定，结合公司年度报告编制 和披露工作的实际情况，制定本工作规程。 (二)在召开董事会审议年报前，与年审注册会计师书面沟通初审意见，并审阅经初 审的公司财务会计报表； (三)督促会计师事务所在约定时限内提交审计报告，以书面的形式记录督促的方式、 次数和反馈结果； (四)审计委员会应对审计后的年度财务会计报表进行表决，形成决议后提交公司董 事会审核； 1 山东国瓷功能材料股份有限公司 第二章 年报工作职责和程序 第二条 审计委员会应及时听取公司管理层对公司本年度的生产经营情况和投、融 资活动等重大事项的情况汇报，并对有关重大问题 ...

山东国瓷功能材料股份有限公司 山东国瓷功能材料股份有限公司 控股子公司管理制度 （2025 年 8 月） 第一章 总 则 第一条 为了规范公司控股子公司（以下简称"子公司"）经营管理行为，促 进子公司健康发展，优化公司资源配置，提高子公司的经营积极性和创造性，依 照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》）"《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《山 东国瓷功能材料股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等，特制定以下管 理制度。 第二条 山东国瓷功能材料股份有限公司（以下简称"公司"或"母公司"） 对某公司持股比例超过 50%，或者虽然未超过 50%，但是依据协议或者公司所持 股份的表决权能对被持股公司股东会的决议产生重大影响的，公司对其构成控股。 第三条 公司与子公司之间是平等的法人关系。母公司以其持有的股权份额， 依法对子公司享有资产收益，重大决策，选择管理者，股份处置等股东权利。 第四条 子公司依法享有法人财产权，以其法人财产自主经营，自负盈亏， 对母公司和其他 ...

山东国瓷功能材料股份有限公司 山东国瓷功能材料股份有限公司 信息披露管理制度 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 根据中国证券监督管理委员会有关上市公司信息披露的要求和《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》以及《山东国瓷功能材料股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）规定，为规范山东国瓷功能材料股份有限公司（以下简称"公司"）信 息披露行为，确保信息真实、准确、完整、及时、公平，特制定本制度。 本制度由公司各部门、各分子公司共同执行，公司有关人员应当按照规定履行有关 信息的内部报告程序进行对外披露的工作。 第二条 本制度所指信息主要包括： （一）公司依法公开对外发布的定期报告，包括中期报告、年度报告； （二）公司依法公开对外发布的临时报告，包括季度报告、股东会决议公告、董事 会决议公告、收购或出售资产公告、关联交易公告、补充公告、整改公告和其他重大事 项公告以及深圳证券交易所认为需要披露的其他事项等； （三）公司发行新股刊登的招股说明书、配股刊登的配股说明书、股票上市公告书 和发行可转债公告书； （四）公司向中国证券 ...

山东国瓷功能材料股份有限公司 山东国瓷功能材料股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为完善山东国瓷功能材料股份有限公司（以下简称"公司"）公司 治理结构，提高公司重大决策的专业化水平，提升公司可持续发展能力，防范公 司在战略和投资决策中的风险，根据《中华人民共和国公司法》《山东国瓷功能 材料股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 17 号——可持续发展报告(试行)》及其他有关规范性文件之规 定，公司设立董事会战略委员会（以下简称"战略委员会"），并制订本工作细 则。 第二条 战略委员会系董事会依法设立的专门机构，主要负责对公司长期战 略（包括环境、社会及治理（ESG）战略）和重大投资决策进行研究并提出建议。 第三条 战略委员会在董事会授权的范围内独立行使职权并直接向董事会负 责。 第四条 战略委员会应当对公司重大战略调整、投资策略及可持续发展工作 相关事宜进行合乎程序、充分而专业化的研究；应当对公司重大投资方案进行预 审，对重大投资决策进行跟 ...

山东国瓷功能材料股份有限公司 山东国瓷功能材料股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为了规范山东国瓷功能材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益， 提高审计工作和财务信息的质量，保证财务信息的真实性和连续性，根据《中华 人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》及《山 东国瓷功能材料股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的相关规定，制 定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据有关法律法规要求， 聘任会计师事务所对本公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为， 应当遵照本制度履行选聘程序。聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外 的其他法定审计业务，视重要性程度可比照本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当经董事会审计委员会（以下简 称"审计委员会"）全体成员过半数同意后，提交董事会和股东会审议。公司不 得在董事会、股东会审议前聘请会计师事务所对本公司财务会计报告发表审计意 见、出具审计报告。 第四条 公司审计委员会、董事会及股 ...

山东国瓷功能材料股份有限公司 第一条 为适应现代企业制度的要求，促进公司经营管理的制度化、规范化、科学 化，确保公司重大经营决策的正确性、合理性，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）等法律法规和《山东国瓷功能材料股份有限公司章程》（以下简 称"公司章程"）等的规定，特制定本细则。 第二条 本细则所称高级管理人员包括：总经理、副总经理、财务总监、董事会秘 书以及公司章程规定的其他高级管理人员。 第三条 总经理是董事会领导下的公司日常经营管理的负责人。总经理对董事会负 责，执行董事会决议，主持公司的日常生产经营和管理工作。 第二章 总经理及其他高级管理人员的聘任 第四条 公司设总经理一人，由董事长提名，董事会聘任。 第五条 公司根据需要设副总经理若干，由总经理提名，由董事会聘任或者解聘。 公司设财务总监一名，由总经理提名，董事会聘任或解聘。公司设董事会秘书一名，由 董事长提名，董事会聘任或解聘。 山东国瓷功能材料股份有限公司 总经理工作细则 （2025 年 8 月） 第一章 总则 公司董事可受聘兼任总经理、副总经理及其他成员，但公司董事会中兼任公司高级 管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计 ...

山东国瓷功能材料股份有限公司 山东国瓷功能材料股份有限公司 董事薪酬管理制度 （2025 年 8 月） 第一章 总则 （三）外部董事，指不在公司担任除董事外的其他职务的非独立董事； 第三条 公司董事薪酬制度遵循以下原则： （一）坚持按劳分配与责、权、利相结合的原则； （二）实际收入水平与公司效益及工作目标挂钩的原则； （三）薪酬与公司长远发展和利益相结合； 第一条 为进一步完善山东国瓷功能材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事的薪酬激励与约束机制，充分调动公司董事的工作积极性，提升公司的经 营管理效益，根据国家相关法律法规及《山东国瓷功能材料股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 董事是指本制度执行期间公司董事会的全部在职成员。 （一）内部董事是指与公司之间签订聘任合同或劳动合同的公司员工或公司管理人 员兼任的董事； （二）独立董事，指公司按照《上市公司独立董事管理办法》的规定聘请的，与公 司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 （四）薪酬与市场价值规律相符； （五）公开、公正、透明的原则。 第二章 薪酬管理机构 ...

山东国瓷功能材料股份有限公司 山东国瓷功能材料股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为了加强山东国瓷功能材料股份有限公司（以下简称"公司"）与 投资者之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投 资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《山东国瓷功能材料股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）及其他有关法律、法规的规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员和工作人 员开展投资者关系管理工作，应当遵守法律法规、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》和深圳证券交易所的其他相关规定，体现公开、公平、公正原则，客 观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，不得出现下列情形： （一）透露或通过非法定方式发布尚未公开披露的重大信息； （二）发布含有虚假或者引人误解的内容，作出夸大性宣 ...