关于吴通控股集团股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 国泰君安证券股份有限公司 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1. 公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 不适用 | | 2. 督导公司建立健全并有效执行规章制度 | | | 的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 | | | 募集资金管理制度、内控制度、内部审计制 | 是 | | 度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3. 募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 次 1 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 | 是 | | 文件一致 | | | 4. 公司治理督导情况 | | | （1）列席公司股东大会次数 | 未列席，已阅会议文件 | | （2）列席公司董事会次数 | 未列席，已阅会议文件 | | （3）列席公司监事会次数 | 未列席，已阅会议文件 | | 5. 现场检 ...

| 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市 公司的关联关 | 上市公司核 算的会计科 | 2023 年期初占用 | 2023 年度占用累计发 | 2023 | 年度占用资金 | 2023 年度偿还累 | 2023 年期末占 | 占用形成原 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 资金余额 | 生金额（不含利息） | | 的利息 | 计发生金额 | 用资金余额 | 因 | | | | | 系 | 目 | | | | | | | | | | 控股股东、实际控制人及其 | | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 附属企业 | | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 小计 | - | - | - | | | | | | | - | - | | 前控股股东、实际控制人及 | | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 其附属企业 | | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 小计 ...

证券代码：300292 证券简称：吴通控股 公告编号：2024-033 （四）会议召开时间 1、现场会议时间为：2024 年 5 月 16 日（星期四）14:00； 吴通控股集团股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、会议召开的基本情况 （一）股东大会届次：2023 年度股东大会； （二）会议召集人：公司董事会； 2024 年 4 月 22 日，公司第五届董事会第七次会议审议通过了《关于提请召 开公司 2023 年度股东大会的议案》，同意召开本次年度股东大会。 （三）本次股东大会的召开符合《公司法》、《股票上市规则》及《公司章程》 的有关规定。 2、网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为：2024 年 5 月 16 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交 易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 5 月 16 日 9:15-15:00 的任意时间。 （五）会议召开方式：采取现场投票和网络投票相结合的表决 ...

证券代码：300292 证券简称：吴通控股 公告编号：2024-026 吴通控股集团股份有限公司 关于向银行申请综合授信的公告 单位：万元；币种：人民币 | 序号 | 公司名称 | 授信额度 | 授信期限 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 吴通控股集团股份有限公司 | 100,000 | 年 1 | | 2 | 江苏吴通物联科技有限公司 | 20,000 | 年 1 | | 3 | 苏州市吴通智能电子有限公 司 | 28,000 | 年 1 | | 4 | 上海宽翼通信科技股份有限 公司 | 2,000 | 年 1 | | 5 | 北京国都互联科技有限公司 | 50,000 | 年 1 | | | 合计 | 200,000 | - | 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《公司章程》等相关规定， 本次事项尚需提请公司股东大会审议。 公司董事会同意授权董事长万卫方先生或其授权人代表公司签署上述授信 额度内与授信有关的合同、协议、凭证等各项法律文件，由此产生的法律、经济 责任全部由公司承担。 特此公告。 吴通控股集团股份有限公司董事会 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真 ...

吴通控股集团股份有限公司 证券代码：300292 证券简称：吴通控股 公告编号：2024-014 关于公司及全资子公司完成工商变更登记的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 吴通控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 6 日召开了 第五届董事会第五次会议、第五届监事会第五次会议，并于 2024 年 3 月 25 日召 开了公司 2024 年第一次临时股东大会，会议审议通过了《关于变更公司住所、 经营范围及修订<公司章程>的议案》。因行政区域规划调整，公司变更住所名称； 同时根据公司经营业务发展需要，公司对经营范围进行调整。由于公司对住所、 经营范围进行调整，公司按上述内容对《公司章程》中第五条、第十四条内容进 行相应调整；同时为进一步完善公司治理制度，根据相关法律法规及规范性文件 的最新规定，结合公司实际情况，公司对《公司章程》相关内容进行修订。公司 于 2024 年 3 月 6 日召开的第五届董事会第五次会议、第五届监事会第五次会议 审议通过了《关于变更全资子公司经营范围的议案》，根据全资子公司江苏吴通 物联科技有限公 ...

吴通控股集团股份有限公司 关于全资孙公司完成注销登记的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 证券代码：300292 证券简称：吴通控股 公告编号：2024-013 吴通控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 17 日召开 的第五届董事会第三次会议和第五届监事会第三次会议，审议通过了《关于注销 全资孙公司的议案》，同意注销公司全资子公司互众广告（上海）有限公司的全 资子公司上海宽谷网络科技有限公司（以下简称"上海宽谷"）。董事会同意授权 公司管理层办理注销、清算等相关事宜。具体内容详见 2023 年 8 月 19 日刊登在 中国证监会指定的创业板信息披露网站上的《关于注销全资孙公司的公告》（公 告编号：2023-036）。 近日，公司收到了上海市嘉定区市场监督管理局出具的《登记通知书》 （NO.14000003202403140135），上海宽谷已按照相关程序完成了注销登记手续。 本次注销上海宽谷将使公司合并财务报表范围发生相应变化，但不会对公司的整 体业务发展和盈利水平产生重大影响，也不存在损害公司及全体股东利益的情形。 ...

证券代码：300292 证券简称：吴通控股 公告编号：2024-011 吴通控股集团股份有限公司 第五届董事会第六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 吴通控股集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第五届董事 会第六次会议通知已于 2024 年 3 月 20 日以书面及电子邮件方式发出，通知了 公司全体董事、监事和高级管理人员。公司本次董事会会议于 2024 年 3 月 25 日 下午 16:30 时在公司六号楼二楼会议室以现场书面记名投票和通讯表决相结合 的形式召开。公司本次会议应到董事 7 人，实到董事 7 人（其中，独立董事毕华 书先生、夏永祥先生、王青先生以通讯表决方式进行表决），公司监事和高级管 理人员列席了本次董事会会议。 公司本次董事会会议由公司董事长万卫方先生召集和主持，本次会议的召 集、召开以及参与表决的董事人数符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和《吴通控股集团股份有限公司章程》的相关规定。 公司本次董事会会议以现场书面记名投票和通讯表决相结合的方式形成以 下决议： 根据《公 ...

证券代码：300292 证券简称：吴通控股 公告编号：2024-012 吴通控股集团股份有限公司 关于补选及调整公司第五届董事会专门委员会委员的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 2024 年 3 月 25 日 1、战略发展委员会委员：万卫方先生（主任委员）、张建国先生、夏永祥先 生； 2、审计委员会委员：王青先生（主任委员）、夏永祥先生、毕华书先生； 3、提名委员会委员：夏永祥先生（主任委员）、万卫方先生、王青先生； 4、薪酬与考核委员会委员：王青先生（主任委员）、万卫方先生、毕华书先 生。 特此公告。 吴通控股集团股份有限公司董事会 吴通控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 25 日召开 的第五届董事会第六次会议审议通过了《关于补选及调整公司第五届董事会专门 委员会委员的议案》。根据《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《公司章程》等相关规定，鉴于王德 瑞先生因个人原因辞去第五届董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委 员的职务，为保证公司董事会专门委员会 ...

证券代码：300292 证券简称：吴通控股 公告编号：2024-010 吴通控股集团股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、特别提示 1、公司本次股东大会召开期间无变更、否决或者修改议案的情况； 网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为： 2024 年 3 月 25 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互 联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 3 月 25 日 9:15-15:00 的任意 时间。 2、现场会议地点：吴通控股集团股份有限公司六号楼二楼会议室。 3、会议召集人：吴通控股集团股份有限公司董事会。 4、会议召开方式：采取现场投票和网络投票相结合的表决方式。 5、会议主持人：公司董事长万卫方先生。 6、公司本次股东大会的召集、召开程序以及表决方式符合《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》和《吴通控股 集团股份有限公司章程》等相关规定。 三、公司本次股东 ...

北京市中伦（上海）律师事务所 关于吴通控股集团股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 二〇二四年三月 法律意见书 北京市中伦（上海）律师事务所 关于吴通控股集团股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 法律意见书 内容及该等议案所表述的事实或数据的真实性、准确性和完整性发表意见； 致：吴通控股集团股份有限公司（以下简称"公司"） 北京市中伦（上海）律师事务所（以下简称"本所"）接受公司的委托，指 派律师出席并见证公司2024年第一次临时股东大会（以下简称"本次会议"）。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》 （以下简称"《股东大会规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 （以下简称"《证券法律业务管理办法》"）、《律师事务所证券法律业务执业 规则（试行）》（以下简称"《证券法律业务执业规则》"）等相关法律、行政 法规、规章、规范性文件及《吴通控股集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，就本次会议的召集与召开程序、召集人资格、出席会议人 员 ...