第一条 为加强吴通控股集团股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）的信 息管理，确保对外信息披露工作的真实性、准确性与及时性，保护公司、股东、债权 人及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）及《上市公司 信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公 司规范运作指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 4 号——创业板行业信 息披露》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等 法律法规及规范性文件的规定，结合本公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称公平信息披露是指公司（包括其董事、监事、高级管理人员 及其他代表公司的人员）及相关信息披露义务人发布未公开重大信息时，必须向所有 投资者公开披露，以使所有投资者均可以同时获悉同样的信息；不得私下提前向特定 对象单独披露、透露或泄露。 吴通控股集团股份有限公司 信息披露制度 吴通控股集团股份有限公司 信息披露制度 ...

吴通控股集团股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为吴通控股集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"或"吴 通控股"）的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》和《公司独立董事制度》等 相关规定和要求，在 2024 年度的工作中诚实、勤勉、独立地履行职责，切实维 护了公司股东，尤其是中小股东的利益，较好的发挥了独立董事的作用。 现就本人 2024 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、基本情况 （一）个人履历 中国国籍，无境外永久居留权，1966 年 10 月出生，清华大学毕业，硕士研 究生学历，中国注册会计师、注册资产评估师、注册税务师。曾任职于立信会计 师事务所、江苏杰尔科技股份有限公司，曾担任协鑫集成科技股份有限公司、江 苏嘉好热熔胶股份有限公司、江苏泰源环保科技股份有限公司等公司独立董事。 现任无锡市联达新型环保节能科技有限公司财务总监、苏州昊帆生物股份有限公 司独立董事。2022 年 12 月至今担任公司独立董事。 ...

吴通控股集团股份有限公司 募集资金管理制度 吴通控股集团股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范吴通控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）对募集资金的 使用和管理，提高募集资金的使用效率和效益，维护公司、股东及债权人的合法 权益，特制定本制度。 第二条 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号— —创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规范性文件及《吴通控股集团 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定和要求，结合公司实际情 况，制定本制度。 第三条 本制度所指"募集资金"是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、权证 等）以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实 施股权激励计划募集的资金。 第四条 本制度是公司对募集资金使用和管理的基本行为准则，对公司募集 资金专户存储、使用、变更、分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披 ...

吴通控股集团股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为吴通控股集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"或"吴 通控股"）的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》和《公司独立董事制度》等 相关规定和要求，在 2024 年度的工作中诚实、勤勉、独立地履行职责，切实维 护了公司股东，尤其是中小股东的利益，较好的发挥了独立董事的作用。 现就本人 2024 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、基本情况 （一）个人履历 本人毕华书，中国国籍，无境外永久居留权，1977 年 12 月出生，会计学 博士。2008 年 4 月至 2019 年 3 月，在大连出版社先后担任编辑、编辑部主 任、企划部主任、社长助理、总编室主任、副总编辑等职务；2019 年 3 月至今， 在嘉兴大学商学院会计系任教；现任浙江新恒泰新材料股份有限公司独立董事、 创正电气股份有限公司独立董事。2024 年 3 月至今担任公司独立董事。 （二）独立性说明 本人与公司以 ...

吴通控股集团股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人作为吴通控股集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"或"吴 通控股"）的独立董事（本人已于 2024 年 3 月 25 日离任），严格按照《公司法》 《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《公司 章程》和《公司独立董事制度》等相关规定和要求，在 2024 年度的工作中诚实、 勤勉、独立地履行职责，切实维护了公司股东，尤其是中小股东的利益，较好的 发挥了独立董事的作用。 现就本人 2024 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、基本情况 （一）个人履历 中国国籍，无境外永久居留权，1959 年 5 月出生，香港浸会大学应用会计 与金融理学硕士，会计师、注册会计师，民盟盟员。1980 年参加工作，历任吴 江市黎里镇油米厂员工，江苏华星会计师事务所审计部副经理、吴江分所所长， 苏州华瑞会计师事务所主任会计师、所长。2019 年 12 月至 2024 年 3 月任公司 独立董事，现任苏州华瑞管理咨询集团有限公司执行董事，苏州赛伍应用技术股 份有限 ...

吴通控股集团股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 吴通控股集团股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范江苏吴通控股集团股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、 公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办 法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第5号——信息披露事务管理》等有关法律法规以及《吴通控股集团股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，特制定本制度。 第二条 内幕信息的管理工作由公司董事长负责，公司董事会秘书负责组织 实施。当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书职责。证 券事务部为公司内幕信息的监督、管理、登记、披露以及备案的日常工作部门。 第三条 内幕信息知情人负有保密义务，在内幕信息依法披露前 ...

吴通控股集团股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为吴通控股集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"或"吴 通控股"）的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》和《公司独立董事制度》等 相关规定和要求，在 2024 年度的工作中诚实、勤勉、独立地履行职责，切实维 护了公司股东，尤其是中小股东的利益，较好的发挥了独立董事的作用。 现就本人 2024 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、基本情况 （一）个人履历 中国国籍，无境外永久居留权，1955 年 6 月出生，经济学硕士学历，教授， 博士研究生导师。1997 年 7 月至今任苏州大学商学院教授； 2010 年 9 月至 2017 年 1 月担任公司独立董事；2014 年 11 月至 2020 年 4 月担任康力电梯股份有限 公司（002367）独立董事，2019 年 12 月至今担任公司独立董事。 （二）独立性说明 本人与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其 ...

一、主要会计数据和财务指标 前十大流通股东累计持有： 12914.47万股，累计占流通股比： 11.57%，较上期变化： -3807.16万股。 | 名称 | 持有数量(万股) | 占总股本比例(%) | 增减情况(万股) | | --- | --- | --- | --- | | 万卫方 | 7254.53 | 6.50 | 不变 | | 薛枫 | 2626.88 | 2.35 | -1341.76 | | 曹晓晖 | 568.95 | 0.51 | 101.08 | | 香港中央结算有限公司 | 566.30 | 0.51 | -530.81 | | 胡霞 | 482.88 | 0.43 | -5.00 | | 黄志辉 | 333.05 | 0.30 | 新进 | | 陈慧萍 | 300.00 | 0.27 | 新进 | | 庄其荣 | 266.24 | 0.24 | 新进 | | 陈国华 | 265.64 | 0.24 | 新进 | | 张建国 | 250.00 | 0.22 | 新进 | | | 较上个报告期退出前十大股东有 | | | | 韩瑞琴 | 1850.00 | 1.66 | 退出 | | ...

吴通控股集团股份有限公司 2024 年度会计师事务所履职情况评估报告及董事会 审计委员会履行监督职责情况报告 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘 会计师事务所管理办法》和吴通控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）的 《公司章程》等规定和要求，现将 2024 年度立信会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"立信"）履职情况评估及董事会审计委员会履行监督职责的情况汇 报如下： 一、2024 年年审会计师事务所履职情况 3、组织形式：特殊普通合伙企业 4、注册地址：上海市黄浦区南京东路 61 号四楼 5、首席合伙人：朱建弟 6、截至 2024 年末，立信拥有合伙人 296 名、注册会计师 2,498 名、从业人 员总数 10,021 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 743 名。 7、立信 2024 年业务收入（经审计）47.48 亿元，其中审计业务收入 36.72 亿元，证券业务收入 15.05 亿元。2024 年度立信为 693 家上市公司提供年报审计 服务，审计收费 8.54 亿元。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 （一）会计师事务所基本情况 1、机构名称：立 ...

吴通控股集团股份有限公司 2024 年度监事会工作报告 2024 年度，吴通控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严格按 照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）《吴通控股集团股份有限公司章程》以及《吴通控股集 团股份有限公司监事会议事规则》的相关规定，本着对全体股东负责的态度，遵 守诚信原则，恪尽职守，认真履行法律、法规所赋予的各项职权和义务，对公司 经营决策程序、依法运作情况、财务状况以及内部管理等方面进行了核查。报告 期内，通过列席公司股东大会和公司董事会，对公司历次股东大会和董事会的召 开程序、决议事项以及公司董事会对公司股东大会决议的执行情况，对公司董事、 高级管理人员履行职务情况进行了有效监督，为企业的规范运作和发展起到了积 极作用，维护了公司利益和全体股东的合法权益。现将 2024 年度公司监事会工 作情况报告如下： 一、公司监事会日常工作情况 2024 年度，公司监事会共召开 5 次监事会会议，每次监事会会议的召开程 序都符合《公司法》和《吴通控股集团股份有限公司章程》的相关规定。公司监 事会具体工作情况如下： 1、202 ...