吴通控股集团股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 吴通控股集团股份有限公司董事会 审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化吴通控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的功能， 提高董事会的效率，健全董事会的审计评价和监督机制，确保董事会对公司的有效 监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》《吴通控股集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，公司设立董事会审计委员会，并制定本细则。 第二条 审计委员会是董事会依《公司章程》设立的专门工作机构，是由董事 组成的委员会，主要负责内、外部审计的沟通和评价，财务信息及其披露的审阅， 重大决策事项监督和检查工作，行使《公司法》规定的监事会的职权，对董事会负 责。 公司设立的内部审计部门对审计委员会负责，向审计委员会报告工作，并负责 审计委员会决策的前期准备和服务工作，包括收集提供相关资料、制作相关议题的 研究报告、初审相关议题和起草委员会议案等。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三名董事 ...

吴通控股集团股份有限公司 风险管理制度 吴通控股集团股份有限公司 风险管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范吴通控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）的风险管 理，建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力，保证公司安全、稳健 运行，提高经营管理水平，根据财政部《公司内部控制基本规范》、《中华人民共 和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》，结合公司生产经营和 管理实际，制定本制度。 (五)确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，使其不因灾害 性风险或人为失误而遭受重大损失。 (六)保障公司合法合规经营。 第三条 公司风险是指未来的不确定性对公司实现其经营目标的影响。 第四条 按照公司目标的不同对风险进行分类，公司风险分为：战略风险、 经营风险、财务风险、舞弊风险和法律风险。 第二条 本制度旨在公司为实现以下目标提供合理保证： (一)将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内。 (二)实现公司内外部信息沟通的真实、可靠。 (三)确保法律法规的遵循。 (四)提高公司经营的效益及效率。 (一)战略风险：没有制 ...

吴通控股集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 吴通控股集团股份有限公司董事会 薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全吴通控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、总裁及其他高级管理人员的薪酬和考核管理制度，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》《吴通控股集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，公司董事会特设董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要工作是拟定公 司董事、总裁及其他高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董 事、总裁及其他高级管理人员薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司领取薪酬的非独立董事；总裁及其他高 级管理人员是指董事会聘任的总裁、副总裁、董事会秘书、财务总监以及由总裁提 请董事会认定的其他高级管理人员。未在公司领取薪酬的董事不在本细则的考核范 围内。 ...

吴通控股集团股份有限公司 对外担保管理制度 吴通控股集团股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范吴通控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保行 为，防范财务风险，保证公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国民法典》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和部门规章以及《吴通 控股集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定《吴 通控股集团股份有限公司对外担保管理制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司以第三人的身份为债务人对于债权人 所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承担 责任的行为。担保形式包括保证、抵押及质押。 本制度所述对外担保包括公司为控股子公司提供的担保。 第三条 公司全体董事及高级管理人员应审慎对待和严格控制对外担保产生的 债务风险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 第四条 本制度适用于公司及公司的全资、控股或参股子公司（以下简称"子公 司"）。公司子公司发生的对外担保， ...

吴通控股集团股份有限公司 董事会秘书工作制度 吴通控股集团股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 第一条 为指导公司董事会秘书之日常工作，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称"《创 业板上市规则》")、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》和《吴通控股集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书作为公司与证券交易所之间的 指定联络人，是公司董事会聘任的高级管理人员，对公司和董事会负责。 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、其他高级管理人员和 相关工作人员应当支持、配合董事会秘书的工作。 董事会秘书为履行职责，有权了解公司财务和经营情况，参加涉及信息披露 的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提 供相关资料和信息。 第三条 董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担公司高级管理人员的有关 法律责任，对公司负有忠实和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第二章 任职资格 第四条 董事 ...

吴通控股集团股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 吴通控股集团股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总 则 第一条 吴通控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）为建立健全符合 现代企业管理制度要求的激励约束机制，有效调动董事、高级管理人员的积极性 和创造性，提升公司业务经营效益和管理水平，根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司治理准则》等法律法规以及《吴通控股集团股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用对象为公司董事、高级管理人员，具体包括以下人员： 1、独立董事：指非公司员工担任的、公司按照《关于在上市公司建立独立 董事制度的指导意见》的规定聘请的，与公司及其主要股东不存在可能妨碍其进 行独立客观判断关系的董事； 2、外部董事：指非公司员工担任的、不在公司担任除董事以外职务的非独 立董事； 3、内部董事：指公司员工担任并且领取薪酬的其他董事； 4、高级管理人员：指公司总裁、副总裁、财务总监、董事会秘书等。 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： 5、坚持激励与约束并重的原则。 第二章 薪酬管理机构 吴通控股集团股 ...

关联交易决策制度 吴通控股集团股份有限公司 （一）直接或间接地控制公司的法人或者其他组织； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人或者 其他组织； （三）由本制度第五条所列公司的关联自然人直接或间接控制的或担任董事（独 立董事除外）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或者其他组织； 第一章 总则 第一条 为保证吴通控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方之间 的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司和非 关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企 业会计准则第36号——关联方披露》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第7号——交易与关联交易》等有关法律法规、规范性文件及《吴通控股集团 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律法规、规范性文件和 《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的规定。 第二章 关联方和关联关系 第三条 ...

吴通控股集团股份有限公司 董事会议事规则 吴通控股集团股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为健全和规范吴通控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的决策行为和运作程序，保证公司决策行为的民主化、科学化，建立适应现代 市场经济规律和要求的公司治理机制，完善公司的法人治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、法规，以及《吴通控股集团 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制订本规则。 本规则所涉及到的术语和未载明的事项均以《公司章程》为准，不以公司的 其他规章作为解释和引用的条款。 第二条 公司董事会由股东会选举产生，并对股东会负责。 第二章 董事会的组成和职权 第三条 董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 名。董事会设立董事长 1 人，可以设副董事长。董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。 第四条 董事会行使下列职权： （六）拟订公司重大收购、因《公司章程》第二十五条第（一）项、第（二） 项规定的情形回购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方案； （七）决定公司因《公司章程》第二十五条第（三）项、第（五 ...

证券代码：300292 证券简称：吴通控股 公告编号：2025-051 吴通控股集团股份有限公司 关于董事会换届选举的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 吴通控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会任期将于 2025 年 12 月 29 日届满，公司董事会需进行换届选举。根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《公司章程》等有关规定，公司于 2025 年 12 月 12 日召开的第五届董事会第十六次会议审议通过了《关于提名第六届董事会非 独立董事候选人的议案》、《关于提名第六届董事会独立董事候选人的议案》，现 将具体内容公告如下： 三、其他说明事项 1、上述董事候选人符合公司董事的任职资格，不存在《公司法》和《公司 章程》中规定的不得担任公司董事的情形，不存在《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》第 3.2.3 条所规定的情形。其 中独立董事候选人数的比例没有低于董事会人员的三分之一，拟任董事中兼任公 司高级管理人员的董事人数总计不超过公司董事总数的二分之一。 2、第六届董事会 ...

吴通控股集团股份有限公司第五届董事会提名委员会 关于第六届董事会董事候选人任职资格的审查意见 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规 和规范性文件，以及《公司章程》和《独立董事制度》等相关规定，我们作为吴 通控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会提名委员会成员，对 公司第六届董事会非独立董事候选人万卫方先生、万吉先生、张建国先生、沈伟 新先生和独立董事候选人毕华书先生、段进军先生、王青先生的任职资格进行了 审查，发表审查意见如下： 1、公司第六届董事会非独立董事候选人和独立董事候选人提名，已征得被 提名人本人同意，提名程序符合《公司法》《公司章程》等有关规定。 2、公司第六届董事会非独立董事和独立董事候选人均符合担任公司董事的 任职条件，且具备履行董事职责的能力；不存在被中国证监会确定为市场禁入者 且尚未解除的情况；不存在受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所 纪律处分的情形，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中 国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；不存在曾被中 ...